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发展经济学
(Economics of Development)
仲恺农学院 经管学院
钟振强
课程主要内容
发展经济学的主要理论
发展经济学的基本方法
国际经验和教训
中国的经济发展问题与战略
第一章,导论
发展经济学的研究对象
发展经济学的兴起与演变
1.1发展经济学的研究对象
概论
发展中国家
经济增长与经济发展
1.1.1 概论
发展经济学的研究对象是发展中国家的经济发展与经济增长问题
只研究发展中国家*
研究范围较宽(可以是社会主义国家也可以是资本主义国家)*
1.1.2 发展中国家
何为"发展中国家"
发展中国家的分类
发展中国家的共有特征
何为"发展中国家"
是相对于发达国家或工业化国家*
二战以后,落后国家,不发达国家(Underdeveloped Countries),欠发达国家(Less developed Countries,简写为LDCs)*
"第三世界"国家*
"南方"(一般处于南半球的国家都是相对贫穷落后)与"北方"国家*
"穷国"和"富国"*
两种"三个世界"划分
"第一世界"是指富有的西方资本主义国家,"第二世界"是东方阵营的社会主义国家.第三世界国家逐渐试图摆脱两大阵营的控制,希望以第三种力量干预世界政治,以便能够更好地追求自己的利益.1955年4月,它们第一次在印度尼西亚的万隆召开了会议,来拟订自己的设想.奠基者是当时的印度总理尼赫鲁和南斯拉夫总统铁托.这就是后来的77国集团
1974年2月22日,毛泽东主席同赞比亚总统卡翁达谈话时说:"我看美国,苏联是第一世界.中间派,日本,欧洲,加拿大是第二世界.咱们是第三世界."
发展中国家的分类(三种)
联合国的分类
经合组织的分类
世界银行的分 类
中国是怎样的发展中国家
联合国的分类
联合国将发展中国家分为三类:最不发达国家,非石油输出国发展中国家和石油输出国
最不发达国家符合三个条件:人均GDP低于100美元(以1971年不变价格计算);制造业在GDP中所占比重低于10%;识字人数占总人口比重低于20%
目前世界上有最不发达国家49个(最不发达国家集中的地区在撒哈拉以南的非洲 ,例如安哥拉 ),人口6.3亿.并且变化不大
世界最不发达国家包括以下国家:(1)亚洲:阿富汗,孟加拉国,不丹,柬埔寨,老挝,马尔代夫,缅甸,尼泊尔,也门,东帝汶;(2) 非洲:安哥拉,贝宁,布基那法索,布隆迪,佛得角,中非,乍得,科摩罗,民主刚果,吉布提,赤道几内亚,厄立特里亚,埃塞俄比亚,冈比亚,几内亚,几内亚比绍,索来托,利比里亚,马达加斯加,马拉维,马里,毛里塔尼亚,莫桑比克,尼日尔,卢旺达,圣多美和普林西比,塞拉里昂,索马里,苏丹,多哥,乌干达,坦桑尼亚,赞比亚,塞内加尔;(3)美洲:海地;(4)大洋州:瓦努阿图,所罗门群岛,萨莫亚,基里巴斯.
经合组织的分类
经合组织(OECD)将发展中国家分为低收入国家,中等收入国家和新兴工业化国家(Newly Industrialized Countries,简写为NICs)
新兴工业化国家(NICs)是指工业发展迅速,产业结构变化显著,制成品在出口产品中所占比重迅速上升,经济增长速度较快,人均收入较高的国家和地区
包括阿根廷,巴西,西班牙,南斯拉夫和香港地区,韩国,新加坡,台湾地区(亚洲"四小龙")等11个国家和地区
世界银行的分 类
世界银行则按地理位置将发展中国家分 类
分为撒哈拉以南非洲国家,东亚和太平洋地区国家,南亚国家,欧洲和中亚国家,中东和北非国家,拉丁美洲和加勒比国家6类
中国是怎样的发展中国家 (1)
中国地处东亚,是非石油输出国,1999年人均GDP780美元,全世界排第140位,属中等收入国家中的低收入国家
2003年,中国的人均GDP为1087美元,居IMF(国际货币基金组织 )统计的179个国家和地区的第110位,虽然总量为14099亿美元,居全球第7
2004年修正后中国GDP为19317亿美元,人均GDP为1490美元. 2005年我国GDP为182321亿元人民币,按照当年平均汇率计算,折合为22257亿美元,人均为1703美元
2006年,中国的人均GDP超过2000美元
中国是怎样的发展中国家 (2)
2004年GDP总量上调16.8%.这就意味着,中国2004年GDP已经超过意大利,居美,日,德,英,法之后,位于世界第6位.
中国2005年GDP可能接近法国,但与英国还有点差距
但2005年美国人均GDP44180美元,中国2005年人均GDP1700美元,仅为美国的1/26,全球平均的1/5,全球排一百名以后.
发展中国家的共有特征
发展中国家各自有其相异之处,有时差异甚至很大(历史传统,国土大小,人口多少,收入水平,产业结构,物质资源和人力资源禀赋,公营和私营部门比重,对外依赖程度,经济体制等 )
但有很多共同的特点,所以"可以在颇为相似的框架内去观察它们"
共有特征
低下的生活水平
低下的生产率水平
人口负担严重
严重的劳动力不得其用
二元结构明显 (主要是城市和乡村经济贫富分化严重)
出口以低级产品为主
在国际关系中处于劣势
低下的生活水平
人均收入水平都很低,差距扩大
存在大范围的贫困
其他方面生活水平都低
教育水平低下,人民文化水平低
发展中国家人民享受现代生活的机会也少
人均收入水平低
1999年发展中国家人均GDP1240美元,而高收入国家为25730美元,相差20倍
2005年最穷的布隆迪只有103美元,最富的卢森堡为69056美元
世界上400个最富的人的财产加起来超过了世界上一半人口一年的总收入
发展中国家人均收入的增长水平也比发达国家缓慢.1962年的最贫穷国家,到1984年有超过3/4仍然维持原样,而且没有一个超过世界平均增长速度的
发展中国家和发达国家的经济差距不但没有减小,反而在扩大.
存在大范围的贫困
目前,发展中国家贫困人口为12.5亿,占总人口的三分之一,其中一半分布在南亚,非洲人口的一半生活在贫困线以下
其他方面生活水平都低
发达国家平均寿命男性为75岁,女性为81岁,发展中国家男性为63岁,女性为67岁
5岁以下儿童死亡率,发达国家为7‰,而发展中国家为83‰
发展中国家的人口中大约有10亿人营养不良,13亿人缺铁,10亿人缺乏卫生饮用水
世界卫生组织2005年指出,全世界目前仍有十三亿人得不到最起码的医疗保健,全球每年仅死于妊娠和分娩的妇女人数就多达一千万
教育水平低下
各级学校的入学率发展中国家均低于发达国家
1998年,低收入国家15岁以上人口的文盲率男性为30%,女性为49%,而发达国家的文盲率则不足5%
人民享受现代生活的机会也少
1998年,发达国家每1000人拥有电视机661台,移动电话265部,个人电脑311台,而发展中国家的数字为172,17,15.6
数字化鸿沟
全球收入最高的20%人口93%是因特网用户,而收入最低的20%人口只有0.2%是因特网用户
发达国家每千人拥有电脑300台,发展中国家仅有16台
2000年底,因特网用户北美每千人479户,西欧217.5户,亚太16.6户,中东和非洲只有7.2户
低下的生产率水平
要素和体制的约束(资本,人力资本,土地占有,市场发育等)*
1998年,发达国家每个劳动力实现产值52556美元,而发展中国家只有2591美元
人口负担严重
人口基数大
人口增长率高
人口赡养负担(Dependency Burden)重
童工现象非常严重
人口基数大
目前世界上总人口3/4以上居住在发展中国家
中国13亿人口,印度,印尼,巴西,孟加拉,尼日利亚,巴基斯坦等发展中国家人口都过亿
2005年世界上人口最多的十个国家
根据美国人口咨询局发布的数据,2005年中国13.04亿,印度11.04亿,美国2.96亿,印尼2.22亿,巴西1.84亿,巴基斯坦1.62亿,孟加拉1.44亿,俄罗斯1.43亿,尼日利亚1.32亿,日本1.28亿
人口增长率高
发展中国家出生率高,为30‰-40‰,发达国家只有10‰-15‰,同时由于医疗条件等的改善,死亡率逐渐减少,结果发展中国家的人口增长率为2%,是发达国家的4倍
如果考虑到基数,发展中国家每年新增的人口远远超过发达国家.中国和印度每年就给世界增加2500万人口
人口赡养负担重
发展中国家人口结构年轻化.1998年,15岁以下和64岁以上人口(非生产性成员,需要劳动人口抚养)占总人口的比重高收入国家为33%,低收入国家为39%,其中主要是儿童
这就造成经济上的赡养负担(Dependency Burden)重
童工现象非常严重
10-14岁的儿童中正在工作或找工作的比重,低收入国家为17%,中等收入国家为6%,而高收入国家为0
严重的劳动力不得其用
公开失业率高
严重就业不足
公开失业率高
发展中国家的城市劳动力中公开失业者约占10-15%,15-24岁青少年失业率高达30%左右
严重就业不足
就业不足(Under-employment),指劳动者的实际工作时间少于他们能够工作的时间,或劳动者形式上在工作,但实际效率极低,减少劳动时间对总产出没有影响*
这在发展中国家的城市和农村很普遍
如果把两者加总,发展中国家城乡劳动力中有30%,大约10亿人处于不得其用的状态
二元结构明显
什么是二元结构
二元差距
二元结构的深化与扩大
引发大规模的城乡之间的人口流动
二元结构
在发展中国家,现代工业与传统农业并存,相对发达的城市与广大落后的农村并存
在绝大多数发展中国家,大多数人口生活在农村,农业占支配地位.据世界银行1990年统计,低收入国家有69%的劳动力在农村从事农业生产,中等收入国家是32%,而发达国家只有5%的劳动力从事农业生产
二元差距
农业主要采取传统的小农经济生产方式,生产规模小,劳动效率低,产品主要用于自己消费,绝大多数农村生活条件艰苦
城市以工业为主,采用大规模生产方式和较先进的技术和管理手段,劳动生产率较高,产品主要用于销售,城市居民收入较高,生活条件较好
二元结构的深化与扩大
二元经济结构的基础上,发展中国家的社会,文化,制度安排等都存在二元结构
随着经济发展速度差异及收入分配等原因,二元结构的差异有不断扩大的趋势 *
出口以低级产品为主
初级产品(食品和农产品原料 )是发展中国家的主要出口创汇产品 *
发展中国家出口主要是初级产品,而进口主要是制成品,因而贸易条件不断恶化(几个原因) *
在国际关系中处于劣势
处于国际分工体系的底层,主要生产和出口初级产品,经济结构因而畸形发展
受到国外势力的控制和支配 *
发达国家的体制和文化也给发展中国家不断带来冲击
发展中国家大量的资本和人才却流向发达国家
美国用钱影响发展中国家
哈佛的两位经济学家(2006)研究发现,大部分安理会中的发展中国家在其任期内,都可 以获得大量的经济利益,研究发现,在非常任理事国的两年任期期间,美国对这些发展中国家的援助增加 了几乎60%
研究同时指出,每当出现国际危机时,对这些发展中国家的援助就会显著上升
1.1.3 经济增长与经济发展
经济增长与经济发展两个范畴
衡量经济增长与经济发展的指标
经济增长与经济发展两个范畴
两个概念的渊源
两个概念的含义
两个概念的关系
两个概念的渊源(五个问题)
经济增长的概念直到近现代才出现
早期的发展经济学家把经济发展等同于经济增长
20世纪50和60年代,经济增长与许多社会问题的不协调逐渐凸现出来
70年代以后,发展的含义得到扩充
到20世纪80年代,环境,资源,可持续发展,制度等也被纳入发展的概念
经济增长的概念直到近现代才出现
在人类社会的绝大部分时间里,增长是例外而不是常态,在奴隶制度和封建制度下,生产力水平低下而又提高缓慢,人们的生活水平基本保持不变
在凝固的,静止的社会经济中,增长和发展不可能成为人们注意的问题
持续而显著的经济增长开始于18世纪晚期英国的工业革命,那时起人们才开始关心经济为什么增长,经济能不能持续增长以及如何才能使经济持续增长等问题
早期的发展经济学家把经济发展等同于经济增长
刘易斯的著作《经济增长理论》和罗斯托的《经济增长的阶段》其实讲的是经济发展问题
雷诺兹等虽然认为经济增长和经济发展有区别,但"增长和发展可被视为互相可以替代的两个名词".他们认为经济增长目标与发展目标之间不存在冲突或不能兼顾的矛盾,经济增长了,经济发展也能自动实现
20世纪50,60年代
许多发展中国家经济实现了增长,但大多数民众的生活并没有发生显著的改善,有的甚至为增长付出了痛苦的代价(如农民为工业,城市居民提供必须的农产品,但国家为促进经济高速增长而规定农产品必须保持低价,降低工业和城市居民的成本,这样经济增长了农民却没有增收)
经济增长与许多社会问题的不协调逐渐凸现出来 (例如贫富差距过大)
70年代以后
于是70年代以后,发展的含义得到扩充,经济学家把收入分配,消除贫困,就业,满足基本需要,平等,权利等概念引入经济发展的含义
如古雷特(Goulet,1971)提出发展有三个最基本的因素:生存,自尊和自由*
古雷特的观点与诺贝尔经济学奖获得者阿马蒂亚 森(Amartya Sen,1983,1984)的观点相似.森认为发展是"人们有权利和能力做什么和处于什么状态"
20世纪80年代以后
到20世纪80年代,可持续发展问题越来越得到发展经济学家的重视,环境,资源,可持续发展也开始被纳入经济发展的范畴
同时,制度也被纳入发展的概念,比如托达罗(1996)指出,如果要避免因实行仅根据经济理论制定的政策而造成的发展错误,发展经济学家需要从国家整个的社会制度这样更广的视野来看待,它们包括价值观,信念,对努力和冒险的态度,宗教和阶级等级等 *
两个概念的含义
学术界对于增长和发展的概念虽有争议,但还是有不少地方达成共识的
经济增长的含义:一国一定时期内社会总产品(商品和劳务)的价值总量.
经济发展的含义:包括了经济增长,科技进步,环境改善,人口素质提高等等.
经济增长侧重于数量,而经济发展是一个既包含数量又包含质量的多维体系概念
两个概念的关系
一般而言,没有增长就没有发展
但仅有增长经济不一定能发展
两者关系的小结
没有增长就没有发展
一般而言,没有增长就没有发展
当然也有个别的例外,如1960-1975年的古巴,实际经济增长率只有-0.6%,但收入不平等程度减小,教育更加普及,医疗卫生有普遍性改善
但这是社会发展急剧变革的结果,它不可能在长期负增长或微弱增长的基础上长期维持.事实上,古巴的经济增长在1970年以后逐渐加快
因此,有经济学家指出"一般而言,发展过程几乎必然依赖于某种程度的同时发生的经济增长"
但仅有增长经济不一定能发展
有增长经济不一定能发展
如果产出增长的结果是两极分化加大,富者愈富,贫者愈贫(如石油产出国利比亚);或产出增长无补于国计民生,而是用于军备等消耗;或为了片面追求产出增长而不顾及广大人民的福利,社会代价极大等等,都是有增长而无发展,或出现了"无发展的增长"(Clower, R. W., 1966)
两者关系的小结
经济增长为经济发展提供了必要条件,没有经济增长,经济发展的许多目标就无法实现
当然,仅有增长经济不一定能发展
经济发展反过来也会有利于经济进一步增长,因为发展反映了经济结构,质量和制度等的变化,这些变化有利于一个国家扩大生产能力
衡量经济增长与发展的指标
衡量经济增长的指标
衡量经济发展的指标
衡量经济增长的指标
人均GNP(国民生产总值)或GDP(国内生产总值)的增长率
目前世界各国越来越多使用的是后者GDP
衡量经济发展的指标
人均GDP指标
综合发展指标体系
人类发展指数
国家竞争力指数
一,人均GDP指标
优点是简单明了
但缺点很多:如统计项目和价格不够真实;无法反映分配状况(不分贫富):不能反映GDP增长过程中的社会代价(例如环境破坏)等*
联合国开发计划署UNDP根据购买力平价(考虑汇率后)计算中国1999年的人均GDP是3291美元,居128位,而不是780美元,140位;2003年中国的人均GDP为4580美元,较2002年的4020美元增长14%
二,综合发展指标体系
尼维阿罗斯基(Niewiaroski, N. H.)14个变量的体系,阿尔德曼(Adelman, I.)和莫里斯(Morris, C. T.)41个变量的体系,联合国社会发展研究所提出的16个变量的体系(第25页) *
优点:能全面考虑发展问题
缺点:对变量的界定很难达成共识,而且各国的实际情况也不同,不利于比较
三,人类发展指数(HDI)
联合国开发计划署(UNDP)1990年提出了人类发展指数(Human Development Index,简称HDI)
包括三个变量出生时的预期寿命,社会教育水平(成人识字率+入学率),调整过的人均收入,再取平均值 *
优点:变量较少,利于各国比较
缺点:考虑不全面
中国的HDI(人类发展指数)
根据UNDP的计算,中国2003年出生预期寿命由2002年的70.6岁上升到70.9岁,成人识字率由85.5%上升到90.9%,综合毛入学率由64%上升到68%,加上人均GDP由4020美元增长到4580美元,所以HDI在177个国家和地区排名中由第104位上升到第94位,2005年更上升到第85位.与1990年相比上升了20%左右.
但即便如此,中国仍属于"次发展"的国家群体,位于"高发展"与"低发展"之间
如果贵州是一个国家,那么它的人类发展指数仅刚超过非洲的纳米比亚,但是如果把上海比作一个国家,其人类发展指数则与发达国家葡萄牙相当
2005年的HDI (人类发展指数)
联合国开发计划署7日发表的《2005年人类发展报告》显示出全世界177个国家和地区的"人类发展指数"状况.2005年,人类发展指数列在世界前十位的国家是:挪威,冰岛,澳大利亚,卢森堡,加拿大,瑞典,瑞士,爱尔兰,比利时和美国.中国香港特别行政区排在第22位.
四,国家竞争力指数
就国际竞争力研究和"排序"而言,目前世界上主要有两家著名机构,瑞士国际管理与发展学院(IMD)和世界经济论坛(WEF).它们的做法是通过设置相应的评价体系来对世界上主要的国家和地区的国际竞争力进行调查,测算,评价,以竞争力排序作为目标和导向
国家竞争力指数指标体系
以WEF(世界经济论坛)每年公布的《全球竞争力报告》为例,竞争力排名用到的指标有100多种,主要体现在宏观经济环境的各项要素,为发展提供支持的公共机构质量,技术完备性和创新水平这三个方面.竞争力排名反映的是所有这些因素的综合,而不仅仅是当前的经济增长率
瑞士洛桑国际管理学院每年都对世界上最主要的60个左右经济体进行全方位排名.对一个国家或地区竞争力的裁定结果,是通过"经济运行状况","政府工作效率","商务活动效率"和"基础设施状况"等四个项目的314个指标进行综合量化分析后得出
中国的竞争力排名
WEF (世界经济论坛)的《全球竞争力报告》中国的排名在2002年以前持续上升,但此后下降. 2005年更从2002年的第33位下降到的第49位
瑞士洛桑国际管理学院公布的2006年《全球竞争力年度报告》.在经济体竞争力排名中,中国的经济竞争力大幅度提高,从去年的第31位跃居第19位
WEF (世界经济论坛)中国排名下降的原因
参加排名的经济体数量增加(原约100,增加了80个)
中国宏观经济环境出现了轻微下滑.在衡量宏观经济环境质量的众多指标中,中国在通货膨胀指标上的排名从2001年的第5位陡降至2005年的58位,财政赤字上的排名从2001年44位降到了58位
教育是开发一个国家未来创新潜力的关键,中国在这方面面临严峻的挑战,比如中国的高校就学率在全世界排名第85位
中国仍然受制于多种机构性缺陷,比如银行体系效率低下,缺乏现代养老金体系和足够的失业保险等社会保障网等
1.2 发展经济学的兴起与演变
发展经济学的"最老"和"最新"
发展经济学的兴起
发展经济学的演变
发展经济学的发展趋势
1.2.1 发展经济学的"最老"和"最新"
发展经济学这门学科是最老的经济学的一个分支
发展经济学又是最新的经济学的一个分支
最老的经济学的一个分支
在发展经济学作为一门学科兴起之前,西方经济学说史中已经有了丰富的经济发展思想
从最早的重商主义者(16世纪),到亚当·斯密,到大卫·李嘉图,再到马尔萨斯,约翰·穆勒,最后到马歇尔,熊彼得等等,他们的经济思想中或多或少都包括经济增长和发展的思想.他们或是论证经济如何发展(如斯密等),或是消极的解释经济如何不发展(如马尔萨斯,李嘉图等)
最新的经济学的一个分支
发展中国家二战以后才纷纷独立
发展经济学是直到20世纪50,60年代才逐渐发展起来,"30年多前,很少有大学将发展经济学课程列入本科生经济学教学计划"(瑟尔沃 )
但现在,几乎没有那个大学的经济学科不开设这门课,教科书,论文,刊物《Journal of Development Economics》
发展经济学领域已有好几位经济学家获得诺贝尔经济学奖,如库兹涅茨,刘易斯,舒尔茨,阿马蒂亚·森等
1.2.2 发展经济学的兴起
诞生标志
发展中国家的意愿
发达国家的意愿
发展经济学诞生的标志
二战及战后重建的影响
标志性的三本著作:罗森斯坦—罗丹(Rosenstein-Rodan)的《东南欧工业化问题》(1944),斯塔利(Staley, E.)的《世界经济发展》(1944)和曼德尔鲍姆(Mandelbaum, K.)的《落后地区的工业化》(1947)
张培刚:《农业与工业化》(1947)
尚未形成体系
发展中国家的意愿
世界殖民体系瓦解
发展中国家发展经济的急切愿望(国际承认,防卫,缩小差距的要求,稳固政权的要求,更高的预期)*
但经济独立和发展与政治独立不同,需要专业的解答*
发达国家的意愿
早期发达国家的经济学家研究殖民地经济主要是为了维护自身的利益*
发达国家和发展中国家之间政治和经济的相互依存性不断增强*
研究发展问题,提高发展中国家的经济实力,不仅仅是道义方面的原因(对殖民统治还债),更重要的还有发达国家自身利益的考虑(出口,债务等)*
1.2.3 发展经济学的演变
第一阶段(1940s末至1960s初)
第二阶段(1960s中期至1980s)
第三阶段(1980s至今)
发展经济学的第一阶段
(1940s末至1960s初)
唯资本论
唯工业论
唯计划论
带来的现实问题
唯资本论
认为投入三要素(资本,劳动力,土地)中资本的多寡及其形成的快慢是发展中国家促进或阻碍经济增长的首要因素
代表性的理论,如纳克斯(Nurkse, R.)的"贫困恶性循环"理论,纳尔逊(Nelson, R.)的"低水平均衡陷阱"理论,缪尔达尔(Myrdal, C.)的"循环累积因果关系"理论,罗森斯坦—罗丹的"大推进"理论,莱宾斯坦(Leibenstein, H.)的"临界最小努力"理论,罗斯托的"起飞"理论,钱纳里(Chenery, H. B.)的"两缺口"理论
唯工业论
工业化的好处:经济贡献率最大*
代表性理论,如刘易斯(Lewis, W. A.)的"二元经济"理论,罗森斯坦—罗丹的"平衡增长"理论和赫希曼(Hirschman, A. O.)的"不平衡增长"理论,普雷维什(Prebisch, R.)的"贸易条件恶化"理论等等*
唯计划论
理论(市场不完全,凯恩斯主义,丁伯根技术)和实证(苏联)的支持*
在"大推进"理论,平衡增长理论等思想中,计划化,国家干预等都是应有之意
带来的现实问题
受第一阶段发展经济学的影响,这一时期发展中国家大多走的是一条封闭式的,以物质资本积累为核心,高度计划化的进口替代型工业化发展道路
虽其中有些国家经济发展取得了一定的成果,但总的来说,经济发展并未达到预期结果,反而暴露出许多新的问题 *
反倒是经济比较开发,注意发挥市场作用,实行出口导向(把技术,产品引进模仿学习然后制造出口)的一些发展中国家经济取得了较快的增长(例如战后日本) *
第二阶段的大调整
(1960s中期至1980s)
对发展有了更广泛的认识
对经济计划化的得失重新评价
纠正对农业的偏见
重新评估市场机制的作用
强调对外开放的作用
对发展有了更广泛的认识
发展经济学家认识到经济增长只是经济发展的一个重要方面,但不是全部
从1960s开始,一些新的问题被纳入发展的范畴,如库兹涅茨(Kuznets, S.),钱纳里,克拉维斯(Kravis, I. B.)等开始研究收入分配问题;辛格(Singer, H. W.)开始研究二元程度扩大问题;就业问题,增长中的再分配问题,满足基本需要问题等也成为人们研究发展的对象
对经济计划化的得失重新评价
发展经济学家开始认识到计划化的缺陷:过于重视计划的制定而忽视计划的执行;过于重视数量指标而忽视难以量化但意义重大的因素;宏大计划制定的科学性(难以掌握所有信息,计划跟不上变化,政府的道德风险,卢卡斯批评,动态时间不一致等) *
纠正对农业的偏见
农业和农民成为"糟糕经济学的很大牺牲品" (舒尔茨),农业的贡献和农业的地位是两回事
农业不仅仅是工业扩张的工具,农业本身的发展,农业现代化也是经济发展的重要目标
发展劳动密集型农业对就业的作用*
只要采取加大人力资本投资及合适的政策,农民利用土地,劳动和技术的能力是明显的,巨大的
重新评估市场机制的作用
与新古典主义复兴(重视市场)相联系
重视市场机制三方面的作用(有效配置资源并提供对经济增长的激励;有效完成政策目标并避免直接控制下出现的低效率和腐败现象;提供广泛的信息而成本不高 )*
与计划机制相比,市场机制是一种更为可取的经济发展工具
重视市场不等于取消计划和政府干预,政府干预应与利用市场机制相结合
强调对外开放的作用
发展经济学家对进口替代战略(自己生产原先进口的产品)的批评(价格体系的扭曲,不利于国际收支的改善和资源的有效配置;不是保护新兴产业而是保护低效率 )*
出口鼓励战略的好处,如普雷维什,哈伯勒(Haberler, G.)等的观点*
东南亚和东亚一些国家(马来西亚,泰国等)的经济成就
第三阶段的多样性
(1980s至今)
结构主义思路
新古典主义思路
新古典政治经济学思路
激进主义 思路
结构主义思路
认为新古典主义经济学对发展中国家并不适用*
普雷维什的"中心—外围"结构理论*
贸易条件的恶化是一个长期的过程*
非均衡的结构异质还具有刚性的特点*
必须实现工业化,实行进口替代战略*
新古典主义思路
理论对发达国家和发展中国家都适用*
经济发展是一个渐进的,连续的过程 *
经济发展过程又是一个和谐的,累积的过程 *
经济发展均衡状态是稳定的,发展主要表现为边际调节,而价格机制是一切调节的原动力
重视资本的积累,认为储蓄率是经济发展的重要制约条件
认为贸易自由化,国际资本流动和国际技术扩散对于发达国家和发展中国家都有利.
主流思路
新古典政治经济学思路
发展最需要的是努力推动有利于发展的制度变迁 (制度改革)*
现实的世界交易成本(信息成本,谈判成本,履约成本)为正,即成本较大*
除了"看不见的手"(市场),还有"看不见的脚"在阻碍"看不见的手"发挥作用 (就是破坏市场机制自发调节经济的一种力量.经济学里也叫"寻租行为". )*
激进主义思路
对新古典主义的批评比结构主义还要尖锐和彻底 (空中楼阁)*
认为发展中国家的不发达状态是由不公平的世界经济秩序所造成的 ,形成了"支配—依附"的关系*
"新马克思主义者"(重视计划经济)*
1.2.4 发展经济学的发展趋势
"单一经济学"的观点(仅属于经济学)
独立的发展经济学是需要的
发展经济学的发展趋势
"单一经济学"的观点
用新古典经济学既可以研究发达国家的增长和发展问题,也可以研究发展中国家的增长和发展问题,发展经济学作为一个单独的学科已经没有存在的意义了 *
拉尔(Lal, D., 1983)甚至提出"发展经济学的死亡会使发展中国家的经济学和经济更正常的发展"
独立的发展经济学是需要的
发达国家和发展中国家在很多方面是不同的,发展中国家之间的同质性要远远大于异质性*
正像"经济学是经济学家做的事情"一样,"发展经济学是发展经济学家做的事情"*
"大爆炸"改革的问题及最近发生的1998年东南亚金融危机,拉丁美洲债务危机等引发人们反思新古典发展理论
新增长理论和日益增多的大数据库的可得性使人们对增长和发展的学术兴趣又"复活"了
发展经济学的发展趋势
研究内容更趋具体化 *
研究范围区域国别化 *
与主流经济学的理论和方法日益融合 *
本章小结
什么是发展中国家
发展中国家有那些同质性
经济增长和经济发展的区别和联系在哪里
衡量增长和发展的指标有哪些
发展经济学的兴起有哪些历史背景
发展经济学经过那几个演变的阶段
发展经济学的研究思路主要有哪几种
发展经济学的发展趋势是什么
第二章,经济增长
罗伯特 卢卡斯(Lucas, R.)在剑桥大学所作的"马歇尔讲座"上的讲话
印度的收入每50年翻一番,而韩国每10年翻一番.平均来说,一个印度人的收入将是他祖父的两倍,而一个韩国人的收入将是他祖父的32倍……我无法想象一个人看到这些数字时不会认为其代表了巨大的可能性.印度政府是否能采取某些行动使印度的经济像印度尼西亚和埃及的经济那样增长 如果能,那么应该采取哪些政策呢 如果不能,那么到底是哪些'印度的特性'使其无法这么做呢 这些问题中间所包含的人类福利含义本身就是非常重要的:一旦我们开始思考这些问题,我们就发现很难再去思考其他问题
印度经济开始高增长
1992-2002年GDP增速6.1%
2003年印度的GDP增速高达8.1%
2004年超过7.5%
2005年8.5%
2006年第一季度GDP增长率达9.3%,在全球20个最大经济体中仅次于中国(10.3%)
金砖五国(BRICS):中国,印度,俄罗斯,巴西和南非(这五个国家GDP都是高速增长)
经济增长是发展经济学研究的主要问题之一
经济增长虽然不是经济发展的全部,但它毕竟是经济发展的核心内容和基础.卢卡斯提出的问题,即经济能否持续增长 哪些因素决定了经济的增长 哪种经济增长模式更快 这些问题曾经是,现在是,以后也将仍然是发展经济学要研究的主要问题
国家
时期(百年)
期初人均GDP
期末人均GDP
年均增长率(%)
日本
1890-1990年
842
16144
3.0
巴西
1900-1987年
436
3417
2.39
加拿大
1870-1990年
1330
17070
2.15
德国
1870-1990年
1223
14288
2.07
美国
1870-1990年
2244
18258
1.76
中国
1900-1987年
401
1748
1.71
墨西哥
1900-1987年
649
2667
1.64
英国
1870-1990年
2693
13589
1.36
巴基斯坦
1900-1987年
413
885
0.88
印度
1900-1987年
378
662
0.65
孟加拉
1900-1987年
349
375
0.08
经济增长是发展经济学要研究的主要问题之一
经济增长理论介绍
经济增长因素分析
经济增长的阶段和限度
第一节,经济增长理论的三次大发展
哈罗德—多马模型的产生和发展(1940s)
新古典增长模型的产生和发展(1950s)
新增长理论的产生和发展(1980s)
1.1 哈罗德—多马模型
理论基础
前提假设
基本方程式
三个增长率和两个哈罗德问题
经济含义
理论缺陷
一个运用
1.1.1 理论基础
哈罗德—多马模型的理论基础是凯恩斯的理论,凯恩斯认为为了维持某一时期的充分就业,必须以投资规模的扩大来提高有效需求 *
哈罗德(Harrod, R. F.)和多马(Domar, E. D.)将其动态化,长期化,即一个时期的储蓄转化为资本,新资本形成是下一时期产出增长的源泉,而产出增长又成为进一步扩大资本形成的基础.这一过程持续循环下去,就可以形成持续的经济增长
1.1.2 前提假设
全社会只存在一个生产部门,一种生产技术,只生产一种产品 *
只有两种生产要素:资本K和劳动L,两者按照一个固定的比例投入生产,不能相互替代
当劳动相对充裕时,产出只受资本投入的约束,此时生产函数是Y=K/v,v代表资本—产出率,v=K/Y=ΔK/ΔY,由外在技术因素决定
规模受益不变 *
劳动L以不变的外生比率n增长
资本没有折旧,所有的投资都形成新增资本
储蓄S与国民收入Y呈简单的比例函数关系,S=s Y,s是储蓄率
1.1.3 基本方程式
根据凯恩斯的收入决定论,投资等于储蓄,I=S
于是,I=S=ΔK
两边同除以ΔY,得
ΔK/ΔY = v = S/ΔY = s Y/ΔY
于是可以得 G =ΔY/Y = s/v
这就是哈罗德—多马模型得基本方程式.由于v是由外在因素决定的,因此储蓄和资本的不断形成是经济保持持续增长的决定因素
1.1.4 三个增长率和两个哈罗德问题
实际增长率
有保证的增长率
自然增长率
实际增长率
一定时期实际发生的经济增长率,由实际发生的储蓄率和资本—产出率来决定:G = s/v
G——实际增长率
S——储蓄率
V——资本—产出率(即一定的资本投入与资本投资产生的产出之间的比率)
有保证的增长率
由人们想要进行的储蓄水平和令投资者满意并与资本存量相一致的资本—产出率决定的增长率.由于增长率是在资本存量得到充分利用条件下实现的,所以被称为"有保证的增长率"
公式表示:
Sd是人们在一定的收入水平下力求保证的储蓄率
Vr是追求利润最大化的厂商认为理想的资本—产出率
自然增长率
在人口增长和技术进步条件下所能达到的长期最大增长率
公式表示是:
n是人口增长率,σ是技术进步率,也都是由外在因素决定
第一个哈罗德问题
既然同时n,σ也是由外在因素决定的,那有保证的增长率与自然增长率之间难于一致.两者不一致时,经济也会波动.如果Gw>Gn,将会出现资本过剩,生产实际水平将低于预期水平,于是企业将在下一个时期减少投资,储蓄将大于投资,引起资本剩余或投资不足,引发经济衰退. Gw0,F''<0 *
规模收益不变,即F(nK, nL)=nF(K, L)
两种要素可以相互替代
资本折旧率为δ
劳动以不变的外生速度n增长
1.2.3 基本方程式
人均资本(资本—劳动比)为k = K/L,
人均产出为
1.2.3 基本方程式
基本方程式也可以写作
表明人均储蓄被用于两个方面:一是使资本深化,使每个劳动者配备的资本量增加,另一方面式是资本广化,使资本存量随劳动力数量的增加而增加及用于折旧
1.2.4 平衡增长
推导
平衡增长路径
增长路径是收敛的
推导
这表明资本—劳动比的变化率是由每个工人的储蓄量与劳动力增长时为保持资本—劳动比不变所要求的投资量的差值所决定的.储蓄量大于投资量,资本存量将比劳动力增长得更快,资本—劳动比就会随之提高.而当储蓄量等于投资量时,资本—劳动比的变化率等于0,资本—劳动比将保持在不变的水平上
平衡增长路径
当储蓄量等于投资量时,资本—劳动比的变化率等于0,资本—劳动比将保持在不变的水平上.
图示
此时,经济处在一条平衡的增长路径上,k是常数,因此相应的人均资本,人均产出也都是常数,不会增长.此时稳定状态下的总资本K,总产出Y和总人口都保持同样的外生的增长率n
(n+σ)k
平衡增长是收敛的
无论经济处于什么样的初始状态,最终都将回到平衡增长路径上来.之所以如此是因为新古典假设资本和劳动在生产过程中可以相互替代,且要素的边际生产率递减.如果初始的人均资本—劳动比高于k*,随着经济增长,资本的边际生产率递减,人代替机器,储蓄和投资增长率会下降,人均资本——劳动比例将降至k*;反之亦是如此
但由此推出的一个推论却是"令人不愉快的结果",即在人口增长为0的经济中,经济增长率也会趋向于0
1.2.5 储蓄率变化对产出的影响
提高储蓄率s会使实际的投资线向上移动,并引起上升,如前图_
但到达新的k*以后,在此点它又将保持不变.因此,储蓄率的变化只有水平效应而没有增长效应,它改变了平衡增长路径,并改变人均产出水平,但它不会改变平衡增长路径上的人均产出的增长率.总产出的增长率总会稳定下来,与人口增长率相一致.这就是"趋同"假说,即无论什么国家,无论储蓄率差异有多大,在长期总产出的增长率都会与人口增长率一致
1.2.6 索洛模型与哈罗德问题
索洛模型解决了第一个哈罗德问题
如不考虑折旧,索洛模型的平衡增长意味着
这就意味着有保证的增长率等于自然增长率,经济稳定地趋向平衡增长的轨道.原因是在哈罗德-多马模型中,s,v,n都是外生的常数,而在索洛模型中,资本—产出比是可变的,经济可以调整到有保证的增长率等于自然增长率的特定的资本—产出比上
索洛模型与第二个哈罗德问题
第二个哈罗德问题是有保证的增长率一旦与企业家预期结合在一起,本质上是不稳定的,偏离不会自行矫正,而会加剧.
索洛认为只要放弃了固定的资本—劳动比,"刀刃上的均衡"问题就消失了.但阿马蒂亚·森指出之所以哈罗德—多马模型中的不稳定问题在索洛模型中没有出现,是因为索洛模型没有独立的投资函数,所以被回避掉了
1.2.7 经济含义
发展中国家不能只重视资本数量的积累,储蓄率的变化只有水平效应而没有增长效应,应更关注资本质量的提高*
强调市场机制在经济增长过程中的作用.无论经济处于什么样的初始状态,市场机制只要是完全的,就可以选择合适的资本—产出比,来保证充分就业
索洛模型中经济增长是每单位有效劳动资本使用量的函数,人口增长是通过影响每个工人使用的资本量来影响产出水平的.索洛是较早的认识到人口增长对经济增长影响的经济学家
1.2.8 理论缺陷
"令人不愉快的"推论(没有人口增长就没有经济增长)*
增长率结论与现实有不符的地方*
总量生产函数不能准确的描绘现实*
"长期"是一个模糊的概念*
1.3 新增长理论
理论来源
主要观点
几种主要的思想
经济含义
1.3.1 新增长理论的理论来源
新增长理论是对新古典增长理论缺陷的直接反应
新古典的结论与自工业革命200年以来的经济发展历程不符
实证研究也对新古典增长理论提出了挑战
新增长理论是对新古典增长理论缺陷的直接反应
在新古典增长理论中,投资收益率和人均产出增长率都是人均资本存量的递减函数,因此随着时间的推移,各国的工资率和资本—产出比将趋同.新古典增长理论面临一个尴尬的结论:除非有正的人口增长或外生的技术进步,否则初始状态和当前的干扰(政策)对于产出都没有长期影响,一国经济长期将趋于零增长
新古典的结论与自工业革命200年以来的经济发展历程不符
自工业革命200年以来的经济发展历程却显示:产出增长往往超过人口增长;在长期不同的国家有不同的经济增长路径
面对这种理论和现实的矛盾,新古典经济增长理论缺乏解释力而陷入困境
实证研究的挑战
两种研究方法
研究结论
两种研究方法
一是搜集各个国家长期的经济增长数据进行比较,但是发展中国家系统的整理经济增长数据只是最近才发生的事情,这种方法只能找到少数发达国家长期(100年以上)的可比数据.麦迪逊(Maddison, A)搜集了当今最富裕的16个国家1870到1979年的人均收入数据
第二种方法是搜集短时间内大量国家的数据进行对比,赫斯顿和萨默斯搜集了130个国家1950-1988年间国民收入帐户的数据
研究结论
得出了与新古典增长理论相悖的结论(下面)
生产率和人均GNP的增长率的长期趋势是递增而非递减*
富国和穷国的差距没有缩小,反而在拉大*
人均GNP增长率的跨国差异也一直很大*
储蓄率与增长率之间存在相关性*
其他一些相关性*
资本也没有出现像新古典增长理论预期的那样从富国流向穷国的现象*
1.3.2 新增长理论的主要观点
经济增长不是由外部因素,而是由经济体系的内部力量来决定的,这些因素可以被人们控制*
由于各国的这些内部因素不同,所以各国经济增长没有出现趋同的现象
上述因素具备的国家,如发达国家,人均产出可以无限期增长,而且增长率可能随时间变化而递增
发展中国家不会必然较快增长
由于增长因素是内生的,政府不再是无所作为的实体,它可以通过一系列政策来刺激和促进经济增长*
1.3.3 新增长理论的几种主要思想
阿罗(Arrow, K.)的"边干边学"的思想
技术内生化与技术扩散思想
人力资本思想
劳动分工和专业化思想
规模收益递增思想
A,"边干边学(Learning by doing)"的思想
渊源及理论意义
阿罗的解释
"边干边学"的两个假设
递增的边际生产力
渊源及理论意义
来源于飞机制造工程师White的发现,美国空军战机生产的单位劳动耗费小时数是以往生产过的战机总数的减函数(L等于N的立方根)
边际劳动时间与生产过的飞机总量之间的关系曲线被称为"学习曲线"*
研究学习曲线是研究经济增长内生因素的最初尝试,成为内生增长理论的思想渊源
阿罗的解释
在重复大体相同的工作过程中,人们可以边干边学,经验,技术和知识的积累可以使人们的生产效率提高,导致边际单位产品成本随生产总量而递减
"边干边学"的两个假设
边干边学是投资增加的副产品.在扩大资本投入的同时,资本存量的增加会带来知识存量的增加*
知识或技术是公共产品,具有外溢效应.一个厂商的识识会被其他厂商低成本或无成本地学习和运用*
递增的边际生产力
由于边干边学,知识,技术和经验作为生产要素具有递增的边际生产力,在扩大资本投入的同时,由于知识,技术和经验的积累,产出可以表现出不同于新古典模型的收益递增的特征
B,技术内生化与技术扩散
技术是内生的(不是由外部力量和外部环境催生的)
技术进步分为技术创新和技术扩散
无成本的技术扩散有负的外部性
技术创新领域垄断是合理的
技术是内生的
新古典增长理论认为技术进步是外生的,是随机的,偶然的东西,就像甘露从天上掉下来一样(瓦特,青霉素)*
新增长理论认为,技术进步就象劳动和资本一样,是内生的要素,源于厂商利润最大化的投资决策,是可控的因素
技术进步分为技术创新和技术扩散
技术创新是厂商有意识地将资源从生产性活动中转移出来进行研究和开发所产生的技术进步,往往包括产品创新,工艺创新等*
技术扩散指新技术从一个或一组创新企业向其他经济实体的转移,包括直接利用,奠定基础等*
无成本的技术扩散有负的外部性
无成本的技术扩散会对原创性的技术创新产生严重的负激励
无成本的技术扩散就是别人获得了我创新的技术,别人却没有因此而给与我必要的技术使用费
技术创新领域垄断是合理的
传统经济理论认为垄断是不合理的
罗默等认为技术创新领域垄断是合理的,甚至是非常重要的
必须采取专利保护的制度
形成投资促进技术进步,技术进步反过来又促进投资的良性循环
C,人力资本
舒尔茨(Shultz, T.)首先提出人力资本的概念
卢卡斯将人力资本引入生产函数
人力资本具有受益递增的性质
舒尔茨首先提出人力资本的概念
人力资本是体现在人身上的技能和知识等的存量
通过人力资本投资,人力资本可以提高,并由此提高生产率*
卢卡斯将人力资本引入生产函数
K是物质资本,l是劳动投入,h是个人的人力资本水平,0<u<1是个人用于劳动的时间比率,uhl是质量调整以后的劳动投入
人力资本具有受益递增的性质
这样人力资本便内生进入经济增长的过程
可以解释资本和劳动积累类似的国家,经济增长会因人力资本的不同而无法趋同
人力资本积累带来的收益递增可以突破经济增长资本和劳动方面的限制
D,劳动分工与专业化
起源与发展
劳动分工与专业化可以实现收益递增
带来市场规模的扩大
起源与发展
源于亚当 斯密.《国富论》提出专业化促进分工(制针厂),分工同时受市场规模限制*
艾伦 杨对这一思想进行了发展
劳动分工与专业化可以实现
收益递增
管理专业化
更合理的地理分布
迂回式(Roundabout)生产方式(汽车,造房)(越来越复杂的生产工具,半成品,中间工序,行业)*
实现规模经济,学习曲线*
带来市场规模的扩大
供求互联*
交易规模扩大
交易效率提高
反过来促进分工深化
突破新古典提出的增长限制
E,规模收益递增
规模收益递增是指随着生产规模的扩大而收益不断增加,这由 于技术进步造成的.
新古典理论认为要素规模收益递减或不变(以种卷心菜为例)*
如果加入第三个要素——内生化的技术等,就可以否定李嘉图定律*
可以解释一系列问题(马尔萨斯的预言没有实现,发达国家经济持续增长,资本没有大规模从富国流向穷国)*
一个国家经济增长主要取决于知识积累,技术进步,专业分工和人力资本水平
1.3.4 经济含义
强调了对外开放和国际贸易的重要性(技术的"外溢",赶超式发展,跨国公司的作用)*
强调了政策对经济增长的积极作用(教育,产权保护,R&D)*
政策的重点不能放在熨平经济周期,应放在如何促进和发展新技术和创新上(罗默的话"是思想导致增长的")*
第二节,经济增长因素分析
什么是经济增长因素分析
主要的几种分析方法
2.1 经济增长因素分析
源于1950s-1960s美国经济学家对"为什么美国的经济增长率低于日本和欧洲"问题的研究
定义:研究影响经济增长的源泉,因素,并度量它们所起作用的大小,以寻求促进经济增长的途径与方法
2.2 主要的几种分析方法
总量生产函数分析法
余值分析法
全要素生产力增长分析及其应用
2.2.1 总量生产函数分析法
索洛于1956年提出Y=F(K, L)
总量生产函数分析法
σK表示国民收入中归于资本要素的比例
σL表示国民收入中归于劳动要素的比例
这样经济增长率便分解为资本投入的增长率与资本产出弹性之积加上劳动投入的增长率与劳动的产出弹性之积
2.2.2 余值分析法
总量生产函数分析法的不足
丹尼森(Denison, E.) (1962,1967)发现美国和其他发达国家的经济增长中有近2/3来自要素投入增加以外的因素,他称之为余值增长(Residual growth)*
索洛的改进,提出余值增长主要来自技术进步,使生产函数向上移动
余值分析法
索洛修正了生产函数,用技术进步表示余值
余值分析法
索洛对1909-1949年间美国经济增长率的实证分析(12.5%:87.5%)*
肯德里克(Kendrick, J. W.)对美国1889-1957年间经济增长率的实证分析(48%:52%)*
2.2.3 全要素生产力增长分析及其应用
余值增长不仅包括技术进步,是全要素生产力增长
丹尼森的分析
应用(美日对比及东亚奇迹)
TFP增长
余值增长不仅包括技术进步,还包括资源配置改善,规模经济,技术引进等
余值增长为全要素生产力(Total Factor Productivity)增长,简称TFP增长
丹尼森将TFP增长进一步分解为资源配置改善,规模经济和知识进步
丹尼森的计算结果
1929-1969年美国经济增长率为3.33%,其中TFP增长率贡献1.52%(占45.6%),再分解资源配置改善贡献0.29%(占8.7%),规模经济0.36%(占10.8%),知识进步0.92%(占27.6%)
1948-1981年TFP对总增长率贡献率上升到66%,在TFP中知识进步占47%,教育因素占19%
TFP增长的应用(1)
为什么1950s-1960s美国的经济增长率低于日本和欧洲
丹尼森发现要素增长带来的经济增长率与TFP增长带来的经济增长率之比美国是60%/40%,日本和欧洲为40%/60%,知识,技术,教育对经济增长的贡献更大
TFP增长的应用(2)
东亚奇迹:从1965-1990年,东亚地区(韩国,香港,新加坡,台湾,泰国)等经济增长率高于世界上其他任何国家和地区
世界银行认为东亚经济增长中有2/3是物质资本和人力资本的积累,教育有利于人类资本积累,而另1/3为TFP增长,主要源于它们实行的对外开放政策,引进世界上的先进技术和管理,而高水平的劳动力能够保证企业理解,掌握和运用先进技术,实现赶超式发展
中国的TFP
Chow和Li的研究表明1978-1998年间GDP的增长中TFP增长所作的贡献占28.8%,世行的研究这一比例为43%,而Maddison的结果是30%,Sachs和Woo的结果是17%左右不到20%
胡鞍钢和郑京海(2004)提出1995-2001年中国全要素生产率明显下降
第三节,经济增长的阶段和限度
经济增长的阶段
经济增长的限度
3.1 罗斯托的经济增长阶段理论
以前的阶段理论(斯密,李斯特)
罗斯托的六阶段及其特征
经济起飞的条件
促进经济起飞的政策
历史上的经济起飞
对经济起飞理论的批评
经济含义
3.1.1 罗斯托以前的阶段理论
亚当 斯密分为"狩猎社会","畜牧社会"和"农业社会"
李斯特在斯密基础上又加上"农工业社会"和"农工商社会"
3.1.2 罗斯托的六阶段及其特征(p.35)
传统社会阶段及其特征*
为起飞创造条件的阶段及其特征*
起飞阶段及其特征(发展中国家的关键阶段)*
成熟阶段及其特征*
高额群众消费阶段及其特征*
追求生活质量阶段及其特征*
3.1.3 经济起飞的条件
经济起飞是发展中国家的转折点,一般20-30年*
条件一:较高的资本积累率(5%上升到10%以上)*
条件二:主导部门(详解)
条件三:合理的政治,社会制度(如经济制度,政治制度,社会结构,法律制度,意识形态,发展观等)*
带动经济起飞的主导部门
资本稀缺的结果
主导部门的要求(高增长率,经济地位,技术能力,带动作用)*
带动作用的表现:规模经济,展拓市场,有利于新部门的产生,扩大出口*
历史上的主导部门
美-粮食,铁路部门
俄,加拿大-粮食部门
英-纺织部门
瑞典-木材部门
丹麦-肉类乳类
澳大利亚,新西兰-畜牧
3.1.4 促进经济起飞的政策(1)
储蓄部门和资本市场的现代化*
合理消费*
控制人口
引进外资,防止资本和人才外流
促进出口
支持主导产业的发展*
促进经济起飞的政策(2)
建立保护私有财产的法律和制度*
建立专利制度*
政府投资基础产业*
意识形态方面*
社会阶层结构方面*
扩大市场*
3.1.5 历史上的经济起飞
与特殊的刺激有关,如英国(1783-1802),法国(1840-1860),日本(1878-1900),美国(1843-1860),俄国(1890-1914),德国(1850-1873)
1950s-1980s日本,亚洲四小龙,亚洲四小虎*
中国(不足人均100到超过1000美元)*
都满足了三个条件*
3.1.6 对经济起飞理论的批评
以库兹涅茨为代表,认为该理论缺乏经验和统计数据的验证
以诺思(North, D. C.)等历史学家为代表,认为定义含糊不清,一些时间区间的确定(如美国)有误
3.1.7 经济含义
理论上揭示了经济增长和发展的若干特点,如有次序的阶段序列,发展的前提条件,政府的作用*
对发展中国家的经济起飞战略有指导意义*
3.2 经济增长的限度
古典和新古典的观点
罗斯托的经济增长限度理论
米香的"反增长"理论
罗马俱乐部的"零增长"理论
理论评述
3.2.1 古典和新古典的观点
马尔萨斯的悲观观点*
新古典增长理论(索洛模型)认为经济增长最终将受制于人口增长
3.2.2 罗斯托的观点
经济进入成熟阶段以后,经济增长动力开始减弱(技术创新,夕阳产业与朝阳产业等)*
经济进入大规模群众高消费阶段以后,其他因素出现(耐用消费品普及,环境,精神危机等)*
3.2.3 米香的"反增长"理论
1960s的背景
1967年米香(Mishan, E. J.)出版《经济增长的代价》一书
人类效用的多元化*
经济增长的代价是人类生活质量下降*
单纯的经济增长是不值得的
3.2.4 罗马俱乐部的"零增长"理论
罗马俱乐部及《增长的限度》
影响经济增长的五大因素
世界模型及世界末日
改善人类处境的措施
罗马俱乐部及《增长的限度》
1968年,30多个学者组成了"罗马俱乐部",专门讨论人类的处境于发展问题
会后委托梅多斯(D. L. Meadows)将讨论情况整理成书《增长的限制》于1972年出版
影响经济增长的五大因素
人口增长
粮食供给
资本投资
环境
能源
世界模型及世界末日
罗马俱乐部以五大因素建立了一个世界模型,经电子计算机模拟运算得出结论:
1970年以后,资源(尤其是非再生性资源)储量将降低并日趋枯竭;此后,环境污染将加剧并阻碍经济增长;人口增长也将由于粮食短缺和医疗卫生条件的限制而逐渐停止
到2100年,世界体系将面临崩溃
改善人类处境的措施
为避免世界末日的来临,罗马俱乐部指出,必须
1975年开始停止人口增长
1980年起停止工业资本增长,工业品的单位物质消耗降至1970年的1/4,污染降至1970年的1/4,增加粮食生产,经济增长重点由生产物质产品转向服务
总之,要使主要的增长因素实现"零增长",所以这一理论又被称为零增长理论
3.2.5 理论评述
悲观主义色彩过浓,预期也大都没有出现*
警醒作用*
理论意义(新概念,增长的后果影响增长本身,可持续发展等)*
值得发展中国家重视
中国效应与中国引擎
对世界经济
对亚洲经济
对发达国家
对发展中国家经济
对世界经济
虽然中国目前的经济总量占全球的4%,贸易总量占全球的9%,但中国的经济增量占世界经济增量的17-17.5%
美国经济增量占世界经济增量的30%,因此《2005年世界贸易与发展报告》将中国与美国列为世界经济增长的两大"火车头"
原因在于中国经济的对外开放程度非常高(一是外贸依存度高达70%以上,超过日本的25%,美国的20%;二是外资利用相当多)
对亚洲经济
中国成为东亚国家和地区与美国和欧盟市场的中介.东亚国家和地区向中国出口零部件和中间产品,在中国生产最终产品,出口欧美市场
中国对欧美贸易顺差(中国出口大于进口);但中国成为韩国,台湾地区,新加坡等最大的贸易顺差来源(中国是他们出口的重要对象)
2004年中国对北美顺差811.9亿美元,对欧盟顺差370.4亿美元,但对亚洲贸易逆差(中国进口大于出口) 1631亿美元
亚洲开放银行《2005年亚洲经济展望》提出中国在未来三年将成为日本,马来西亚,泰国,菲律宾等亚洲国家最大的出口市场
对世界经济和亚洲经济的其他贡献
促进了贫困人口的大幅下降
1981年,中国每日生活费不足1美元的人口占60%以上.1990年贫困率下降一半;2001年贫困率又下降一半
2003年亚太地区贫困人口比1990年减少了3亿,中国占了68%,2.04亿;南亚贫困人口只减少了5400万
对发达国家
1978年以来,中国以及中国的竞争效应使发达国家的消费者节省了1000亿美元,降低了它们的通货膨胀率
中国购买发达国家的长期债券使得发达国家财政赤字得以支持
也带来了贸易逆差和经济结构调整
对发展中国家经济
森指出世界上其他的发展中国家,尤其是印度,从中国的经济发展和改革开放中得到许多经验教训
中国每年4000亿美元进口有45%来自发展中国家,尤其是粮食和原材料
当然也造成了出口的竞争
再干一个20年
《人民日报》 2004年07月12日 第一版
一个国家的发展道路是漫长的,但紧要处往往只有几步(人均1000美元到4000美元)
关键的20年
艰苦的20年
经济领域转变经济增长方式的必要性
关键的20年-经济
在连续20多年高速增长的基础上,再保持长时期的较快增长,在世界上少有先例
在这一时期,以吃穿用为主体的基本生活消费阶段已成历史,以住房,教育,文化,旅游等为主要内容的享受生活消费阶段正在开始;服务业进入快速发展的轨道,经济结构加速调整;数以亿计的农民离开土地,寻找新的发展空间;经济市场化程度进一步提高,深化改革触及深层次的矛盾和问题,体制创新进入攻坚阶段;经济全球化和科学技术的突飞猛进使世界经济联系空前紧密,综合国力竞争空前激烈,我国开放型经济不断发展,对外依存度不断提高
关键的20年-社会
我国工业化,城镇化快速推进,引起城乡关系调整,社会流动性增强,世界上最大的二元经济体正在转型;人民群众的物质文化需求和社会利益关系更趋多样化,统筹兼顾各方面利益难度加大;人民群众的民主法制意识不断增强,政治参与的积极性不断提高,对发展社会主义民主政治和落实依法治国基本方略提出了新的要求;人们受各种思想观念影响的渠道明显增多,程度明显加深,思想活动的独立性,选择性,差异性明显增强,思想意识呈现多样,多元,多变的特征;与社会主义市场经济相适应的法律体系和道德体系亟待完善
关键的20年-国际环境
当一个国家人均GDP跨入1000美元的门槛后,可能出现两种前途,两个结果:有的跃起腾飞,有的盘桓不前.只有应对得当,才能加快发展.东亚一些国家和地区在这一时期较好地处理了各方面的关系,实现了持续多年的快速增长;而拉美一些国家在紧要处举措失当,陷入动荡和停滞,掉进了"拉美陷阱"
艰苦的20年(1)
保持快速发展难度加大.随着发展水平的不断提高,劳动力成本低等比较优势开始减少,技术和结构升级压力日益增加,经济转型和结构优化的任务更为紧迫
深化改革阻力增大.改革越是向前推进,触及的矛盾就越深,涉及的利益就越复杂,碰到的阻力也就越大
扩大开放风险更大.在对外开放范围更大,领域更广,层次更高.国内竞争国际化,国际竞争国内化.四个月后WTO保护期结束
资源环境制约趋紧的时期.资源消耗大幅增加,环境压力持续增大.既要加快发展,改善生活,又要节约资源,保护环境,这是一个无可回避的尖锐难题
艰苦的20年(2)
维护稳定任务艰巨的时期.社会生活深刻变革,社会矛盾相互交织,社会问题大量出现
我们面对的困难比其他国家多得多.我国是人口大国,资源小国,耕地和大多数矿产资源不到世界平均水平的1/2,淡水不到1/4,森林不到1/7.我们承担的任务比其他国家重得多.我国还没有完成从传统农业社会向现代工业社会的转变.许多国家的城市化和工业化是同步的,而我国的城市化远远滞后于工业化.在社会主义条件下发展市场经济,更是前无古人的伟大创举
我国经济增长方式转变的必要性
低成本竞争的经济增长模式受到很大冲击
粮食或土地资源的问题
能源和矿产资源约束
环境污染严重
资源利用效率低下
经济结构失衡
悲惨式增长
低成本竞争的经济增长模式受到很大冲击
2002年下半年开始的新一轮经济增长中,低成本竞争的经济增长模式受到很大冲击.这些冲击主要来自劳动力,土地等生产要素成本上升;能源和其他重要资源,环境约束压力的显著加大;新增长点所带动的经济外延扩张空间缩小;金融风险因为经济增长减速和开放扩大而增加;收入差距对经济社会发展的制约作用加强;中国经济的"超大"规模引起的外部不适应
粮食或土地资源的问题
由于在工业化,城镇化过程中大量占用耕地,造成粮食生产下降. 2003年,全国粮食总产量仅达8600亿斤,与总需求相比缺口1100亿斤,其中700亿斤是稻米,而全球的稻米贸易量只有400亿斤
中国大量进口粮食和稻米,造成了国际价格的上涨.中国在加入世界贸易组织时曾承诺,中国向国际市场采购的粮食将不超过自身消费总量的10%.
人均占有量只有2091立方米,只及世界平均水平的1/4,2003年人均降为2076立方米,列入世界13个人人均水资源不足的国家
能源和矿产资源约束
中国人口占世界21%,但石油储量仅占世界的1.8%,天然气0.7%,铁矿石不足9%,铜矿不足5%,铝土矿不足2%,以人均计,上述5种资源的人均拥有量仅为1.8吨,1063立方米,9.9吨,13.2公斤和283公斤
石油消费目前已超亿吨,如果石油人均消费达到工业化国家水平,到2020年中国石油总消费量将达28亿吨原油,而国内产量将达不到4亿吨,预计届时世界石油总产量只有40亿吨
环境污染严重
中国单位GDP的废水,固体废弃物排放的水平大大高于发达国家
仅有30%的废水和污水得到处理,70%直接排入江河湖海
粉尘排放量是世界先进水平的10倍
资源利用效率低下
2003年,我国消耗的各类国内资源和进口资源约合50亿吨,原油,原煤,铁矿石,钢材,氧化铝和水泥的消耗量,分别约为世界消耗量的7.4%,31%,27%,25%和40%,而创造的GDP仅相当于世界总量的4%
中国经济每创造1美元所耗能源是西方7国的5.9倍
经济结构失衡
2003年,中国一,二,三产业增加值占GDP比重分别为14.6%,52.3%,33.1%,而世界银行统计,目前全球的平均构成约为4%,32%,64%,两相比较,中国的一,二产业比重太高,第三产业比重太低
需求结构不合理是导致产业结构失衡的重要原因.过去25年,中国的固定资产投资率上升很快,而最终消费率趋向下降.2003年,中国最终消费率为55.4%,资本形成率为42.9%,其中固定资本形成率为42.8%,而按照世界银行的统计,目前全球平均消费率约为77%,固定资本形成率为23%
悲惨式增长(1)
"微笑曲线"最早由台湾宏基集团董事长施振荣提出的
整个现代产业价值链的重心已经转移向两端,其附加价值高,利润高,而作为中间的加工环节则附加价值低,利润低.而两头,一头是研发,设计,另外一头是供应链管理,销售
最近机械行业协会作过一项调查,表明两端的利润率是20-25%,加工这一段只有5%,而且这个5%还是毛利
悲惨式增长(2)
进一步实际上可能是根本没有利
比如说现在劳动力成本不足以补偿劳动力消耗,这是不可能长期持续的.最近珠江三角洲发生了民工的严重短缺
还搭进去大量的不可再生资源
搭上了环境,污染都留在我们这儿
而且人民币在汇率问题以及出口税收上对于出口企业是一向有优惠的,实际上就是国家拿资源进行补贴
换汇的用途:回流美国
本章重要的概念
哈罗德的三个增长率,刀刃上的均衡和第一个,第二个哈罗德问题
索洛模型与哈罗德问题
边干边学
技术内生化
全要素生产力(TFP)
经济起飞
经济零增长
本章小结
哈罗德—多马模型及其意义
索洛模型及其意义
新增长理论的主要观点及主要的几种思想
主要的几种经济增长因素分析方法
罗斯托的经济增长阶段及经济起飞理论
经济增长的负面影响及经济增长的限度
第三章,资本形成与经济发展
在经济落后国家,发展问题的核心就是资本形成.
——纳克斯(Nurkse, R.)
主要内容
资本及资本形成
资本形成在经济发展中的重要性
资本形成的国内来源
发展中国家的信贷市场及其发展战略
一,资本及资本形成
资本的概念
何谓"资本形成"
1.1 资本
资本的定义
资本的分类
物质资本
1.1.1 资本的定义
凡是用于生产,扩大生产能力及提高生产效率的物质及其载体,都是资本
1.1.2 资本的分类
物质资本
人力资本
金融资本
本章先介绍物质资本
1.1.3 物质资本
物质资本是指在一定时间内用来生产其他产品(包括消费品和投资品)的物品
一般主要包括机器设备,厂房和其他建筑物,交通运输设施等
物质资本代表本期的生产能力,并同其他互补的生产要素一道代表未来的生产能力
1.2 资本形成
什么是资本形成
资本形成的本质
1.2.1 什么是资本形成
资本来源于储蓄(国民收入减去消费)
储蓄转化为投资,形成一定形式的资本,继而产生生产能力的过程就是资本形成(Capital formation)
1.2.2 资本形成的本质
"资本形成过程的本质,就是将社会现有的部分资源抽调出来增加资本品存量,以便使将来可消费产品的扩张称为可能"
——纳克斯
二,资本形成在经济发展中的重要性
先前的理论综述
纳克斯的"贫困恶性循环"理论
纳尔逊的"低水平均衡陷阱"理论
莱宾斯坦的"最小临界努力"理论及其改良
缪尔达尔的"循环积累因果关系"理论
结论
2.1 早先的理论综述
斯密的理论*
哈罗德—多马模型*
罗斯托的经济起飞条件*
相关的实证研究
2.1.1 实证研究结果
麦迪逊(Maddison, A., 1970)考察了1950-1965年间22个发展中国家的经济增长情况,发现资本对经济增长的贡献率是55%,是主要的增长因素
纳迪里(Nadiri, M.)等的实证研究也表明在发展中国家TFP对经济增长的贡献要小于发达国家,而资本投入对经济增长的贡献发展中国家要远远大于发达国家
资本形成是影响发展中国家经济增长的最重要因素
2.2 纳克斯的"贫困恶性循环"理论
主要观点
具体分析
政策含义
对该理论的批评
2.2.1 主要观点
1953年,纳克斯在《不发达国家的资本形成》一书中探讨了贫困的根源.他认为发展中国家之所以贫困是因为其经济中存在若干互相联系,互相作用的"恶性循环力量"在作用,其中最主要的就是贫困的恶性循环.他由此得出了著名的结论:"一国穷是因为它穷(A country is poor because it is poor)".
2.2.2 具体分析
供给方面:人均收入低→生活消费比重高,储蓄低→资本形成不足→生产规模小,生产率低→产出低→收入低
需求方面:人均收入低→低消费,低购买力→市场需求有限→投资引诱不足→资本形成不足→低生产率→低产出→低收入
供给和需求两方面的贫困恶性循环勾结在一起,形成一个死圈,很难打破
2.2.3 政策含义
资本形成是打破贫困恶性循环的关键,从供给和需求两方面同时作用,进入良性循环*
促进资本形成必须大规模增加储蓄,扩大投资,各行业产生相互需求,扩大市场容量*
2.2.4 对该理论的批评
认为储蓄和投资增加就能促进经济增长,打破贫困恶性循环的观点过于乐观和简单(储蓄结构和消费行为)*
即使有了足够的储蓄和资本形成,经济增长还受到其他许多因素的限制*
纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源,忽略了企业储蓄和政府储蓄,低估了发展中国家的储蓄能力(实则不小,如中国)*
2.3 纳尔逊的"低水平均衡陷阱"理论
主要观点
具体分析
政策含义
对该理论的批评
2.3.1 主要观点
1956年,纳尔逊(Nelson, R. R.)在《不发达国家的一种低水平均衡陷阱理论》中提出发展中国家的人口过快增长是阻碍人均收入提高的"陷阱",必须进行大规模的资本形成,使投资和产出的增长超过人口增长,才能跳出"陷阱",实现人均收入的大幅提高和经济增长
2.3.2 具体分析
人口增长与人均收入变动的关系
经济增长率与人均收入变动的关系
低水平均衡陷阱
人口增长与人均收入变动的关系
如第67页图
人均收入水平很低,人口增长率低*
人均收入提高,人口增长率提高*
人均收入到一定水平后,人口增长率稳定下来*
经济增长率与人均收入变动的关系
如第67页图
在经济增长初期,人均收入提高,经济增长率提高*
到一定水平后,经济增长率开始下降(消费,边际生产力递减)*
低水平均衡陷阱
将两图结合,可以清楚的开出三个变量的关系,第68页图
人均收入低于OE时*
人均收入超过OE,但低于OF时*
E是低水平均衡点(收敛)*
越过F点才能跳出陷阱*
2.3.3 政策含义
资本形成不足→人均收入低 →发展中国家经济贫困
越过F点必须靠大规模的投资拉动,以跳出陷阱
人口过快增长是经济增长的障碍.必须采取措施控制人口的过快增长
2.3.4 对该理论的批评
与纳克斯的"贫困恶性循环"理论一样,忽视了资本以外的其他因素的作用
汪丁丁担心的中国的低水平均衡陷阱
汪丁丁:如果沿海地区的"民工荒"意味着劳动力的相对价格被政府的招商引资严重扭曲了,如果教育服务的价格被垄断教育的机构严重扭曲了,又如果这两种价格扭曲恰好导致一种"低水平陷阱"——劳动者无力交纳学费从而劳动的人力资本含量保持在低水平均衡状态,同时,这一低水平均衡状态的人力资本含量恰好对应着劳动价格的低水平均衡状态——那么,中国经济会不会被长期锁入在低水平发展的陷阱里
2.4 莱宾斯坦的"最小临界努力"理论及其改良
莱宾斯坦的"最小临界努力"理论的主要观点
对"最小临界努力"理论的改良
2.4.1 "最小临界努力"理论的主要观点
1957年,莱宾斯坦(Leibenstein, H.)提出了"最小临界努力"理论,扩展了"低水平均衡陷阱"理论
低水平均衡陷阱的产生是因为经济中存在的"降低收入的力量"大于"提高收入的力量",使人均收入滑回陷阱
摆脱陷阱必须有一个初始阶段的大规模投资,形成一个最小临界努力,使"提高收入的力量"大于"降低收入的力量",推动经济跳出陷阱
2.4.2 该理论的改良
瑟尔瓦尔提出经济摆脱陷阱不一定需要"最小临界努力"那么大的投资,较小量的投资也可以逐步实现经济的持续增长
如图,考虑到时间的因素
人均收入完全可以通过棘轮效应(Ratchet effect)在没有大规模投资的情况下,经过一系列的渐进式增长突破OF的限制,实现经济持续增长
图示
2.5 缪尔达尔的"循环积累因果关系"
主要观点
具体分析
政策含义
2.5.1 主要观点
缪尔达尔(Myrdal, G. K.)在1957年出版的《富国与穷国》和1968年出版的《亚洲的戏剧:一些国家的贫困问题研究》中提出发展中国家的贫困问题是经济,政治,文化等因素综合作用,循环积累的结果
他也因此获得1974年的诺贝尔经济学奖
2.5.2 具体分析
分析方法
经济发展的循环积累过程
发展中国家的分析
最重要的因素是资本形成不足和分配不均
分析方法
缪尔达尔反对新古典的静态均衡分析方法,认为应采用制度的,整体的,动态的方法来研究经济发展问题
他认为经济发展的过程不是利益和谐的过程,而是利益冲突的过程;不是均衡过程,而是非均衡过程
经济发展也不是新古典认为的由单一或少数因素决定的,而是由技术进步,社会,经济,政治,文化,传统等多因素决定的
经济发展的循环积累过程
在经济发展过程中,多种因素是相互联系,相互影响,互为因果的,呈现"循环积累"的发展态势,即一个因素发生变化(初始变化),引发另外的因素发生相应的变化,并强化先前的因素(次级强化),使经济沿原先因素发展的方向发展
发展中国家的分析
人均收入低→贫困→社会水平低下,营养不良,卫生保健条件差,文化教育落后→人口质量下降,劳动力素质低→劳动生产率低→产出低→收入低
是一个多因素循环积累的过程
最重要的因素
产生低收入的原因有社会,经济,政治,制度等多方面,但最重要的因素是资本形成不足和收入分配不均
2.5.3 政策含义
通过权力关系,土地关系,教育等方面的改革,使收入平等,增加穷人的消费,提高投资引诱并增加储蓄,促进资本形成,提高生产率和产出水平,提高人均收入
这样发展中国家将从低收入的循环积累过程中解脱,进入良性的循环积累的过程*
2.6 小结
这些理论的结论是经济增长停滞,人均收入水平低下是发展中国家贫困的原因,而经济增长停滞,人均收入水平低下的根源在于资本形成不足
因此,资本稀缺是经济发展的阻碍或约束条件,而摆脱贫困,实现经济持续增长,必须大量积累资本,大幅提高投资水平
三,资本形成的国内来源
资本来源于储蓄
发展中国家的储蓄状况
私人储蓄
政府储蓄
3.1 资本来源于储蓄
一个国家能够获得的资本总量是国内储蓄和国外储蓄之和.本章先介绍资本的国内来源—国内储蓄,资本的国外来源在以后的章节中介绍
3.2 发展中国家的储蓄状况
储蓄率总体上有所上升
储蓄率与人均收入水平呈倒U型关系
储蓄率在发展中国家内部差异很大
3.2.1 储蓄率总体上有所上升
1965年低收入发展中国家储蓄率平均是19%,到1992年上升到27%
3.2.2 储蓄率与人均收入水平呈倒U型关系
储蓄率最高的是中等收入国家,其次是高收入国家,最低的是低收入国家
3.2.3 储蓄率在发展中国家内部差异很大
东亚国家储蓄率平均高达35%,拉丁美洲国家平均19%,撒哈拉以南非洲国家平均只有16%
还有一些国家,如布隆迪,乍得,卢旺达等,存在负储蓄(依赖于外援)
3.3 私人储蓄
国内储蓄分为私人储蓄和政府储蓄
私人储蓄又分为家庭储蓄和企业储蓄
3.3.1 家庭储蓄
什么是家庭储蓄
影响家庭储蓄的因素
什么是家庭储蓄
家庭可支配收入扣除现期消费支出后的余额
家庭储蓄可以通过银行或其他金融机构汇集起来,贷给企业或政府,转化为投资
影响家庭储蓄的因素
收入水平*
社会分配状况*
消费习惯*
宗教信仰*
年龄结构*
经济环境*
3.3.2 企业储蓄
企业储蓄来自企业缴税并支付股息后的利润.除去资本折旧和重置资本(以新换旧),余下的净投资是资本形成的来源
发展中国家除少数几个(巴西等)以外,现代企业部门通常较小,因而企业储蓄也较少
3.4 政府储蓄
一般政府储蓄
政府强制储蓄
3.4.1 一般政府储蓄
什么是一般政府储蓄
1950s-1960s发展中国家通过增加税收扩大政府储蓄的实践
什么是一般政府储蓄
政府收入(主要是税收)减去政府的支出(经常性开支,转移支付等)后就是政府储蓄,可以转化为政府投资
1950s-1960s发展中国家通过增加税收扩大政府储蓄的实践
当时的理由
相反的结果和原因
当时的理由
发展中国家收入水平低,私人储蓄率低
政府部门的消费倾向小于私人部门,因此增加税收可以将更多的国民收入集中到政府手中,增加储蓄
相反的结果和原因
除日本是成功的以外,没有其他的成功案例,相反税收较低国家经济增长高于高税收国家
原因三方面:
发展中国家低收入水平限制了税收的提高
政府的边际消费倾向可能会高于私人部门*
增加税收将改变收入分配格局及储蓄,投资的回报率,改变税基,同时还会"挤出"私人储蓄*
3.4.2 政府强制储蓄
什么是政府强制储蓄
价格结构调控
制造通货膨胀
什么是政府强制储蓄
政府运用经济政策,强制将一部分可能用于消费的国民收入转化为储蓄
常见的强制储蓄手段包括价格结构的调控和制造通货膨胀
价格结构调控
定义
效果
弊端
什么是价格结构调控
政府通过计划手段随价格结构进行调节和控制,压低生活必需品的价格或抬高非生活必需品如高档消费品的价格,以缩小消费规模,增加储蓄
比如中国在1980s以前长期压低食品,日用品,住房,教育,医疗,生活用能源及各种生活服务(理发,洗澡等)的价格
价格结构调控的后果
降低了全社会的消费水平,增加储蓄
同时可降低了居民收入(工资),企业利润提高,政府通过征税或收缴利润获得更多的国民收入,可转化为政府储蓄
这一政策的弊端
价格结构的调控人为扭曲了市场价格,降低了资源配置效率*
经济增长不健康*
人民生活长期得不到改善*
制造通货膨胀
效果
副作用
制造通货膨胀的效果
政府可将多发行的货币直接用于投资品的生产,促进资本形成*
通胀导致名义收入提高,在累进税制下,政府的税收提高
企业成本增加慢于收益增加,利润上升,企业储蓄和政府储蓄上升*
制造通货膨胀的副作用
通货膨胀一旦启动很难自行结束,温和的通货膨胀会演变为恶性通货膨胀
扰乱价格信息,降低资源配置效率,导致产业结构失衡
改变人们的预期,使人们多消费少储蓄,多投资于保值资产,减少生产性投资,并可能导致资本外流*
在汇率固定的开放经济中,通胀将刺激进口,抑制出口,不利于国际收支平衡
严重的通胀将破坏货币信用机制,极端的情况下将使人们回复物物交换,增加交易成本*
四,发展中国家的信贷市场及其发展战略
信贷市场的重要性
发展中国家的信贷市场
发展中国家信贷市场的改革
4.1 信贷市场的重要性
一国的金融市场(包括信贷市场,资本市场等)负责将储蓄转化为投资(直接,间接).发展中国家的资本市场不完善,信贷市场起着主要的投融资作用.
下面以农业和农村为主导的发展中国家的信贷市场为例加以说明
4.2 发展中国家的信贷市场
三种需求
两类供给者
非正式信贷市场的特点及其原因分析
4.2.1 三种需求
固定资本需求*
运营资本需求*
消费信贷需求*
在农业生产为主的发展中国家,运营资本和消费信贷非常重要*
4.2.2 两类信贷供给者
正式的放贷者
非正式的放贷者
正式的放贷者
什么是正式的放贷者
正式的放贷者的缺点
什么是正式的放贷者
又称机构放贷者,包括政府政策性银行,商业银行,财务公司等信贷机构,一般实行公司制,有正式的机构和组织
正式的放贷者的缺点
缺乏关于其客户及其活动的私人信息,无法精确的监督客户如何使用贷款,成本高昂*
由于存在较高的赖帐率(原因),机构放贷者往往要求贷款抵押,而这进一步成为穷人无法获得正式信贷的障碍(原因)*
非生产性借贷
非正式的放贷者
哪些是非正式的放贷者
非正式放贷者的优势
在一些国家,非正式的放贷者超过正式的放贷者
哪些是非正式的放贷者
亲戚,朋友*
信贷合作社*
关联型放贷者*
非正式放贷者的优势
正式的放贷者不愿接受的抵押物,非正式的放贷者愿意接受(地主对土地)
由于关系密切或经常接触,非正式放贷者获得信息及监督的成本大大低于正式的放贷者
非生产性借贷
在一些国家,非正式的放贷者超过正式的放贷者
1951年,印度的正式放贷只占所有信贷的7.2%
1975年,泰国的非正式放贷占所有信贷的90%,到1980s下降到50%
在尼日利亚等非洲国家几乎完全靠非正式部门放贷
4.2.3 非正式信贷市场的特点及其原因分析
特点
原因分析
非正式信贷市场的特点
分割性*
排他性*
关联性*
利率存在巨大的差异*
信贷配给*
原因分析
最终都为实现利润最大化*
信息差异(每个人的情况都不一样)*
市场分割*
风险控制*
中国农村的正式金融机构(1)
中国农业银行曾经充当过政策性银行的职能,在20世纪80年代中期以前,农业银行全部贷款98%投向农村
银行商业化改革以后,四大行包括农业银行开始大量减少农村业务,并大规模撤出农村和农业,把工作重心投向了城市.2003年农业银行全部贷款只有10%投向了农村
中国农村的正式金融机构(2)
在新一轮农村金融体制改革中,农村信用社为了自己脱困,也开始进行规模经营,撤并集中,基层业务代办点大量撤并,人员清退,决策权限上收,业务非农化
同时由于对民间金融的整顿和管制,农村信用社几乎成了农村金融市场上惟一的正规金融组织,占据垄断位置
农村邮政储蓄只吸收储蓄不发放贷款
中国农村的正式金融机构(3)
正式金融机构反而成为将农村资金向城市倒吸的渠道
农户从信用社获得的贷款数远远小于信用社从农户吸储的存款数,每年通过信用社净流出的资金超过了500亿元.邮政储蓄机构"只存不贷",将吸储资金转存央行,赚取利差.据估计,邮政储蓄存款约有2/3来自农村.据此计算,2002年有近1000亿元资金通过邮政储蓄从农村流入城市
中国的农村民间金融
温铁军(1999)对东中西部15个省份的调查发现,民间借贷的发生率高达95%
IFAD(2001)的研究报告也指出:中国农民来自非正规金融市场的贷款大约为来自正规金融市场的4倍
4.3 发展中国家信贷市场的改革
金融深化和自由化(以后章节再介绍)
边际创新
边际创新
何为边际创新
主要的创新
何为边际创新
承认在以农业和农村为主的发展中国家,非正式放贷比正式放贷更切实实际,也更有效率.在此基础上,进行一些创新,克服这种机制的一些缺陷,使其更为完善
主要的创新
正式的放贷者与非正式的放贷者之间的"垂直"联系
正式的放贷者模仿并发展非正式放贷
垂直联系
以垂直联系取代水平替代
效果
案例
以垂直联系取代水平替代
不再采取传统的非正式与正式放贷人水平替代的方式*
而是增加二者的垂直联系
正式放贷人向非正式放贷人贷款,如银行向农村信贷合作社,农资经销商,粮食加工商等放贷,后者再增加对合作社成员,农民等的放贷
效果
在非正式放贷者之间制造竞争,使其打破原有的地区和市场分割和限制(规模经济)*
有了信贷供给的竞争,农民在借贷时借贷条件有所改善
案例
泰国的"农业生产力计划"
泰国土地银行(政策性银行)及商业银行加大对信用合作社的放贷
商业银行执行"商人——粮食加工厂主"计划,向稻米商人和加工厂主扩大放贷
农民的借贷条件改善
正式的放贷者模仿并发展非正式放贷
典型的案例
效果
业绩
典型的案例
1976年,默罕默德 约纳斯(Mohammed Yunus)在孟加拉国建立了格莱明银行(Grameen Bank)
它的特点是向一组人依次放贷,一旦小组中一个人赖帐,其他人将不得借贷(类似于我国古代的连坐制度)
效果
小组组成时实行积极的选择性匹配*
低成本监督*
避免全部赖帐的占优选择*
业绩
还贷率高达97%
30年来,他以独特的方式累计放贷53亿美元,帮助400万穷人脱贫自立.如今,格莱明银行早已成为各国效仿的范例,以至于2005年被称为"世界小额贷款年".2006年美国公共电视台PBS"晚间商业报道"栏目与宾夕法尼亚大学沃顿商学院联合评选出1979年以来全球最具影响力的25位公司领导,约纳斯光荣入选
2006年10月13日瑞典皇家科学院诺贝尔奖委员会宣布将2006年度诺贝尔和平奖授予孟加拉穆罕默德·尤诺斯和格拉明乡村银行
约纳斯的最新创新(1)
约纳斯曾受到一些理论家的抨击:"你做成功了,但只是聚焦在穷人中上层.那些食不果腹,衣不蔽体的人你不管了 "
面对质疑,他提出农村银行要拯救处在生存最底线的乞丐
他为乞丐们制定出一套商业计划.每个参与者都可以无条件得到9美元作为在大街上出售玩具或甜食的本钱,乞丐如果讨不到钱,就可以靠做小买卖维持生计.这笔贷款是无息的,分期还贷额很低.
约纳斯的最新创新(2)
消息传出后,约纳斯估计最多也就有4000—5000名乞丐来贷款,结果一下子召来2.6万人.迄今有超过6.3万人参加了这个项目
尽管项目开展时间还不长,但是近60%的贷款已被偿清.乞丐们大部分都成功转变为小贩,并感受到生活的快乐与社会的尊重
用乞丐们的话说:"过去总是关着的门打开了,人们见了我们不躲了,好多人还主动搬来板凳,请我们坐一会儿,人活着又有了尊严."
尤努斯有句名言:"对穷人的赠款是害了穷人,有偿才是真正帮助穷人."
我国农村金融体系的重构
正规金融
非正规金融
正规金融
农业发展银行
农业银行
信用社
邮政储蓄
农发行
中国农业发展银行现在的主要业务仅限于粮棉贷款的发放,随着我国粮棉流通体制改革的深化,粮棉油购销市场化改革方向日趋明显,保护价收购范围不断缩小,农业发展银行的业务范围也在不断收缩,且呈不断萎缩之势
农业发展银行作为政策性银行,主要发挥其财政作用,借鉴其它国家通行的做法,今后要在农村基础设施建设,农村生态环境建设,扶持重点地区和行业等方面发挥巨大的作用
信用社
农村信用社的发展必须立足于为社区发展服务,树立为农民服务的理念,同时政府在政策和管理方面也要加强对合作经济制度的保护措施,使农村信用社真正根植于农村,服务于农民
农村商业银行
对农村商业银行要加强引导,促使商业银行加大对农业地区的投入,比如明确规定商业银行县级以下网点新增存款用于支持"三农"的比例,政府出台有关的优惠政策或财政补助引导农业银行向农村投放资金等
邮政储蓄
邮政储蓄要进行积极转型,按照市场化,企业化原则,组建邮政储蓄银行
非正规金融
农村非正规金融虽然在一定程度上满足了农村经济发展的资金需求,但是,由于其长期受到政府的限制,始终被排斥在正式金融体系之外,处于"黑市"状态(张杰, 2003),呈现出非规范化发展的局面,存在较大的风险隐患,也是对整个国家金融安全和经济安全的严峻挑战
放松管制.首先,要从法律上明确民间金融的合法地位;其次,放开民间金融的利率管制;三是规范,目的是弹性化,安全化
本章重要概念
资本及资本形成
贫困恶性循环
低水平均衡陷阱
私人储蓄与政府储蓄
强制储蓄
正式与非正式放贷者
格莱明银行
本章小结
研究资本形成在经济发展中的重要性的几种主要的理论
影响私人储蓄的因素
政府强制储蓄的效果和弊端
发展中国家信贷市场的供给方,需求方及主要特点
发展中国家信贷市场主要有哪两种边际创新
第四章,人力资源与经济发展
改善穷人福利的决定性生产要素不是空间,能源和耕地,决定性要素是人口质量的改善和知识的增进
——1979年诺贝尔经济学奖获得者舒尔茨(Schultz, T. W.)
主要内容
人力资源
人口与经济发展
就业与经济发展
教育与经济发展
一,人力资源
什么是人力资源
人力资源的先天同质与后天差异
人力资源对经济发展的贡献
发展中国家人力资源的主要问题
1.1 什么是人力资源
人力资源(Human resource),又称人力资本(Human capital),是指包含在人体内的一种生产能力,是知识,技能,体力等质量因素之和
这种能力没有发挥出来,就是潜在的劳动生产力;发挥出来,就是现实的劳动生产力
1.2 人力资源的先天同质与后天差异
先天同质
后天差异
1.2.1 先天同质
人的先天能力个体之间有差别,但根据大数法则,人的能力的分布在群体,国家和地区之间大体相同*
古典经济学家正是从这个意义上理解人力资源,认为发展中国家的劳动力是同质的,因而将注意力放在物质资本的积累上
1.2.2 后天差异
劳动力不同质(力量,技能等质量指标不一样),差别由后天造成
后天的生产能力可以通过医疗保健和营养,教育和培训等获得*
获得后天能力必须支付成本,进行人力投资*
1.3 人力资源对经济发展的贡献
1960s以来,发展经济学从以下四个方面考察了人力资源对经济发展的贡献
日本和西欧与发展中国家在吸收利用外资方面经济绩效的不同
余值增长率的分析
教育水平与收入水平的关系
内生经济增长模型
结论
1.3.1 日本和西欧与发展中国家在吸收利用外资方面经济绩效的不同
1940-1960s期间日本和西欧与发展中国家在吸收利用外资方面经济绩效的不同*
舒尔茨认为主要原因在人力资源的差异,日本和西欧的高素质人力资源在战争中保存,而发展中国家人力资源素质低,所以外资利用效果不同*
1.3.2 余值增长率的分析
余值增长率TFP及其细分研究*
丹尼森(1983)估计美国1948-1981年的经济增长中,TFP占66%,而其中人力资源因素(教育,医疗卫生,知识,技术与经验积累等)对全要素生产率增长的贡献率为60%
1.3.3 教育水平与收入水平的关系
一个人的收入与他所受的教育程度呈正比(人群间的比较)*
如果收入水平基本上可以反映劳动生产率水平,于是可以建立教育与经济增长的关系*
同时,教育除了私人收益以外还有社会效益,也会有利于经济增长和发展*
1.3.4 内生经济增长模型
卢卡斯生产函数
为人力资本, 为人们用于工作的时间, (1- )为人们用于学习的时间,σ为学习效率参数
1.3.5 结论
早期的经济发展理论强调物质资本在经济发展中的作用,但1960s以后,越来越多的经济学家认识到人力资源对经济发展也有重要作用,有的甚至将其视为经济发展的决定性因素
1.4 发展中国家人力资源的主要问题
数量方面,人口的过快增长使大量的人力资源处于不得其用(Under-utilized)的状态,这就涉及到人口与就业两方面的问题
质量方面,劳动力素质普遍较低,如何改进就必须研究教育问题
二,人口与经济发展
发展中国家人口增长的现状
人口转变
生育的微观经济分析
人口增长对经济发展的影响
发展中国家的人口战略
2.1 发展中国家人口增长的现状
世界人口增长
世界人口的急剧增长是发展中国家人口爆炸的结果
发展中国家人口增长的趋势
2.1.1 世界人口增长
公元元年,世界人口为2.5亿,此后到1750年,世界人口年平均增长0.05%,到1804年才达到10亿
10亿(1804)到20亿(1927年)共花了123年,此后分别花了33年,14年,13年和12年增加到30亿,40亿,50亿和60亿
目前世界人口60亿
2.1.2世界人口的急剧增长是发展中国家人口爆炸的结果
发展中国家人口增长率远高于世界人口增长率
发展中国家人口基数大
发展中国家人口增长具有巨大的惯性
发展中国家人口增长率远高于世界人口增长率
1960年-1979年,世界人口年平均增长1.9%,发展中国家为2.3%,发达国家只有0.9%
1980年以来,世界人口年平均增长1.6%,发展中国家为1.9%,发达国家只有0.7%
发展中国家人口基数大
中国13亿人口,印度,印尼,巴西,孟加拉,尼日利亚,巴基斯坦等发展中国家人口都过亿,单中国和印度每年就给世界增加2500万人口
当然,中国已经为世界人口增长率下降作出了突出的贡献.中国的人口增长已从1980-1990年的1.5%下降到1990-1997年的1.1%.撇开中国,发展中国家的人口增长率要高得多,每年均在2%以上
发展中国家人口增长具有巨大的惯性
人口年龄分布呈现"年轻化",使人口增长出现"回声效应"(生育人口,死亡率)*
支配人们的生育观念在短期内不会发生根本性的变化*
2.1.3 发展中国家人口增长的趋势
按目前的人口增长率,世界人口每35年翻一番
据世界银行估计,到2050年,如果发展中国家人口增长能得到有效控制,人口将达80亿,否则将达120亿
新增的人口中,90%生活在发展中国家,其中一半以上在亚洲(南亚)
2.2 人口转变
何为人口转变(Demographic transition)
发达国家的人口转变
发展中国家的人口转变
发展中国家的人口转变与人口爆炸
2.2.1 何为人口转变
什么是出生率,死亡率和人口增长率*
按出生率与死亡率的变动关系,联系社会经济发展,西方一些学者将人口增长和演变分为三个阶段,阶段之间的相继转化即称为人口转变
2.2.2 发达国家的人口转变
如下图
第一阶段:高出生率,高死亡率阶段及其原因*
第二阶段:高出生率,低死亡率阶段及其原因*
第三阶段:低出生率,低死亡率阶段及其原因*
出生率/死亡率(‰)
第一阶段
第二阶段
第三阶段
死亡率
出生率
时间
发达国家的人口转变
2.2.3 发展中国家的人口转变
人口转变不仅适用于发达国家,也适用于发展中国家,如下图
1950s以前是第一阶段*
1950-1960s中期进入第二阶段*
1960s中期以后发生分化(韩国,斯里兰卡和古巴等国家如A线,其他绝大多数发展中国家如B线)
50
40
30
20
10
出生率/死亡率(%)
B
A
B
A
出生率
死亡率
第一阶段
第二阶段
第三阶段
1900
1950
1965～1970
未来
时间
发展中国家的人口转变
2.2.4 发展中国家的人口转变与人口爆炸
发达国家人口转变的第二阶段被拉长,渐进的人口转变没有导致人口爆炸*
发展中国家由于借助外力,第二阶段缩短,因而出现了人口爆炸及强大的惯性*
2.3 生育的微观经济分析
微观层面也有惯性
生育的成本—收益分析
影响家庭生育决策的其他因素
2.3.1 生育的成本—收益分析
生育子女带来的效用
生育子女的成本
收入效应与替代效应
发达国家与发展中国家生育的成本—收益比较
生育子女带来的效用
劳动—经济效益*
养老—保险收益*
消费—享乐收益*
维系家庭的地位*
承担家业兴衰的风险*
维系家族昌盛*
生育子女的成本
直接成本*(上海市妇联,上海社会科学院2005年联合发布的上海市家庭教育发展状况的最新调查数据显示,在拥有18岁以下子女的家庭中,孩子教育消费占全家总收入的23.6%,该比例远远高于美,加等国10%左右的居民教育支出比率;如果加上大学教育和海外留学费用,这一比例还会大幅上升)
机会成本*
收入效应与替代效应
将子女也视为一种消费品*
收入效应:一个家庭收入增加将导致对所有消费品(包括子女)需求的增加
替代效应:收入增加意味着生育子女的机会成本提高,子女变得昂贵了,父母将以其他消费品替代子女*
图示(第97页图,C1→C2→C3)*
发达国家与发展中国家生育的成本—收益比较
效用比较*
成本比较*
所以发达国家出生率低,而发展中国家出生率高
2.3.2 影响家庭生育决策的其他因素
对婴儿死亡率的认识*
对性别的偏好*
政府补贴的外部性*
家庭的结构(家族或原子)*
社会习俗(养儿防老,反堕胎等)*
上海的人口增长
上海常住人口自1994年自然增长率在全国率先出现负增长(-1.20‰)以来,到2004年呈现零增长
2.4 人口增长对经济发展的影响
有利有弊,不能一概而论
负面影响
正面影响
最适度人口
2.4.1 人口增长对经济发展的负面影响
马尔萨斯的悲观观点
人口增长与储蓄率负相关
人口增长与不平等和贫困
人口增长与资源,环境
人口增长与失业
人口增长与人口素质
实证研究的质疑
马尔萨斯的悲观观点
人口增长若不受控制,将以几何比率增长
生活资料由于土地的边际报酬递减,只能以算术比率增长
人口增长将使人均消费下降,经济增长陷于停滞,人们生活勉强维持
人口增长与储蓄率负相关
人口增长使消费增加,储蓄率降低
人口增长使年龄结构年轻化,使储蓄率下降
人口增长与不平等和贫困
生育的微观经济分析得出穷人的人口增长率更高
这使得贫富差距拉大,贫困问题更加严重
人口增长与资源,环境
人口增长使基础设施(医疗,教育等),公共资源以及环境承载更重
大量的资源,环境是不可再生的
人口增长与失业
发展中国家人口增长过快,特别是农村人口增长快,使农村剩余劳动力上升
人口流动,如果城市创造就业能力有限,加之先进技术和机器的大规模运用降低劳动需求,导致失业上升
人口增长与人口素质
人口增长使年龄结构年轻化,带来高赡养率
这一方面影响儿童的体力和智力的发展,另一方面使很多家庭无力承担教育成本,童工现象普遍
导致人力资本下降
实证研究的质疑
1967年,库兹涅茨等人根据19世纪和二战以后很多国家的数据对人口增长与经济增长之间关系进行实证研究,发现在北美,欧洲,澳洲等地,人口增长与经济增长同步
在东亚,人口增长也没有降低经济增长
2.4.2 人口增长对经济发展的正面影响
人口增长可以从供给与需求两方面促进创新
人口,需求与创新
人口,多样性与创新
人口与产出
人口,需求与创新
农业为例,人口增长使需求上升,推动人们创新,技术进步,增加产出,满足需求
制造业是另一个例子.Boserup(1981)指出欧洲不断增加的人口密度推动了制造业的发展;欧洲制造业首先发展的地区同时也是人口密度最高的地区
人口,多样性与创新
人口越多,人口的多样性越大,就越有可能产生新的思想
产生天才的概率既定,人口越多,天才产生的可能性就越大(中国和新加坡)
人口与产出
在一定的范围内,人口与产出是正相关的
2.4.3 最适度人口
使人均收入最大化的人口规模
使总福利最大化的人口规模
现有资源能够养活的最大人口
使边际产出为零的人口规模
使人均收入最大化的人口规模
人口增长与人均收入成倒U型关系*
使总福利最大化的人口规模
被功利主义代表人物英国经济学家亨利 西奇威克所采用
人口应被鼓励增长到这样一点,"在该点,不是平均效用最大,而是人口数与平均效用的乘积最大",即使人们的总福利最大
现有资源能够养活的最大人口
马尔萨斯的人口均衡水平
超过P1一水平,平均产出就会下降到生存所必须的水平以下
P2 P1
使边际产出为零的人口规模
在P2人口水平,超过以后,边际产出将为负,使总产出下降
最常用的是第一种最适度人口概念
2.5 发展中国家的人口战略
发展中国家人口增长过快已给经济发展造成了阻碍,控制人口过快增长已成为发展中国家主要的人口战略
唯一的途径是降低人口出生率*
具体的降低人口出生率的措施
2.5.1 具体的降低人口出生率的措施
扩大妇女受教育和就业的机会*
建立和完善社会保障制度*
提高教育,住房和医疗等公共服务的费用*
实行计划生育的奖惩制度*
提高婴儿存活率*
加强现代家庭和生育观念的宣传*
三,就业与经济发展
就业与经济发展的关系
发展中国家的就业状况
发展中国家劳动力利用不足的种类
发展中国家的就业战略
3.1 就业与经济发展的关系
早期的经济学家认为经济增长,尤其是资本积累能自行解决就业问题.但事实证明这一观点站不住脚
充分就业是经济发展的重要目标和途径
实施适当的就业政策的必要性*
3.1.1 充分就业是经济发展的重要目标和途径
充分就业是减少贫困,改善收入分配状况的最有效的策略(按要素分配)*
改善就业,对现有生产力更充分的利用,是发展中国家促进经济发展的重要手段*
充分就业是实现"人的发展"的必由之路*
3.2 发展中国家的就业状况
劳动力供给迅速增长
劳动力供给已经远远超过解决创造就业的能力,从而引起人力资源的大量闲置
就业形势不容乐观
3.2.1 劳动力供给迅速增长
发展中国家劳动力增长率1950s为1.6%,1960s为1.8%,1970s为2.2%,1980s为2.2%,1990s为1.8%,而同期发达国家为0.9-1.2%
1970年,发展中国家劳动力总数为10亿,1997年为23亿,2000年为25亿
主要原因是人口增长率过高
3.2.2 发展中国家人力资源的大量闲置
1960-1990年发展中国家的就业与失业
-
-
29
27
25
失业加就业不足(%)
8.2
7.8
7.6
7.4
6.7
失业率
(%)
88.7
65.6
54.1
48.8
36.4
失业
(百万)
991
773
658
617
507
就业(百万)
1990
1980
1973
1970
1960
两个发现
发展中国家失业率持续上升
就业不足现象更为严重
3.2.3 就业形势不容乐观
发展中国家人口增长没有得到有效控制
对资本,高技能劳动力的需求高于对低技能劳动力的需求
新的技术进步往往是资本,技术密集型
大量的失业还引发了一系列社会问题*
3.3 发展中国家劳动力利用不足的种类
公开的失业(自愿与非自愿失业)*
就业不足(Under-employment,实际工作时间少于能够并愿意工作的时间)*
形式上在工作但实际上不得其用(Visibly active but under-utilized)(伪装的就业不足,隐蔽失业)
健康受损*
无生产性的劳动(Unproductive)*
后四种是非公开失业
隐蔽失业
受过一定教育本想工作,但因就业机会缺乏而被迫继续上学
妇女本想工作,但因就业机会缺乏而被迫在家做家务
过早退休
3.4 发展中国家的就业战略
降低人口增长率,减少劳动供给*
发展农村经济*
优先发展劳动密集型产业*
纠正要素价格扭曲*
建立健全劳动力市场*
增加人力资本投资*
大力支持中小企业的发展*
我国劳动力市场的一些特征
劳动力数量庞大
劳动力总体素质低下
三次产业的就业结构不合理
非正规就业人数庞大
流动就业规模巨大
劳动力数量庞大
2005年1月6日,中国的总人口达到13亿人(不包括香港,澳门特别行政区和台湾省),其中15-64岁的劳动年龄人口为92184万人,占70.92%
2004末,中国的经济活动人口为76823万人,占全部劳动年龄人口的83.3%,中国的劳动参与率是世界上最高的国家之一
2004年末,全国就业人数为75200万人,其中城镇就业人数为26476万人,占35.2%,乡村就业人数为48727万人,占64.8%
劳动力总体素质低下
2004年末,全国就业人员受教育情况:大专及以上教育程度的占7.2%;高中教育水平的占13.4%;初中教育水平的占45.8%;小学教育水平的占27.4%;小学以下教育水平的占6.2%
中国劳动力的受教育水平低于世界平均水平(中国6岁以上人口的平均受教育年限为8.01年,同比世界平均水平为11年)
世界银行基于2003年中国统计局城市家计调查的统计:受教育程度小学毕业的,失业率为15.2%,初中13.3%,高中9.7%,大学及以上为3.2%
三次产业的就业结构不合理
2004年末,一,二,三次产业的就业人数分别是35269万人,16920万人和23011万人,所占比例分别是46.9%,22.5%和30.6%.2004年我国一,二,三次产业的GDP比例分别是15.2%,52.9%和31.9%.就业结构与GDP的比例严重不相适应,第一产业只占GDP总量的15.2%,但就业人数却占了46.9%
非正规就业人数庞大
按照国际劳工组织的标准,非正规就业是"发展中国家城市地区那些低收入,低报酬,无组织,无结构的很小生产规模的生产或服务单位"
根据2002年劳动和社会保障部对全国66个城市的抽样调查数据,我国城镇的各类非正规就业人数大约是7000-8000万人.这些就业者就业不稳定,基本没有社会保险,缺乏劳动保护,工资收入低下,工作时间长且不固定等
规模庞大的非正规就业,一方面为缓减就业压力和贫困发挥了积极作用,同时也带来一系列问题,如劳动者权益得不以有效保障,并出现大量"有工作的穷人"
流动就业规模巨大
中国目前流动就业人数大约在1.2亿以上,流动就业的大多数是所谓农民工.其中跨省流动就业人数约6000万人,约占全部流动就业人数的一半;绝大多数流动就业人员进入城镇就业(约1亿),占城镇全部从业人员的近40%.目前农民工占加工制造业职工总数的近60%,建筑业的80%,服务业的近50%.这种流动就业是在中国特殊的城乡分割和地区分割的制度下形成的一种特殊的农村富余劳动力转移就业的方式,其最大特点和问题是:一是农民工长期处于"候鸟式"流动就业状态,二是由于城乡和地区分治,进城农民工不能难以实现与城市人平等的劳动权益和社会保护
四,教育与经济发展
教育的三种形式及其对经济发展的贡献
教育投资的成本—收益分析
发展中国家教育的现状及主要问题
发展中国家的教育战略
4.1 教育的三种形式及其对经济发展的贡献
广义的教育有三种形式
教育对经济发展的贡献
4.1.1 广义教育的三种形式
学校正规教育*
非学校正规教育*
非正规教育*
狭义的教育只包括学校正规教育
4.1.2 教育对经济发展的贡献
定量分析
定性分析
定量分析
舒尔茨和丹尼森等利用余值增长率分析法,算出教育对人均收入增长的贡献率分别是20.6%(1929-1969)和33%(1929-1957)
世界银行的研究表明教育投资的收益率在大多数情况下超过其他投资的收益率
定性分析
教育从三个方面有利于提高劳动者的生产率(正相关,能否胜任,人力资本积累)*
教育还有广泛的社会效益,也能推动经济发展(预期寿命,传播文明,思想改变,社会和谐等)*
4.2 教育投资的成本—收益分析
教育投资的私人成本和收益分析
教育投资的社会成本和收益分析
发展中国家与发达国家教育投资收益率的比较
4.2.1 教育投资的私人成本和收益分析
教育投资的私人收益
教育的私人成本(显性成本和隐性成本)
教育成本C与教育收益V的比较
4.2.2 教育投资的社会成本和收益分析
方法与私人的分析方法相似
教育投资的社会受益和成本往往与私人收益和成本不一样.在发展中国家,私人收益大于社会受益,而社会成本大于私人成本
4.2.3 教育投资收益率的比较
所有国家教育的投资收益率都是高的*
随教育程度的提高,教育投资的收益率逐渐下降*
在发展中国家,各级教育的私人收益率都高于社会受益率,但在发达国家,高等教育的私人收益率低于社会受益率(公费与自费)
妇女的教育投资收益率高于男性
4.3 发展中国家教育的现状及主要问题
现状
主要问题
4.3.1 现状
教育投资增长迅速
入学人数和入学率都大幅增加
成效显著
教育投资增长迅速
发展中国家作为一个整体,教育支出占GDP的比重,1960年2.2%,1980年3.9%,1995年4.5%
其中低收入国家增幅最大,从1980年的3.4%上升到1995年的5.5%
但人均水平仍很低,1990年为人均30美元左右,与发达国家相差几十倍
入学人数和入学率都大幅增加
1950年到1990年,在校人数增加了6.5倍,其中,中等和高等教育在校人数分别上升26.8倍和31倍,初等教育在校人数增加4.5倍
到1990s,发展中国家基本普及初等教育,中等教育普及率近50%,高等教育不到10%
成效显著
文盲率降低.1970年到1995年,发展中国家成人文盲率从57%下降到30%,降幅近一半
4.3.2 主要问题
辍学率很高
教育脱离实际
教育结构不合理
教育的性别差异
教育反映并加剧了社会不平等
数字鸿沟
教育深化与知识失业
智力外流
辍学率很高
在拉丁美洲,100个学生在完成小学教育之前会有60个辍学
在非洲,小学辍学率达54%
在亚洲,小学辍学率达20%
主要原因是童工的普遍使用
教育脱离实际
发展中国家的实际情况是70%的儿童生活在农村并在那里接受教育,同时有80%以上的入学者将在农村度过一生
但发展中国家的教育很少向学生传授发展所需的知识,技能和思想
教育结构不合理
完整的教育体系应包括基础教育,高等教育,职业教育,继续教育等
而发展中国家的教育往往过于重视基础教育和高等教育
在高等教育中,往往又忽视对工程,技术和实用技能的教育
产生结构性供求失衡
教育的性别差异
1980s对全世界51个发展中国家的调查表明,有14个国家的成年妇女识字率低于20%,但没有一个国家的男性成年识字率低于20%
妇女的入学率明显低于男性,而且是越贫穷的国家差别越大
1995年,全世界9.6亿成年文盲中妇女超过2/3
在没有机会接受初等教育的人中,60%是女童
教育反映并加剧了社会不平等
农村教育的滞后造成人才匮乏,文化程度不高,抑制了农村的发展,使城乡二元结构扩大
收入差距加剧教育不平等.贫困学生难以承受教育的直接成本和间接成本,因而就读比例随教育程度的升高而下降
发展中国家对教育的补贴随等级升高而上升,不利于教育的普及
贫困人口受教育少,人力资本低,收入少,不利于自身及其子女打破恶性循环
教育与公平
萨缪尔森指出"在走向平等的道路上,没有比免费提供公共教育更为伟大的步骤了"
教育的平均主义
数字化鸿沟
全球收入最高的20%人口93%是因特网用户,而收入最低的20%人口只有0.2%是因特网用户
发达国家每千人拥有电脑300台,发展中国家仅有16台
2000年底,因特网用户北美每千人479户,西欧217.5户,亚太16.6户,中东和非洲只有7.2户
数字化鸿沟
发达国家与发展中国家之间,发展中国家地区之间,阶层之间
一部分人利用信息技术更多,更快地获取,交流和处理大量信息,使生活和工作改善
而无法接触信息技术的人相对生活水平下降
马太效应
教育深化与知识失业
公众对教育的需求无限
政府被迫扩大教育供给
发展中国家正规部门创造就业机会有限
知识失业
知识失业反过来又助长了教育深化
知识失业与教育深化的循环作用造成发展中国家资源配置不当
公众对教育的需求无限
随教育程度的提高,教育的私人收益越来越高于私人成本(加上政府补贴)
因此公众对教育的需求无限
私人收益
私人成本
受教育程度
政府被迫扩大教育供给
在公众的需求压力之下,在政府财力许可的范围内,政府被迫不断扩大教育供给(新建,扩招)
于是创造出越来越多的毕业生
发展中国家正规部门创造就业机会有限
发展中国家城市存在正规部门与非正规部门*
一般而言,受过良好教育的人不会主动在非正规部门就业*
而发展中国家正规部门创造就业机会有限,于是出现正规部门劳动力供大于求的局面
知识失业(Educated Unemployment)
由于正规部门就业机会有限,虽然感觉怀才不遇,大多数人还是会接受低一级的工作
雇主也乐意以高教育程度的人替代原先教育程度较低的人
于是产生知识失业,即原先高中生可以胜任的工作大学生争着做*
知识失业反过来又助长了教育深化(Educational Deeping)
由于知识失业,导致对教育的需求更大(父母的期望,本人的要求等)*
导致教育继续深化
知识失业与教育深化的循环作用造成发展中国家资源配置不当
受过良好教育的人力资源闲置或利用不当
不断深化的教育还在不断耗费资源
"悖论"的问题(发展中国家需不需要发展教育 )
智力外流
现状
原因*
"外在的"和"内在的"智力外流
现状
每年,发展中国家都有大量高级专门人才或在国内接受过高等教育的人到发达国家定居或工作
1962-1980年,全世界有50万科技人员移居美国
印度每年有约10万科技人员流入美国,相当于印度每年为美国支付20亿美元的教育经费
中国*
"外在的"和"内在的"智力外流
托达罗指出,除了外在的智力外流以往,还有内在的智力外流
不是研究国内迫切需要解决的问题,而是眼光向外*
"内在的"智力外流后果严重*
4.4 发展中国家的教育发展战略
调整教育投资的主要方向(教育部投资的改变)*
减少对高等教育的补贴(同时完善助学贷款)*
改革各级学校的教育体制(多体系,农村课程的设置等)*
改变教育以外的刺激(缩小城乡差距,劳动力市场信息显示改进)*
采取切实措施防止智力外流*
本章的重要概念
人力资源
人口转变
最适度人口
公开的失业(自愿与非自愿失业),就业不足(Under-employment),形式上在工作但实际上不得其用(Visibly active but under-utilized)(伪装的就业不足,隐蔽失业),无生产性的劳动
教育深化与知识失业
智力外流
本章的主要内容(1)
发展中国家人力资源的主要问题是什么
发展中国家的人口转变情况怎样 与人口爆炸之间有什么关系
分析发展中国家微观生育的成本与收益
人口增长对经济增长有哪些影响
发展中国家应采取什么样的人口战略
发展中国家应采取什么样的就业战略
本章的主要内容(2)
分析发展中国家教育的私人和社会成本与收益
发展中国家教育的主要问题有哪些
发展中国家应采取什么样的教育发展战略
第五章,技术进步与经济发展
这个世界从工业革命以来区别于以往世界的不同点就是,它把科学和技术系统的,经常的,逐步的应用于商品生产和服务业方面
——罗斯托(Rostow, W. W.)
主要内容
什么是技术进步
技术进步对经济发展的作用
发展中国家技术进步的主要途径
发展中国家的技术选择
补充:技术扩散模型与诱致性技术变迁理论
后发优势与后发劣势
一,什么是技术进步
科学,技术与技术进步
三次技术革命
1.1 科学,技术与技术进步
什么是技术
科学与技术
什么是技术进步
1.1.1 什么是技术
技术是用来生产商品和劳务的手段与方法的总和,既包括生产工艺,技能和生产工具,也包括组织管理方法和决策手段等
1.1.2 科学与技术
科学属于认识世界的范畴*
技术是改造世界的手段*
科学与技术的相互关系(工业革命以前和以后)*
1.1.3 什么是技术进步
技术进步
技术进步的研发与应用阶段
技术进化与技术革命
技术进步的定义
技术的各个构成因素及其结合方式的改变,这种变化能导致生产能力的提高
技术进步的研发与应用阶段
R&D是创造知识和技术的过程
而应用则是将识识运用于生产创造财富的过程
技术进化与技术革命
技术进化是渐进的技术进步,是原有技术和技术体系的渐进式的变革和创新
技术革命则是技术体系质的飞跃式的变革
从技术进化到技术革命是量变到质变的过程
1.2 三次技术革命
第一次技术革命(1760s-1860s)(机械化)*
第二次技术革命(1870s-1930s)(电气化)*
第三次技术革命(1940s-)
第三次技术革命
与前两次的区别(多领域)*
主要领域(信息,电子,生物工程,新材料,新能源,宇宙空间技术,海洋工程等)*
特征是信息革命(第五次信息革命)*
发展中国家与发达国家的"数字鸿沟"*
二,技术进步对经济发展的作用
科学技术是第一生产力
技术进步与经济结构变迁
技术进步,创新与社会发展
2.1 科学技术是第一生产力
技术进步体现为要素生产率的提高
技术进步与生产函数的移动
技术进步与生产可能性边界
技术进步对经济增长的贡献率
技术进步使科学发现转化为现实生产力的时间大为缩短
2.1.1技术进步体现为要素生产率的提高
技术进步的体现*
产出不变,要素投入节约*
要素投入不变,要素产出效率提高,经济增长*
2003年,我国经济发展用了全世界31%,30%,27%和40%的煤炭,铁矿石,钢材和水泥,但GDP不足全球的4%
2.1.2 技术进步与生产函数的移动
要素投入的变动表现为生产函数曲线上点的位移
技术进步表现为生产函数曲线的整体移动,如第138页图*
2.1.3 技术进步与生产可能性边界
生产可能性边界上的点表示一国在一定的技术条件和资源禀赋下可能达到的最大的产出组合
技术进步使生产可能性边界向外扩展,如第139页图*
真正到达生产可能性边界还要受其他因素制约*
2.1.4 技术进步对经济增长的贡献率
丹尼森指出知识进展对1948-1969年美国经济增长的贡献率是47.5%×62.6%=29.7%
库兹涅茨指出19世纪下半叶到20世纪上半叶100多年来,7个发达国家经济增长有50-70%来自技术进步引发的要素生产率的提高
发展中国家技术进步对经济增长的贡献率低一些,为30%左右
2.1.5 技术进步使科学发现转化为现实生产力的时间大为缩短
1900-1930年,75项重大发现从研究到用于生产的平均周期是36年
1950s,这一周期缩减到5-10年,相当于建设一个大型企业的时间*
2.2 技术进步与经济结构变迁
产品结构变化
产业结构变化
市场结构变化
就业结构变化
2.2.1 技术进步与产品结构变化
技术进步产生新技术,新能源,新材料,新产品
技术进步使原有的要素和产品的相对价格发生变化,从而使总产出的产品组合发生改变*
2.2.2 技术进步与与产业结构变化
技术进步产生更多的中间"迂回"过程和专业生产,形成新的产业,使产业结构发生变化
三次技术革命与产业结构的随之变化(机器大工业,电气化工业,信息产业1996年以后成为世界第一大产业)*
2.2.3 技术进步与市场结构变化
直接作用(产品结构,产业结构进而市场结构)*
间接作用(提高交易效率,扩大市场范围)*
举例,世界三大金融市场*
2.2.4 技术进步与就业结构变化
技术进步→产业结构→就业结构变化
发达国家的经历(配第——克拉克定理)*
技术进步与发展中国家就业*
2.3 技术进步,创新与社会发展
熊彼特(Schumpeter, J. A.)1912年在《经济发展理论》中提出了创新理论
创新的概念及内容
创新的主体
创新周期,技术进步与经济发展
2.3.1 创新的概念及内容
生产要素的重新组合
包括五个方面内容:提供一种新产品或产品的新质量*
采用一种新的生产方法*
开辟一个新的市场
获得一种原材料或半成品的新的供给来源
实行一种新的企业组织形式*
2.3.2 创新的主体
Enterpreneur,企业家
具有创新精神,将资源用于创新活动的人
企业家不断寻求五个方面的创新,使自己在竞争中处于领先地位,获得额外利润
2.3.3 创新周期,技术进步与经济发展
创新是技术进步的应用阶段及技术扩散
创新期,成长期,成熟期和衰退期
企业家领导创新周期,从而使全社会表现出不断的技术进步浪潮
三,发展中国家技术进步的主要途径
技术引进
自主研发
3.1 技术引进
必要性与可能性
类别与途径
发展中国家技术引进的主要障碍及战略
3.1.1 发展中国家技术引进的必要性与可能性
必要性
可能性
可能性
技术的可得性*
发展中国家教育和科技水平有所提高,有些领域还居前*
全球经济一体化与国际经济技术合作*
必要性
发展中国家的技术研发能力较弱
后发优势:
起源
在技术引进领域:缩短时间
规避风险
少走弯路
现实的机遇
历史上的后发优势
杨小凯与林毅夫的后发优势与后发劣势之争
起源
最早由格申克龙提出
后发国家的一些共有特征
后发国家的后发优势
最早由格申克龙提出
A. Gerschenkron
出生俄国的美国经济史学家
在对19世纪德国,意大利和俄国等欧洲落后国家的工业化进程中,总结出了后发优势
后发国家的一些共有特征
一个国家越落后,工业化的起步越缺乏连续性,制造业的高增长越容易形成大的冲刺
一个国家越落后,对大工厂和大企业的强调就越明显
一个国家越落后,越强调生产资料而非消费资料的生产
一个国家越落后,工业化进程中国民消费水平就越低
一个国家越落后,制度强制性因素发挥作用越大
一个国家越落后,农业对工业化的作用越小
后发国家的后发优势
相对落后造成紧张状态,形成社会压力,激发制度创新
替代性的广泛存在(不存在先决的标准),在模式设计时具有可选择性和创新性
技术,设备和资金的引进
缩短时间
五阶段:科学发现,发明,革新,改良,扩散
跳越式发展
规避风险
大拇指定律
沉没成本
先发烈士
少走弯路
吸取,借鉴先发国家的经验和教训,避免重蹈覆辙
如先污染,后治理
传真机与Email
现实的机遇
利润压榨
技术扩散
历史上的后发优势(1)
英国从1780年开始,用了58年的时间使人均产出增长1倍;美国从1839年开始,用了47年;日本从1880s开始用了34年;土耳其从1957年开始用了20年;巴西从1961年开始用了18年;韩国从1966年开始用了11年;中国从1978年开始只用了10年——《1991年世界发展报告》
历史上的后发优势(2)
日本"收获型"技术引进战略的优缺点(引进,发展,改造实用技术并商业化,迅速实现价值,如傻瓜相机,但进一步发展容易遭受技术瓶颈,p.145)
为什么只有少数国家能够成功追赶
列维(Levy, 1966)的观点
阿伯拉诺维茨(Abramovitz, 1986)的观点
纳尔逊和达尔曼等的观点
列维的观点
后发国家必须由政府大规模组织实现后发战略,正可能会带来政府失灵
后发国往往容易看到先发国的成果,却没有考虑相关的因素,条件
先发和后发之间巨大大额落差很容易造成失望和不满情绪
阿伯拉诺维茨的观点
后发国与先发国的技术差距是经济追赶的重要外在因素,生产率的落后,使经济高速发展成为可能
社会能力,如教育,政治和商业制度等是追赶的内在因素
低下的教育水平,制度的落后等使大多数的发展中国家不能利用技术差距实现追赶
纳尔逊和达尔曼等的观点
纳尔逊(Nelson, 1966)发现后发国与先发国之间的技术差距最初会缩小,但接近时又会慢下来,保持"均衡技术差距"
达尔曼的解释了为什么20世纪技术对发展中国家的贡献要远小于19世纪:技术包含在资本里;技术与制度变革以及国家的经济政策有很大关系;技术变革,尤其是农业领域的技术变革是基础设施密集型的等
3.1.2 技术引进的类别与途径
主要类别
主要途径
技术引进的类别
垂直型与水平型及其前提条件
简单型与吸收型
无偿与有偿
垂直型与水平型及其前提条件
垂直型:将国外前一阶段的技术引进用于本国下一阶段的技术开发和利用.举例
前提条件:发展中国家有一定的科研开发基础和技术引进吸收能力
水平型:将国外已经被运用于生产的技术引入本国的生产.举例
前提条件:发展中国家不具备科研开发基础和技术引进吸收能力
简单型与吸收型
简单型:引进后不能吸收和复制,只能使用,用完需要继续进口
举例
吸收型:引进后能够吸收并复制,可以自行增加数量
举例
无偿与有偿
按是否支付代价区分
一般而言,无偿的技术转移大多与政治,军事等结盟有关,并且很少最新技术
技术引进的主要途径
购买新设备*
进口新产品并加以仿制或复制*
购买专利或生产许可证*
国外直接投资FDI
国际技术交流
访学人员带回新技术
2.1.3 发展中国家技术引进的主要障碍及战略
主要障碍
战略
主要障碍
需求障碍(购买力有限)*
资本障碍*
自然资源障碍*
人力资源障碍*
劳动成本*
规模障碍*
基础设施障碍*
制度障碍*
技术输出国方面的障碍*
战略
技术选择
教育,基础设施,制度等方面的改进
南南合作
"货比三家"
3.2 技术的自主研发
自主研发的优势
主要途径
主要障碍及战略
3.2.1 自主研发的优势
独立性和体现综合实力*
因地制宜*
促进就业*
促进经济发展*
贴牌
我国是世界工厂,目前有近200种产品的产量位居世界第一,但具有国际竞争力的品牌很少.统计显示,2004年的国民经济中只有不到20%是品牌创造成的,而在美国则达到了60%.在我国出口产品中,真正拥有自主知识品牌的不到10%
缺少自主品牌,致使我国的大量出口产品都是加工贴牌产品,处于世界分工产业链的低端.以鼠标为例,到美国的售价是40美元,14美元是原材料费,专利费要付8美元,还有15美元渠道费,剩给我们的只有3美元,内中还包括水电等费用
3.2.2 自主研发的主要途径
自发的边干边学的积累
自觉的产学研相结合的过程
产学研相结合可以解决发展中国家宝贵的研发资源闲置的状况
自发的边干边学的积累
体现在生产技巧改进,管理经验积累,中间产品和工序出现,时间节约
自觉的产学研相结合的过程
具体形式包括:高校,科研机构兴办产业实体,举例
研究人员自主创业*
研究机构与企业合作
技术产权市场*
产学研相结合可以解决发展中国家宝贵的研发资源闲置的状况
发展中国家往往一方面科研力量不足,另一方面,大量的科研成果闲置,研究力量浪费
产学研相结合一方面使科研成果迅速形成现实生产力,另一方面也可以明确科研的方向*
3.2.3 自主研发的主要障碍及战略
人力资源*
资本(载人航天工程到2003年为止已经十多年了,使用资金180亿人民币左右)*
产权保护*
技术市场*
创业(风险投资,孵化器)*
制度(以中国为例)*
中国企业为什么不热衷于以创新创造财富
在中国近几年连续上"榜"的富豪以及他们所从事的行业中,除了少数"新经济代表",我们并没有发现他们中的大部分企业是依靠技术和专利获得的财富,相反,传统行业,特别是依赖于土地增值创造的财富,可能是今天中国最耀眼的光芒
中国企业为什么不热衷于以
创新创造财富
知识产权保护是一个因素
在中国今天市场经济环境的背景中,还存在大量的依靠行政权力创造财富的事实
当有如此多的"easy money"可以轻松地获得时,怎能鼓励企业成为技术创新的真正"主角"
当行政权力过多浸入市场体系,并有意与无意带动"暴利"产生时,妨碍国家自主创新体系建设的制度之害就已经形成
而消除这种制度之害的根本办法,就是推进政府职能转变,以使政府在透明化的改革过程中,回到提供公共服务,而非组织产生的正确定位上来
四,发展中国家的技术选择
技术的种类
技术选择的经济含义
发展中国家的技术选择战略
4.1 技术的种类
按使用资源的相对量可以分为劳动密集型,资本密集型,技术密集型和知识密集型技术*
按使用效果可以分为中性,劳动节约型和资本节约型技术
4.1.1 中性技术(1)
劳动对资本的边际技术替代率不变,则该技术是中性技术
该技术的结果是以相同的比例提高劳动和资本的边际生产能力
4.1.1 中性技术(2)
图示
技术进步使同产量的生产函数向原点移动,但新的切点在同一条生产扩张线上,两种要素同比例节约
4.1.2 劳动节约型技术(1)
劳动对资本的边际技术替代率递减,则该技术是劳动节约型技术
采用这种技术使资本的边际产品相对于劳动边际产品的比率提高了,可以用更少的劳动得到同样多乃至更多的产出
4.1.2 劳动节约型技术(2)
图示
L3 L2
生产函数向原点移动,但新的切点在新的生产扩张线上,劳动减少L3L2
4.1.3 资本节约型技术(1)
劳动对资本的边际技术替代率递增,则该技术是劳动节约型技术
采用这种技术使劳动的边际产品相对于资本边际产品的比率提高了,可以用更少的资本得到同样多乃至更多的产出
4.1.3 资本节约型技术(2)
图示
K2
K3
生产函数向原点移动,但新的切点在新的生产扩张线上,资本减少K3K2
4.1.4 小结
以上以极端的情况说明了资本节约和劳动节约的概念
较普遍的情况是技术使资本和劳动都节约,只是劳动节约型技术使劳动减少的比率高于资本,而资本节约型技术使资本减少的比率高于劳动
4.2 技术选择的经济含义
技术选择的成本分析
为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同
技术选择的宏观与微观不一致
4.2.1技术选择的成本分析
技术选择实际上是对不同要素组合方式进行比较和选择
如第150页图
发展中国家宜于选择劳动密集型,资本节约型技术
4.2.2 为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同
发展中国家要素价格被扭曲*
发展中国家技术引进,而发达国家主导的技术进步往往是资本,技术密集型的*
劳动密集型技术实际对劳动力熟练程度要求更高*
4.2.3 技术选择的宏观与微观不一致
微观:企业的技术选择(要素价格,劳动素质,产品国际竞争等)*
宏观:国家的技术选择(就业,国家安全,经济整体等)*
微观与宏观的不一致
解决的办法(国有企业,税收,补贴,关税,劝告等)*
4.3 发展中国家的技术选择战略
不能盲目跟随或模仿过去或现在发达国家的技术选择战略
舒马赫的"中间技术"战略
雷迪的"适用技术"战略
4.3.1 舒马赫的"中间技术"战略
1973年英藉德国经济学家舒马赫(Schumacher, E. F.)在《小的是美好的(Small is beautiful)》一书中提到发展中国家应选择中间技术
中间技术适合发展中国家的特点
劳动密集型技术,适用于中小企业,有利于就业
与初级技术比生产率高,与高级技术比便宜许多
在应用,维修,管理方面的问题容易解决,适应性强*
有利于发挥人的创造性,避免人的"异化"*
生产规模不大,对自然环境的危害较小
对"中间技术"战略的批评
要求人有较高的技能*
对环境的危害不低*
技术不高,劳动力素质参差不齐→ 产品质量不高→如竞争激烈则面临失败
典型案例:中国的乡镇企业(卖方市场→ 买方市场)*
4.3.2 印度经济学家雷迪(Reddy, A. K. N.)的"适用技术"战略
发展中国家应根据理性判断,考虑本国的实际情况,选择最适合本国国情的技术*
适用技术可以是高级,先进技术,也可以是中间技术甚至低级技术,只要满足三个目标:环境目标,社会目标和经济目标
美国学者的补充
环境目标
适用技术必须节约资源,循环使用各种材料,减少环境污染,保护生态
社会目标
最大限度满足人类最基本的需要,提供富有创造性和引人入胜的工作,与传统文化相融合,促进社会和睦
经济目标
克服经济发展的非均衡因素,广泛提供就业机会,取得较高经济效益并促进经济发展
美国学者的补充
适用技术的民众性(人们选择,拥有,民众广泛参与)
区域性(因地制宜,根据地区自然禀赋,区位,人文特点等设计,不能照搬)
未来性(前瞻性,注意技术发展的方向)
五,补充:技术扩散模型与诱致性技术变迁理论
技术扩散模型
诱致性技术变迁理论
5.1 技术扩散模型
技术扩散类似于传染病的传播
技术扩散模型
模型的改进
5.1.1 技术扩散类似于传染病的传播
最早是技术创新,为少数厂商采用;然后越来越多的厂商模仿,随之利润下降;最后技术扩散减慢至停止
类似于传染病的传播:一开始快速传播,直到所剩健康个体很少,传播才减慢
5.1.2 模型(1)
I(t)表示t时刻采用技术创新的企业数占未来饱和数的比例,[1-I(t)]表示潜在的剩余采用者的比率, 表示扩散的速度
基于生物学流行病的传染机制,扩散速度与使用者比率和潜在剩余使用者比率都成正比
5.1.2 模型(2)
由常微分方程,得
5.1.2 模型(3)
图示,逻辑斯蒂曲线
1
-α/β
5.1.2 模型(4)
当 时,曲线上凹,技术扩散的速度随时间的增加而加快
当 时,曲线下凹,技术扩散的速度随时间的增加而减慢
当时间趋于无穷,采用新技术的企业的比例趋于1,接近饱和,扩散也趋于终止
5.1.3 模型的改进(1)
戴维斯认为技术创新与扩散具有多样性,用一条S曲线难以概括
他区分了两种类型的技术扩散
B
A
5.1.3 模型的改进(2)
A组是技术比较简单且不需要场地的廉价技术扩散,比如一般消费品,很快就可以达到峰值并趋于稳定
B组是复杂而昂贵的技术扩散,如化工厂,钢铁厂,需要专用的基础设施,并需要漫长的装配期.因此初期扩散比较慢,但改进的范围也比较大,因而在后期扩散的速度和上限都超过A组
5.2 诱致性技术变迁理论
诱致性技术变迁理论
案例:绿色革命
第10章介绍
后发优势还是后发劣势
实质是发展中国家应该先走技术模拟还是制度模拟之路
杨小凯的观点
林毅夫的观点
杨小凯的观点
技术模拟率先恰恰是后发国家的后发劣势
模拟应该先难后易
制度模拟是经济转轨的核心
激进还是渐进
技术模拟率先恰恰是后发国家的后发劣势
后发国家倾向于先模拟技术而不是制度
这可以在短期内使经济获得较快的发展,但会强化制度模拟的惰性
在长期,当技术模拟的潜力耗尽,或劳动分工网络变得日益复杂时,由于旧的制度没有自我创新能力,缺乏制度基础设施,长期经济增长将逐渐停滞
模拟应该先难后易
英国的发展是先有共和制,对国王的权力加以限制,对私有产权保护,然后才出现工业革命
在逻辑上,如果先模仿技术,制度模仿将受到限制
所以应先完成比较难的制度模仿,然后自然而然会推进技术模仿
制度模拟是经济转轨的核心
转轨是计划经济国家与市场经济国家趋同的过程,而不是创造一个本质上不同的制度
在"大一统"的制度下,创新的数量和种类将大大减少
转轨的核心是宪政改革,新的游戏规则可以产生更多的制度创新和更好的经济绩效
激进还是渐进
日本明治维新和二战以后大爆炸式的宪政改革是成功的案例
东欧国家很多已经走出改革的震荡,步入经济增长的时期
俄罗斯的改革之所以出现问题,是因为大国的变革比小国要难(小的岛国比较容易迅速接受竞争性的制度)
俄罗斯的未来也许不会差
林毅夫的观点
技术模仿是发展中国家后发优势的主要内容
最优的制度是内生的
宪政改革不是经济发展长期成功的必要条件
宪政制度不一定是最优的制度
技术模仿是发展中国家后发优势的主要内容
发展中国家技术变迁的成本远低于发达国家,可以通过技术模拟加快经济发展
最优的制度是内生的
最优的制度安排是内生的,是与发展阶段及历史,文化等因素有关的
转型必然是一个长期的过程,新的游戏规则被人们认可和接受是一个缓慢的过程,受到很多其他因素的约束
宪政改革不是经济发展长期成功的必要条件
宪政改革先行的国家并不一定好于宪政改革后行的国家
如印度
如新加坡没有宪政
所以宪政改革既不是发展中国家赶上发达国家的必要条件,也不是充分条件
宪政制度不一定是最优的制度
最优的制度内生地决定于很多因素
宪政要成功,必须要有好几个在政治和经济上大体相当地集团
后发国家能否缩短差距关键在发展战略
俄罗斯也只是在最近才开始摸索自己地改革道路和改革模式.只有将市场经济和民主原则与实际有机结合,才会有光明地未来
本章的一些重要概念
技术进步,技术扩散与技术革命
创新
后发优势
垂直型与水平型,简单型与吸收型技术引进
劳动密集型,资本密集型,技术密集型和知识密集型技术
中性,劳动节约型和资本节约型技术
中间技术与适用技术
技术扩散
本章小结
技术进步对经济发展有哪些促进作用
发展中国家为什么需要引进技术 主要有哪些途径 如何克服主要的障碍
发展中国家为什么需要自主研发技术 主要有哪些途径 如何克服主要的障碍
为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同
技术选择的宏观与微观为什么会不一致 如何解决这个问题
发展中国家应采取什么样的技术选择战略
布置讨论题**
第六章,外部资源与经济发展
本章主要内容
外部资源对发展中国家经济发展的作用
外援
外国直接投资及对其的干预
外债及外债问题的预防和解决
一,外部资源对发展中国家经济发展的作用
钱纳里以前的理论
钱纳里的"两缺口"理论
"三缺口"和"四缺口"理论
债务周期理论
1.1 钱纳里以前的理论
哈罗德在阐述经济增长时指出国内储蓄不足以支持理想的经济增长率时,应利用外资提高储蓄率和投资率
罗斯托也指出发展中国家在经济起飞时可以利用外资来使投资率达到10%以上,满足经济起飞的条件
纳克斯也指出要打破贫困恶性循环,利用外资加快资本形成是重要途径
1.2 钱纳里的"两缺口"理论
主要思想
基本方程式
两个缺口的调整与平衡
经济含义
缺陷
1.2.1 主要思想
1966年,钱纳里和斯特劳特在《外援与经济增长》一文中提出了"两缺口(Two-gap)模型",第一次比较系统的分析了利用外资和经济增长的关系.主要思想就是发展中国家国内有效供给与资源计划需求之间存在缺口,即储蓄缺口与外汇缺口,而利用外资是填补这两个缺口的有效手段
1.2.2 基本方程式
需求方面:Y=C+I+(X-M)
供给方面:Y=C+S
于是:I-S=M-X
这就是两缺口模型的基本方程式
I-S是储蓄少于投资的部分,被称为储蓄缺口
M-X是出口少于进口的部分,被称为外汇缺口
两缺口反映出发展中国家使用的资源超过了它实际拥有的资源,出现了发展瓶颈
1.2.3 两个缺口的调整与平衡
调整的必要性
消极的调整
积极的调整
积极调整的三阶段
调整的必要性
正如国民收入均衡公式总供给与总需求的均衡发生在事后(ex post)一样,储蓄缺口与外汇缺口的均衡也是事后的均衡
在事前(ex ante),决定两缺口的四要素都是独立变动的,储蓄缺口不一定等于外汇缺口
要使两缺口平衡,适当的调整是必要的
消极的调整
储蓄缺口大于外汇缺口,减少国内投资或增加国内储蓄
外汇缺口大于储蓄缺口,减少进口或增加出口
但增加储蓄或出口在短期内难以实现,而减少投资或进口则不利于经济增长*
积极的调整
利用外资,使两个缺口在更高的经济增长率下达到均衡
如发展中国家从国外借款*
再比如,一笔外资以机器设备的形式被捐赠到发展中国家*
利用外资不仅能缩减两缺口,还能提高经济增长率*
积极调整的三阶段
钱纳里的实证研究发行利用外资调整两缺口会依次经过三个阶段
第一阶段:弥补吸收能力的不足*
第二阶段:弥补储蓄缺口*
第三阶段:弥补外汇缺口*
1.2.4 经济含义
强调了利用外资对促进发展中国家经济增长的必要性和重要作用
有效利用国外资源离不开计划和政府的调节和干预*
揭示了发展中国家经济改革的必要性*
1.2.5 缺陷
没有强调一个国家的借债能力和偿债能力*
与哈罗德—多马一样,过分强调了资本形成的作用*
没有看到利用外部资源失控也会给发展中国家的经济增长和经济发展带来负面影响*
1.3 "三缺口"和"四缺口"理论
"三缺口"模型
"四缺口"模型
1.3.1 "三缺口"模型
钱纳里重视后两个阶段,提出了"两缺口"模型
赫尔希曼等认为还有第三个缺口,即技术,管理和企业家才能(Entrepreneurship)的缺口,也必须引进外部资源来填补
具体策略:实行"一揽子"计划,注意技术,管理和企业家才能的配套引进*
1.3.2 "四缺口"模型
再加一个税收缺口,即实际税收与日益扩大的财政支出之间的差额
弥补税收缺口也离不开外部资源(实际操作中的困难)*
1.4 债务周期模型
主要思想
埃弗拉莫维克(Avramovic, D.)的债务周期模型
费舍尔(Fisher, S.)和弗兰克尔(Frenkel, J. A.)的五阶段债务周期模型
1.4.1 主要思想
外资中除了外援和外国直接投资以外,是要还本付息的外债,外资流入的过程也是外债积累的过程
债务周期理论研究了在利用外资发展经济的过程中债务的变化,弥补了"缺口"理论不重视外债的缺陷
1.4.2 埃弗拉莫维克的债务周期模型
如第247页图
三阶段
债务周期的条件
债务周期的三阶段
第一阶段(p. 246)*
第二阶段*
第三阶段*
债务周期的条件
边际储蓄倾向大于投资率*
边际出口倾向大于边际进口倾向*
利用外资建设的项目必须有较高的生产效率和经济效益,并能出口创汇*
1.4.3 五阶段债务周期模型
不成熟的债务人阶段
成熟的债务人阶段
债务减少者阶段
不成熟的债权人阶段
成熟的债权人阶段
现实意义
不成熟的债务人阶段
贸易逆差,净资本流入,利息净流出,债务上升
此阶段以外资弥补外汇缺口
成熟的债务人阶段
贸易逆差下降,甚至开始有贸易顺差,净资本流入下降,利息净流出,债务积累速度递减
债务减少者阶段
贸易顺差上升,资本开始流出,利息净流出下降,净外债下降
不成熟的债权人阶段
贸易顺差下降,甚至转为逆差,利息由净流出开始向净流入转变,拥有的外国资产净积累
成熟的债权人阶段
贸易逆差,利息净流入,净外国资产缓慢增长
完成由债务人向债权人的转变
现实意义
"引进来"与"走出去"战略
外汇的过度积累并非没有缺点(目前我国的外汇占款已经占到总货币发行量的70%.今年一季度贸易顺差再次创纪录达到230亿美元,加上资本项目流入,外汇储备增加562美元,使外汇储备达到8751亿美元,跃居世界首位,由此带来巨大的通胀和升值压力)
悲惨式增长(国内资源大量流失,入不敷出,整个国家付出了沉重的生态环境,自然资源,人力资源的代价.这种只为充足外汇储备的人民币廉价战略,使外国交易者从中国拿走了更多的财富,而中国换到的却是一堆纸币或低息的美国国债 )*
加快走出去
对居民,企业换汇额度等放宽,藏汇于民
有管理地部分开放资本项目,允许银行,基金,保险投资境外资本市场
2005年,我国对外直接投资(非金融类)69.2亿美元,其中股本投资40.7亿美元,同比增长53.6%;经商务部批准和备案的境外中资企业1067家,同比增长28.7%
藏汇于民
2006年5月1日,国家外汇管理局宣布从即日起境内居民个人购汇实行年度总额管理,每人每年等值2万美元
QDII
2006年4月13日,央行"五号公告"宣布:一,允许符合条件的银行集合境内机构和个人的人民币资金,在一定额度内购汇投资于境外固定收益类产品;二,允许符合条件的基金管理公司等证券经营机构,在一定额度内集合境内机构和个人的自有外汇,用于在境外进行的包含股票在内的组合证券投资;三,允许符合条件的保险机构购汇投资于境外固定收益类产品及货币市场工具
中国的"走出去"战略案例
2004年3月1日,中国四家钢铁集团(武汉钢铁(集团)公司,马鞍山钢铁股份有限公司,江苏沙钢集团公司和唐山钢铁股份有限公司)通过合资公司的方式获得BHP Billiton Ltd.转租的Jimblebar铁矿石矿40%的股权.这项合资协议价值90亿美元,为期25年
购买油田,森林等战略性资源
到主要消费国或贸易区并购或设立企业等
日本的教训
现实的障碍
一家之言(1)
渣打银行资深经济师王志浩认为,由于进出口企业虚报数据等原因,中国2005年的贸易顺差远没有官方公布的1020亿美元那么多,估计实际上只有350亿美元,余下的670亿美元实际上是贸易中隐藏的非贸易资金流入
一家之言(2)
虚报数据的冲动:
由于过去在中国兑换人民币有相当限制,有正当资格的进口企业往往在申报进口时高报货物价值,来兑换比所需更多的货币,而随人民币升值预期日盛,高报进口的做法日益减少
反观国内的出口企业,由于资本项目上的兑换仍有限制,在升值预期下,出口企业往往会高报数据,以将更多的美元兑换为人民币
二,外援
什么是外援
外援的起源和现状
增加外援总量的方案
2.1 什么是外援
外援的定义
外援的特点
外援的种类
外援的形式
外援的动机
外援的效果
2.1.1 外援的定义
国外援助,简称外援,是指为了减少贫困和促进经济发展,通过货币和实物的形式,把资源从发达国家转移到发展中国家的一切发展援助和优惠贷款
2.1.2 外援的特点
非商业性
具有一定的转让条件,或不需要偿还,或贷款有优惠条件
无息或低息
偿还期长(一般20-30年,最多50年,宽限期一般又有5-10年)*
2.1.3 外援的种类
按援助主体的数目可以分为双边援助和多边援助*
按援助主体的性质可以分为官方援助与非官方援助*
按援助的具体方式最常见的是项目援助与计划援助,特点不一样
项目援助与计划援助
项目援助(Project aid)指针对特定项目的优惠贷款或赠与,援助方将比较严格地控制援助资金的使用*
计划援助(Program aid)指用于某个部门或某类活动的比较广泛的贷款或赠与.受援国使用资金的自由度较大*
2.1.4 外援的形式
形式多样*
大类可以分为物质资本,金融资本,人力资本和知识资本
2.1.5 外援的动机
人道主义*
宗教信仰,人文关怀等*
政治,军事动机*
历史动机*
经济动机*
2.1.6 外援的效果
正面的效果
负面的效果
正面效果
卡森(Cassen, 1994)的一项针对孟加拉,哥伦比亚,印度,肯尼亚,马拉维,马里等国的研究表明,大多数援助项目达到了目标
在满足基本生活需要和消除贫困方面,外援(如支持东南亚绿色革命,南部非洲基础设施建设的项目)起到了重要作用
项目援助由于有比较严格的监督和管理的程序,效果优于计划援助*
负面效果
可能支持了一个实行阻碍经济发展政策的政府*
加强受援国政府的权力,助长腐败,无效率和社会矛盾的激化(助纣为虐,延缓变革)*
可能会鼓励受援国采取不负责任的金融政策*
外援如果是无偿的,可能会鼓励受援国低效率的使用这些资源*
2.2 外援的起源和现状
外援的起源
主要援助国家
主要的外援接受国
多边外援
外援的援助部分估计
2.2.1 外援的起源
1947年美国的马歇尔计划*
欧洲和日本经济复苏后,国际经济援助重点开始转向发展中国家
一些国际发展援助机构也相继建立*
1960s,希腊,以色列,台湾等有效利用外援取得了经济增长和发展
2.2.2 主要援助国家
外援总额
主要援助国家
发展趋势
最新数据
外援总额
总量增长,但1990s后增速减缓
1950-1955,官方援助总计19.5亿美元
1992年达到608亿美元
1995年达到694亿美元
主要援助国家
主要是OECD国家,它们成立了OECD发展援助委员会DAC
1995年官方外援694亿美元中,DAC国家占600亿,其中400亿是捐赠
1995年提供外援绝对数最多的是日本,144.89亿美元,其次是法国,84.43亿美元,德国第三,美国第四,73.67亿美元
1995年提供外援占GNP比重最高的是丹麦,0.96%,其次是挪威,0.87%,荷兰第三(0.81%),美国最低,0.10%
发展趋势
1990s以后,外援的相对数不断下降,以DAC国家为例,1984年外援平均占GNP的0.34%,但到1995年只占0.27%(原因与发达国家经济衰退及相应的保守主义抬头有关)
外援在发展中国家资本流入中所占比重也从52%下降到13%
2.2.3 主要的外援接受国
1995年外援的主要流向
最大的外援接受国
外援接受国的洲际分布
1995年外援的主要流向
50%流向了撒哈拉以南的非洲国家
35%流向了亚洲国家
其余的流向了南美洲,大洋洲和欧洲的发展中国家国家
130多个国家和地区获得了外援,数额从5000到1.45亿(印度)不等
外援接受国的洲际分布
撒哈拉以南的非洲国家平均外援占GNP的比重是16.3%,其次是南亚国家,平均1.9%,第三是拉丁美洲与加勒比地区国家,平均1.7%,东亚与太平洋地区国家平均1.1%,欧洲与中亚国家平均0.9%,中东与北非国家因石油输出基本不接受外援,并且OPEC国家开始向发展中国家提供优惠贷款
最大的外援接受国
获外援绝对数最多的是印度,1.45亿美元
外援占GNP比重最高的是莫桑比克,占101%,其次是卢旺达,占95.9%,超过30%的国家还有布隆迪,马拉维,塞拉利昂,几内亚比绍,海地,尼加拉瓜等
2.2.4 多边外援
1995年,多边外援总支出240亿美元,其中200亿是优惠贷款
主要机构是世界银行及其两个附属机构国际开发协会(IDA)和国际金融公司(IFC)以及主要的几个地区开发银行,如亚洲开发银行,非洲开发银行等
IDA,世界银行介绍
国际开发协会(IDA)
最主要的优惠多边援助的提供者,贷款利率低,偿还期长
1960年以来,它已向90多个发展中国家和地区提供了总计超过1000亿美元的优惠贷款
只有人均收入低于9000美元的国家和地区才有资格获得IDA援助,目前符合条件的国家和地区有79个,人口30亿
世界银行外援支持重点的改变
早期和1960s支持重点是电力,运输,港口,电信,灌溉等基础设施建设
1960s后期和1970s开始在农业和帮助城乡穷人方面发挥更积极的作用
目前,世界银行的优惠贷款主要用于农业,教育,健康和人口控制计划
国际货币基金组织
IMF:
1,监督国际货币体系,促进国际货币合作
2,促进汇率稳定和成员国之间有序交换关系
3,短期和中期贷款缓解暂时国际收支困难;
4,补充,调整成员国外汇储备
2.2.5 外援的援助成分估计
影响外援援助成分的因素
赠与率公式
经济含义
目前外援的赠与率
影响外援援助成分的因素
赠与还是贷款
利息
还贷时间
宽限期
赠与率(Grant element)公式
F为外援数额,P为还本付息额,T为贷款偿还期,r为贴现率
P等于0,赠与率为100%,外援全是商业贷款,赠与率等于0*
经济含义
外援的利息率越低,期限越长,宽限期越长,赠与部分越多,赠与率就越高,越有利于发展中国家
赠与率与利率和贴现率(市场利率)的变动最敏感,而对期限变化的敏感度不高
目前外援的赠与率
主要的多边援助赠与率大约为50%
1972年以来,OECD的DAC要求成员国的官方援助必须达到至少84%的平均赠与率
2.3 增加外援总量的方案
外援的实际数额在下降
需求在增加
如何增加外援
2.3.1 外援的实际数额在下降
1995年官方外援名义上与1990年相同(700亿),但由于通胀,实际减少18%
DAC国家官方外援同期下降6%
多边外援也是名义相同(240亿),实际下降18%
外援因发达国家减少公共预算而被一再缩减,多边机构也受到成员国捐赠减少的威胁
2.3.2 需求在增加
发展中国家穷人的总数在上升
前苏联和东欧国家也开始争夺外援
灾害救济,难民救济,粮食援助等的需求仍象以前一样尖锐
2.3.3 如何增加外援
总的方针:名义外援不变,偿还义务减少;或偿还条件不变,名义外援增加*
途径一:提高外援在援助国国民收入中的比重,但难度越来越大*
途径二:以增加国际税收的方法增加外援,避免国内争论和压力
途径三:引发个人对国际外援的关心*
途径二的大类
对国际贸易和以各种方式损害人类福利的外部不经济征税和收费
对没有国家拥有主权的未开发资源征税和收费
征收专门国际所得税
伦敦海外发展研究所的建议(1)
对所有或部分国际金融交易(证券,金融衍生产品等)征税
对国际贸易征收一般附加税
对国际武器交易征税
对特殊商品(如燃料)征税
对国际电信,邮政征税
开展国际博彩业
对国际水域矿产收取开采费
伦敦海外发展研究所的建议(2)
对卫星收取停泊费
对南极或北极勘探或开发收费
对国际水域捕鱼收费
对国际航空,航运收费
国际污染(向海洋倾倒废物)收费
发行新的特别提款权,分配给发展中国家
IMF部分黄金储备销售
三,外国直接投资及对其的干预
什么是外国直接投资
FDI的现状
FDI对发展中国家的有利和不利影响
发展中国家对FDI的干预政策
3.1 什么是外国直接投资
FDI的定义
FDI的种类
FDI的主要形式
影响FDI的主要因素
3.1.1 FDI的定义
Foreign Direct Investment,以直接投资建立企业的方式进行的国与国之间的资源转移.目的是获取长期利润,核心是控制企业的经营管理权
IMF规定,FDI必须拥有企业25%以上的有表决权的股份(优先股除外)
国际间接投资
国际间接投资(International__Indirect__Investment)是指以资本增值为目的,以取得利息或股息等为形式,以被投资国的证券为对象的跨国投资,即在国际债券市场购买中长期债券,或在外国股票市场上购买企业股票的一种投资活动.国际间接投资者并不直接参与国外企业的经营管理活动,其投资活动主要通过国际资本市场(或国际金融证券市场)进行.国际间接投资也称为对外间接投资(Foreign Indirect Investment).
3.1.2 FDI的种类
现金
设备等有形资产
专利权,专有技术等无形资产*
3.1.3 FDI的主要形式
合资
合作
独资
合作开发
BOT
合资
国外的企业或个人在发展中国家境内与国内的企业或个人联合投资兴办企业,合资各方按注册资本比例分享利润,同时分担风险
合作
国外的企业或个人在发展中国家境内与国内的企业或个人按合作合同约定设立企业,按合作合同约定分享利润,分担风险
独资
国外的企业或个人在发展中国家境内全额投资设立的企业
合作开发
主要集中在海上或陆地石油,矿产等资源的合作勘探和开发
按约定比例分享利润,分担风险
BOT
Build—Operate—Transfer
外资投资兴建,建成后由其经营若干年限(20-30年),在整体移交给发展中国家
一般在大型基础设施领域*
复旦的北区研究生宿舍及光华楼
BOT的其他衍生形式
3.1.4 影响FDI的主要因素
成本(劳动力,基础设施,税收等)*
利润差别(成本,竞争不完全)*
市场增长*
制度(政治稳定,宏观经济,法律及执行等)*
3.2 FDI的现状
大的背景
发展迅速
在发展中国家分布不均
主要由跨国公司完成
3.2.1 大的背景
全球经济一体化及国际分工的发展
全球资本市场自由化
发展中国家内部经济的自由化及开放程度的提高
跨国公司的兴旺及在全球范围内追逐利润
全球经济一体化及国际分工的发展
全球经济一体化使生产要素在全球的流动更加自由,生产活动也日益跨越国界
国际分工体系进一步完善
国际分工分为垂直型和水平型国际分工
垂直型国际分工
垂直型国际分工分为三种:初级产品与制成品生产,同一产业技术密集程度较高的产品与技术密集程度较低的产品生产,同一产品生产过程中技术密集程度较高的工序与技术密集程度较低的工序*
垂直型分工主要表现为发达国家对发展中国家的FDI
水平型国际分工
经济和技术水平相同或相近的国家之间在工业制成品生产上的分工*
分为产业内水平分工和产业间水平分工*
水平下国际分工发生在发达国家或发展中国家之间,在FDI上表现不多
全球资本市场自由化
随着全球资本市场自由化,加上现代通讯和网络技术的发展,资本的国际流动更为自由和迅速,国际金融市场的交易额已经远远超过国际贸易额
这也使得FDI提高
发展中国家内部经济的自由化及开放程度的提高
在经济外向型国家的榜样作用下,越来越多的发展中国家实行对外开放政策,吸引甚至争夺外资(新加坡的港股指数期货)*
国内的经济结构也正发生有利于吸引外资的变化(超国民待遇)*
跨国公司的兴旺及在全球范围内追逐利润
后资本主义时代,垄断或寡头垄断取代自由竞争
由于国内市场有限,成本较高,跨国公司纷纷向海外扩张,开拓市场,降低成本
3.2.2 FDI发展迅速
FDI增速明显
FDI主要发生在发达国家之间
流入发展中国家的FDI绝对量是上升的
FDI增速明显
1980年,国际FDI4480亿美元
2000年,国际FDI超过1万亿美元
FDI outward stock_ __
FDI outflows_ __
FDI inward stock_ __
FDI inflows_ __
World FDI Indicators
2002年世界各区域吸收FDI情况
FDI主要发生在发达国家之间
1999年,国际FDI总额8650亿美元,其中2760亿(约三分之一)流向美国
流向发展中国家的只占30%
尽管美国公司近年在中国的投资增长非常迅猛,实际上,从2000年至2004年,美国企业在德国和日本的投资额527亿美元仍比其在中国和印度的投资131亿美元高出3倍多.美国企业在中国每投资1美元,就在日本投入了两美元.
根据OECD的统计,2005年FDI流入国前三名是英国,美国(1100亿美元)和中国(720亿美元)
流入发展中国家的FDI绝对量是上升的
1980s,不到200亿
今年来,每年在增长
当然相对量有上有下,近期以来在下降
3.2.3 FDI在发展中国家间分布不均
FDI主要集中在少数几个经济开放程度较高,经济增长较快或发展水平较高的发展中国家(1997年,阿根廷,巴西,中国,墨西哥和波兰瓜分了发展中国家所获FDI的一半;近年来,中国,东南亚国家和墨西哥成为FDI的主要流入国,中国成为仅次于美国的第二大流入国)*
其他的发展中国家,尤其是非洲的发展中国家获得的FDI十分有限
主要因素是东道国能否满足FDI的盈利需求
3.2.4 FDI主要由跨国公司完成
2001年全世界有6万多家跨国公司,下属80万家分支机构,控制90%以上的跨国FDI*
中国的FDI经历了由华人资本向跨国公司的转变*
3.3 FDI对发展中国家经济发展的影响
有利影响
不利影响
3.3.1 有利影响
促进发展中国家的资本形成
FDI的生产活动有利于东道国的GDP和税收增加
FDI同时带来了科学技术,管理经验和生产技能,形成溢出效应
FDI将为东道国培训管理人员和熟练工人(2000万人雇佣)
FDI有利于发展中国家扩大出口
鲶鱼效应
实证研究也证实FDI与GDP之间存在正相关关系
3.3.2 不利影响(1)
利润汇出高于外债本利
可能会延缓东道国的产出结构和出口结构升级*
可能带来污染的转移*
可能会加剧区域和城乡差距*
可能会激发消费早熟*
不利影响(2)——源于跨国公司
输入不合适的技术*
国内的企业家精神受到窒息*
危及发展中国家民族自主权和政治,经济独立性*
掠夺性开发发展中国家的资源*
3.4 发展中国家对FDI的干预政策
吸引政策
控制政策
3.4.1 吸引政策
原因(FDI也是一种稀缺资源)*
主要的政策措施
主要的政策措施
财政激励(税收,补贴)*
金融激励(贷款,担保,资助)*
其他激励(基础设施,外汇使用,精神鼓励)*
经济特区(出口加工区,自由贸易区和科学工业园区)*
3.4.2 控制政策(1)
限制独资企业的数量*
对合资企业外方股份规定上限*
增加国产化程度*
规定外资企业产品出口的最低额度*
限制外资进入战略性产业*
控制政策(2)——针对跨国公司
协议限制并监督履约情况*
控制跨国公司的利润汇出率*
制定饱和法规(Saturation law)(东道国入股,工资标准,培训,国产化比例)*
禁止跨国公司对东道国的选举,政治活动,执法活动等施加影响*
税收政策引导*
其他的控制措施*
如何正确评估我国FDI利用的实际绩效
外资流入有多种形式,中国是吸收FDI最多的发展中国家,但在证券投资等方面吸引的外资相当有限.
摩根斯坦利资本指数(MSCI),中国占emerging economies的比重为8.25%;占 Asia( excluding Japan) 为6.88%;占全球比重为0.4%.
美国实际吸收外资总额是中国的13倍;
国债总额即高达962亿美元
虽然FDI数量居冠,但就经济规模而言,并不突出
英国,德国的GDP总量皆超过中国,FDI比例也远远高于中国
FDI对资本形成的贡献也并不突出,许多国家都为两位数,尤其以爱尔兰最为突出.
人均FDI数量也不突出.
2002年人均实际利用FDI为40.5美元;
全世界有28个国家吸引FDI在10美元至49美元之间,
28个国家在50美元至199美元之间;
23个国家在200美元以上.
吸引FDI的结构与发达国家相比有差距
主要集中在中低端技术产业和劳动密集型产业
流向高科技产业,现代服务业比重偏低
截止2002年部分国家/地区对华直接投资情况
2005年我国吸引FDI的特征
外商独资化倾向增强
欧盟上升,美国下降
外商投资的平均规模上升
外商独资化倾向增强
合资占23.8%,合作占2.6%,独资占73.4%,比2004年上升3.1个百分点
欧盟上升,美国下降
以实际金额计算,2005年对华投资前十位的国家和地区(84.4%)为中国香港(179.49亿美元),英属维京群岛(90.22),日本(65.3),韩国(51.68),美国(30.61),新加坡(22.04),中国台湾(21.52),开曼群岛(19.48),德国(15.3),萨摩亚(13.52)
原欧盟十五国投资新设企业数提高17.46%,实际使用外资金额增长22.54%;美国投资新设企业数下降4.69%,实际使用外资金额下降22.32%
部分原因
2004年美国出台《本土投资法》,将美国公司海外收益回国投资的所得税率由35%下降到5.25%,吸引了美资的回流
美元利率的上扬也一定程度的吸引了美资回流
外商投资的平均规模上升
新批外商投资项目的平均合同金额1990年为92万美元,2004年351万,2005年411万
外商的大资金并购上升,如汇丰保险10.4亿美元增持平安保险股份;印度米塔尔钢铁公司3.4亿美元持有湖南华菱管线36.7%的股份
斩首行动的隐患
四,外债及外债问题的解决方案
什么是外债
发展中国家外债的现状
外债对发展中国家的影响
发展中国家预防和解决外债问题的方案
4.1 什么是外债
外债的定义
外债的种类
关于外债的几个相关概念
4.1.1 外债的定义
根据国际清算银行,IMF等的定义,外债是在任何特定的时期,一国居民对非居民承担的具有契约性偿还责任的负债
严格的说,国际援助中需要还本付息的部分也属于外债
4.1.2 外债的种类
长期外债和短期外债*
外国政府外债(公共外债),私人外债和国际金融组织外债*
政府担保的私人外债具有公共外债的性质(1999年广东国际信托投资公司)*
4.1.3 关于外债的几个相关概念
偿债率(外债当年还本付息额/当年的出口收入)
债务率(外债余额/当年的出口收入) *
经济债务率(外债余额/当年的GDP)
偿债比率(当年还本付息额/外债总额)
4.2 发展中国家外债的现状
总体增长迅速
各国外债分布不均
4.2.1 总体增长迅速
发展中国家总体债务情况
17.0
20.0
21.1
偿债比率(%)
87
63
47
利息支出(10亿美元)
151
177
131
债务/出口(%)
40
42
28
债务/GDP(%)
1940
1280
573
总债务(10亿美元)
1995
1990
1980
4.2.2 各国外债分布不均
1995年,外债规模最大的8个国家是墨西哥(1657亿美元),巴西(1591亿),中国(1180.9亿),印度尼西亚(1078.3亿),中非(937.6亿),阿根廷(897亿),土耳其(735.9亿),泰国(567.9亿),占当年发展中国家外债总额19400亿的44.6%
而1982年,墨西哥,巴西,委内瑞拉,阿根廷和韩国5个最大的债务国就占了发展中国家总债务的53%
4.3 外债对发展中国家经济的"双刃剑"作用
促进作用
成功案例
副作用
债务危机
4.3.1 促进作用
弥补两缺口*
有利于资本的有效配置(边际报酬递减)*
4.3.2 成功案例
巴西奇迹
汉江奇迹
巴西奇迹
1960s,巴西开始大借外债,特别是短期外债
1968-1974年,巴西年均经济增长10%,工业增长率更高达11.5%,人称"巴西奇迹"
同期巴西的外债也由1964年的30亿美元猛增至1974年的125亿美元
汉江奇迹
1960s朝鲜战争结束,外援中止,韩国大借外债,为鼓励国内企业,特别是财阀借债,政府要求所有的国有银行提供担保
韩国在1980s成为世界前五大借债国
1964-1984年韩国的GDP增长5倍多,年均增长8.4%,被成为"汉江奇迹"
据美国经济学家Frank估计,韩国那时的经济增长中一半,4%是由外债推动的
4.3.3 副作用
易使国内宏观经济不稳定,发生通货膨胀
如果外债的增长没有带来现实的经济增长,债务负担将加重
债务负担加重将引发国际收支逆差,外汇短缺,进出口进一步失调,投资下降,经济增长减速,人均收入和福利下降,影响进一步借款的信誉,甚至不能借新债还旧债
债务危机
4.3.4 债务危机
起因
典型案例
后果
债务危机的起因
发展中国家外债总额失控,结构(期限,币种,利率等)不合理,利用低效率*
全球利率波动(1960s低息,但1980s初,发达国家为反通胀提高利率)*
贸易保护主义抬头(外汇收入下降)*
美元升值
债务危机的典型案例
1982年8月,墨西哥成为第一个中止向私人银行系统和贷款国偿还到期债务的国家
1987年巴西成为第一个中止向所有国外债权人支付利息的国家
1990s俄罗斯也发生了债务危机
债务危机的连锁反应
债务危机的后果
发达国家向这些国家的商业性贷款完全停止,官方援助大量下降
发展中国家资金流入下降
外汇缺口,储蓄缺口上升,投资下降
靠外债购买生活必需品的国家发生饥荒,死亡率上升
拉丁美洲经济增长率和工业增长率大幅下降,1980s被称为"失去的10年"
4.4 发展中国家预防和解决外债问题的方案
预防方法
解决方案
4.4.1 预防债务危机的方法
控制外债规模
优化外债结构
提高外债的利用效率
控制外债规模
建立全国性的外债统计和预警系统,做到不遗漏,早发现,早控制
将偿债率,债务率,经济偿债率等指标控制在安全线以内
偿债率,债务率,经济偿债率等指标的安全线
偿债率20%*
债务率100%*
经济偿债率30%*
优化外债结构
优化期限结构(短期债务警戒线25%)*
优化种类结构(政府贷款,商业贷款,其中商业贷款不宜超过60%)*
优化币种结构(与出口创汇结构保持一致)*
优化利率结构(固定,浮动,固定利率外债不应低于70%)*
提高外债的利用效率
将外债用于生产性活动,保证外债利用产生较高的生产率和利润率,实现经济增长
防止外债被浪费或用于非生产性活动*
4.4.2 解决债务危机的方案
债务国,债权国和国际社会应共同承担解决债务危机的责任(没有谁可以轻易地置身事外,如1980s初的美国银行系统风险,国际金融,国际贸易的波动等)*
具体解决债务危机的方案
具体解决债务危机的方案
债务重新安排
债务清偿限额
债务回购
债务交换(swap)
用本国货币偿债
长期解决方案
债务重新安排
失败的贝克尔计划
布雷迪计划(Brady plan)
多伦多协议和特立尼达协议
失败的贝克尔计划
最初的尝试是发新债,给债务国以喘息之机
1988年,美国提出贝克尔计划,计划为15个负债沉重,但市场化程度较高,已经有经济结构调整计划的国家提供200亿美元额外的商业银行贷款和90亿美元的多边贷款
但由于商业银行拒绝,该计划破产
布雷迪计划
1989年,布雷迪计划得到成功实施
核心两点:世界银行和IMF提供支持;鼓励债务国以折扣购回债务
墨西哥:1989年以30年的长期债券(利率稍高于市场利率,IMF提供担保),以35%折扣率换到期债务,减少了200亿美元的偿债支出
菲律宾,哥斯达黎加,委内瑞拉等国也效法
多伦多协议和特立尼达协议
对于最穷的债务国,OECD国家在1988年和1990年通过多伦多协议和特立尼达协议减免了它们大多数的官方债务,延长了还款期和宽限期
债务清偿限额
债务本息的偿还加重了债务国的负担,使经济增长缺乏资金,更不利于债务清偿
1985年,秘鲁宣布每年偿债支出将不超过外汇收入的10%,以防止经济衰退,债务负担更重
发行零息票债券,本息一并至到期日支付,平时不支付利息
债务回购(Repurchase )
发展中国家债务可以折价在二级市场交易
苏丹的做法(98%的折扣率)
1995年秘鲁用6亿美元购回了1970s末积累的12亿美元的债务,同时节省了10亿美元的利息
债务交换(swap)
债权换股权(尼桑公司在墨西哥,4000万美元购买6000万美元的债务,与私有化相联系)*
债权换自然(世界保护自然基金)*
债权换发展(联合国儿童基金会)*
债权换债券(1989年墨西哥)*
用本国货币偿债
发展中国家用本国货币偿还国际银行的债务,再由后者将这些货币贷给其他发展中国家来购买债务国的出口品
债务国用本国货币偿还官方贷款,债权国同意以这些货币购买债务国的出口品
好处是节约宝贵的外汇,同时有利于出口
长期解决方案
建立专门的担保机构
加大赠与的比重
改善发展中国家的贸易条件
本章的重要概念(1)
两缺口,三缺口,四缺口理论
债务周期理论
外援,多边外援,官方与非官方援助,项目援助与计划援助
外援的赠与率
FDI
垂直型与水平下国际分工
本章的重要概念(2)
外债
偿债率,债务率,经济债务率,偿债比率
债务危机
债务回购,债务交换
本章的主要内容(1)
两缺口理论与债务周期理论的主要内容及经济含义
外援有哪些特征
外援的"双刃剑"作用
增加外援总量和外援的赠与率分别有哪些方案
FDI有那些主要的形式,发展如此迅速的背景是什么
本章的主要内容(2)
FDI的"双刃剑"作用
发展中国家应对FDI采取什么样的干预政策
外债的"双刃剑"作用
发展中国家如何预防债务危机
发展中国家如何解决债务危机
(Economics of Development)
仲恺农学院 经管学院
钟振强
课程主要内容
发展经济学的主要理论
发展经济学的基本方法
国际经验和教训
中国的经济发展问题与战略
第一章,导论
发展经济学的研究对象
发展经济学的兴起与演变
1.1发展经济学的研究对象
概论
发展中国家
经济增长与经济发展
1.1.1 概论
发展经济学的研究对象是发展中国家的经济发展与经济增长问题
只研究发展中国家*
研究范围较宽(可以是社会主义国家也可以是资本主义国家)*
1.1.2 发展中国家
何为"发展中国家"
发展中国家的分类
发展中国家的共有特征
何为"发展中国家"
是相对于发达国家或工业化国家*
二战以后,落后国家,不发达国家(Underdeveloped Countries),欠发达国家(Less developed Countries,简写为LDCs)*
"第三世界"国家*
"南方"(一般处于南半球的国家都是相对贫穷落后)与"北方"国家*
"穷国"和"富国"*
两种"三个世界"划分
"第一世界"是指富有的西方资本主义国家,"第二世界"是东方阵营的社会主义国家.第三世界国家逐渐试图摆脱两大阵营的控制,希望以第三种力量干预世界政治,以便能够更好地追求自己的利益.1955年4月,它们第一次在印度尼西亚的万隆召开了会议,来拟订自己的设想.奠基者是当时的印度总理尼赫鲁和南斯拉夫总统铁托.这就是后来的77国集团
1974年2月22日,毛泽东主席同赞比亚总统卡翁达谈话时说:"我看美国,苏联是第一世界.中间派,日本,欧洲,加拿大是第二世界.咱们是第三世界."
发展中国家的分类(三种)
联合国的分类
经合组织的分类
世界银行的分 类
中国是怎样的发展中国家
联合国的分类
联合国将发展中国家分为三类:最不发达国家,非石油输出国发展中国家和石油输出国
最不发达国家符合三个条件:人均GDP低于100美元(以1971年不变价格计算);制造业在GDP中所占比重低于10%;识字人数占总人口比重低于20%
目前世界上有最不发达国家49个(最不发达国家集中的地区在撒哈拉以南的非洲 ,例如安哥拉 ),人口6.3亿.并且变化不大
世界最不发达国家包括以下国家:(1)亚洲:阿富汗,孟加拉国,不丹,柬埔寨,老挝,马尔代夫,缅甸,尼泊尔,也门,东帝汶;(2) 非洲:安哥拉,贝宁,布基那法索,布隆迪,佛得角,中非,乍得,科摩罗,民主刚果,吉布提,赤道几内亚,厄立特里亚,埃塞俄比亚,冈比亚,几内亚,几内亚比绍,索来托,利比里亚,马达加斯加,马拉维,马里,毛里塔尼亚,莫桑比克,尼日尔,卢旺达,圣多美和普林西比,塞拉里昂,索马里,苏丹,多哥,乌干达,坦桑尼亚,赞比亚,塞内加尔;(3)美洲:海地;(4)大洋州:瓦努阿图,所罗门群岛,萨莫亚,基里巴斯.
经合组织的分类
经合组织(OECD)将发展中国家分为低收入国家,中等收入国家和新兴工业化国家(Newly Industrialized Countries,简写为NICs)
新兴工业化国家(NICs)是指工业发展迅速,产业结构变化显著,制成品在出口产品中所占比重迅速上升,经济增长速度较快,人均收入较高的国家和地区
包括阿根廷,巴西,西班牙,南斯拉夫和香港地区,韩国,新加坡,台湾地区(亚洲"四小龙")等11个国家和地区
世界银行的分 类
世界银行则按地理位置将发展中国家分 类
分为撒哈拉以南非洲国家,东亚和太平洋地区国家,南亚国家,欧洲和中亚国家,中东和北非国家,拉丁美洲和加勒比国家6类
中国是怎样的发展中国家 (1)
中国地处东亚,是非石油输出国,1999年人均GDP780美元,全世界排第140位,属中等收入国家中的低收入国家
2003年,中国的人均GDP为1087美元,居IMF(国际货币基金组织 )统计的179个国家和地区的第110位,虽然总量为14099亿美元,居全球第7
2004年修正后中国GDP为19317亿美元,人均GDP为1490美元. 2005年我国GDP为182321亿元人民币,按照当年平均汇率计算,折合为22257亿美元,人均为1703美元
2006年,中国的人均GDP超过2000美元
中国是怎样的发展中国家 (2)
2004年GDP总量上调16.8%.这就意味着,中国2004年GDP已经超过意大利,居美,日,德,英,法之后,位于世界第6位.
中国2005年GDP可能接近法国,但与英国还有点差距
但2005年美国人均GDP44180美元,中国2005年人均GDP1700美元,仅为美国的1/26,全球平均的1/5,全球排一百名以后.
发展中国家的共有特征
发展中国家各自有其相异之处,有时差异甚至很大(历史传统,国土大小,人口多少,收入水平,产业结构,物质资源和人力资源禀赋,公营和私营部门比重,对外依赖程度,经济体制等 )
但有很多共同的特点,所以"可以在颇为相似的框架内去观察它们"
共有特征
低下的生活水平
低下的生产率水平
人口负担严重
严重的劳动力不得其用
二元结构明显 (主要是城市和乡村经济贫富分化严重)
出口以低级产品为主
在国际关系中处于劣势
低下的生活水平
人均收入水平都很低,差距扩大
存在大范围的贫困
其他方面生活水平都低
教育水平低下,人民文化水平低
发展中国家人民享受现代生活的机会也少
人均收入水平低
1999年发展中国家人均GDP1240美元,而高收入国家为25730美元,相差20倍
2005年最穷的布隆迪只有103美元,最富的卢森堡为69056美元
世界上400个最富的人的财产加起来超过了世界上一半人口一年的总收入
发展中国家人均收入的增长水平也比发达国家缓慢.1962年的最贫穷国家,到1984年有超过3/4仍然维持原样,而且没有一个超过世界平均增长速度的
发展中国家和发达国家的经济差距不但没有减小,反而在扩大.
存在大范围的贫困
目前,发展中国家贫困人口为12.5亿,占总人口的三分之一,其中一半分布在南亚,非洲人口的一半生活在贫困线以下
其他方面生活水平都低
发达国家平均寿命男性为75岁,女性为81岁,发展中国家男性为63岁,女性为67岁
5岁以下儿童死亡率,发达国家为7‰,而发展中国家为83‰
发展中国家的人口中大约有10亿人营养不良,13亿人缺铁,10亿人缺乏卫生饮用水
世界卫生组织2005年指出,全世界目前仍有十三亿人得不到最起码的医疗保健,全球每年仅死于妊娠和分娩的妇女人数就多达一千万
教育水平低下
各级学校的入学率发展中国家均低于发达国家
1998年,低收入国家15岁以上人口的文盲率男性为30%,女性为49%,而发达国家的文盲率则不足5%
人民享受现代生活的机会也少
1998年,发达国家每1000人拥有电视机661台,移动电话265部,个人电脑311台,而发展中国家的数字为172,17,15.6
数字化鸿沟
全球收入最高的20%人口93%是因特网用户,而收入最低的20%人口只有0.2%是因特网用户
发达国家每千人拥有电脑300台,发展中国家仅有16台
2000年底,因特网用户北美每千人479户,西欧217.5户,亚太16.6户,中东和非洲只有7.2户
低下的生产率水平
要素和体制的约束(资本,人力资本,土地占有,市场发育等)*
1998年,发达国家每个劳动力实现产值52556美元,而发展中国家只有2591美元
人口负担严重
人口基数大
人口增长率高
人口赡养负担(Dependency Burden)重
童工现象非常严重
人口基数大
目前世界上总人口3/4以上居住在发展中国家
中国13亿人口,印度,印尼,巴西,孟加拉,尼日利亚,巴基斯坦等发展中国家人口都过亿
2005年世界上人口最多的十个国家
根据美国人口咨询局发布的数据,2005年中国13.04亿,印度11.04亿,美国2.96亿,印尼2.22亿,巴西1.84亿,巴基斯坦1.62亿,孟加拉1.44亿,俄罗斯1.43亿,尼日利亚1.32亿,日本1.28亿
人口增长率高
发展中国家出生率高,为30‰-40‰,发达国家只有10‰-15‰,同时由于医疗条件等的改善,死亡率逐渐减少,结果发展中国家的人口增长率为2%,是发达国家的4倍
如果考虑到基数,发展中国家每年新增的人口远远超过发达国家.中国和印度每年就给世界增加2500万人口
人口赡养负担重
发展中国家人口结构年轻化.1998年,15岁以下和64岁以上人口(非生产性成员,需要劳动人口抚养)占总人口的比重高收入国家为33%,低收入国家为39%,其中主要是儿童
这就造成经济上的赡养负担(Dependency Burden)重
童工现象非常严重
10-14岁的儿童中正在工作或找工作的比重,低收入国家为17%,中等收入国家为6%,而高收入国家为0
严重的劳动力不得其用
公开失业率高
严重就业不足
公开失业率高
发展中国家的城市劳动力中公开失业者约占10-15%,15-24岁青少年失业率高达30%左右
严重就业不足
就业不足(Under-employment),指劳动者的实际工作时间少于他们能够工作的时间,或劳动者形式上在工作,但实际效率极低,减少劳动时间对总产出没有影响*
这在发展中国家的城市和农村很普遍
如果把两者加总,发展中国家城乡劳动力中有30%,大约10亿人处于不得其用的状态
二元结构明显
什么是二元结构
二元差距
二元结构的深化与扩大
引发大规模的城乡之间的人口流动
二元结构
在发展中国家,现代工业与传统农业并存,相对发达的城市与广大落后的农村并存
在绝大多数发展中国家,大多数人口生活在农村,农业占支配地位.据世界银行1990年统计,低收入国家有69%的劳动力在农村从事农业生产,中等收入国家是32%,而发达国家只有5%的劳动力从事农业生产
二元差距
农业主要采取传统的小农经济生产方式,生产规模小,劳动效率低,产品主要用于自己消费,绝大多数农村生活条件艰苦
城市以工业为主,采用大规模生产方式和较先进的技术和管理手段,劳动生产率较高,产品主要用于销售,城市居民收入较高,生活条件较好
二元结构的深化与扩大
二元经济结构的基础上,发展中国家的社会,文化,制度安排等都存在二元结构
随着经济发展速度差异及收入分配等原因,二元结构的差异有不断扩大的趋势 *
出口以低级产品为主
初级产品(食品和农产品原料 )是发展中国家的主要出口创汇产品 *
发展中国家出口主要是初级产品,而进口主要是制成品,因而贸易条件不断恶化(几个原因) *
在国际关系中处于劣势
处于国际分工体系的底层,主要生产和出口初级产品,经济结构因而畸形发展
受到国外势力的控制和支配 *
发达国家的体制和文化也给发展中国家不断带来冲击
发展中国家大量的资本和人才却流向发达国家
美国用钱影响发展中国家
哈佛的两位经济学家(2006)研究发现,大部分安理会中的发展中国家在其任期内,都可 以获得大量的经济利益,研究发现,在非常任理事国的两年任期期间,美国对这些发展中国家的援助增加 了几乎60%
研究同时指出,每当出现国际危机时,对这些发展中国家的援助就会显著上升
1.1.3 经济增长与经济发展
经济增长与经济发展两个范畴
衡量经济增长与经济发展的指标
经济增长与经济发展两个范畴
两个概念的渊源
两个概念的含义
两个概念的关系
两个概念的渊源(五个问题)
经济增长的概念直到近现代才出现
早期的发展经济学家把经济发展等同于经济增长
20世纪50和60年代,经济增长与许多社会问题的不协调逐渐凸现出来
70年代以后,发展的含义得到扩充
到20世纪80年代,环境,资源,可持续发展,制度等也被纳入发展的概念
经济增长的概念直到近现代才出现
在人类社会的绝大部分时间里,增长是例外而不是常态,在奴隶制度和封建制度下,生产力水平低下而又提高缓慢,人们的生活水平基本保持不变
在凝固的,静止的社会经济中,增长和发展不可能成为人们注意的问题
持续而显著的经济增长开始于18世纪晚期英国的工业革命,那时起人们才开始关心经济为什么增长,经济能不能持续增长以及如何才能使经济持续增长等问题
早期的发展经济学家把经济发展等同于经济增长
刘易斯的著作《经济增长理论》和罗斯托的《经济增长的阶段》其实讲的是经济发展问题
雷诺兹等虽然认为经济增长和经济发展有区别,但"增长和发展可被视为互相可以替代的两个名词".他们认为经济增长目标与发展目标之间不存在冲突或不能兼顾的矛盾,经济增长了,经济发展也能自动实现
20世纪50,60年代
许多发展中国家经济实现了增长,但大多数民众的生活并没有发生显著的改善,有的甚至为增长付出了痛苦的代价(如农民为工业,城市居民提供必须的农产品,但国家为促进经济高速增长而规定农产品必须保持低价,降低工业和城市居民的成本,这样经济增长了农民却没有增收)
经济增长与许多社会问题的不协调逐渐凸现出来 (例如贫富差距过大)
70年代以后
于是70年代以后,发展的含义得到扩充,经济学家把收入分配,消除贫困,就业,满足基本需要,平等,权利等概念引入经济发展的含义
如古雷特(Goulet,1971)提出发展有三个最基本的因素:生存,自尊和自由*
古雷特的观点与诺贝尔经济学奖获得者阿马蒂亚 森(Amartya Sen,1983,1984)的观点相似.森认为发展是"人们有权利和能力做什么和处于什么状态"
20世纪80年代以后
到20世纪80年代,可持续发展问题越来越得到发展经济学家的重视,环境,资源,可持续发展也开始被纳入经济发展的范畴
同时,制度也被纳入发展的概念,比如托达罗(1996)指出,如果要避免因实行仅根据经济理论制定的政策而造成的发展错误,发展经济学家需要从国家整个的社会制度这样更广的视野来看待,它们包括价值观,信念,对努力和冒险的态度,宗教和阶级等级等 *
两个概念的含义
学术界对于增长和发展的概念虽有争议,但还是有不少地方达成共识的
经济增长的含义:一国一定时期内社会总产品(商品和劳务)的价值总量.
经济发展的含义:包括了经济增长,科技进步,环境改善,人口素质提高等等.
经济增长侧重于数量,而经济发展是一个既包含数量又包含质量的多维体系概念
两个概念的关系
一般而言,没有增长就没有发展
但仅有增长经济不一定能发展
两者关系的小结
没有增长就没有发展
一般而言,没有增长就没有发展
当然也有个别的例外,如1960-1975年的古巴,实际经济增长率只有-0.6%,但收入不平等程度减小,教育更加普及,医疗卫生有普遍性改善
但这是社会发展急剧变革的结果,它不可能在长期负增长或微弱增长的基础上长期维持.事实上,古巴的经济增长在1970年以后逐渐加快
因此,有经济学家指出"一般而言,发展过程几乎必然依赖于某种程度的同时发生的经济增长"
但仅有增长经济不一定能发展
有增长经济不一定能发展
如果产出增长的结果是两极分化加大,富者愈富,贫者愈贫(如石油产出国利比亚);或产出增长无补于国计民生,而是用于军备等消耗;或为了片面追求产出增长而不顾及广大人民的福利,社会代价极大等等,都是有增长而无发展,或出现了"无发展的增长"(Clower, R. W., 1966)
两者关系的小结
经济增长为经济发展提供了必要条件,没有经济增长,经济发展的许多目标就无法实现
当然,仅有增长经济不一定能发展
经济发展反过来也会有利于经济进一步增长,因为发展反映了经济结构,质量和制度等的变化,这些变化有利于一个国家扩大生产能力
衡量经济增长与发展的指标
衡量经济增长的指标
衡量经济发展的指标
衡量经济增长的指标
人均GNP(国民生产总值)或GDP(国内生产总值)的增长率
目前世界各国越来越多使用的是后者GDP
衡量经济发展的指标
人均GDP指标
综合发展指标体系
人类发展指数
国家竞争力指数
一,人均GDP指标
优点是简单明了
但缺点很多:如统计项目和价格不够真实;无法反映分配状况(不分贫富):不能反映GDP增长过程中的社会代价(例如环境破坏)等*
联合国开发计划署UNDP根据购买力平价(考虑汇率后)计算中国1999年的人均GDP是3291美元,居128位,而不是780美元,140位;2003年中国的人均GDP为4580美元,较2002年的4020美元增长14%
二,综合发展指标体系
尼维阿罗斯基(Niewiaroski, N. H.)14个变量的体系,阿尔德曼(Adelman, I.)和莫里斯(Morris, C. T.)41个变量的体系,联合国社会发展研究所提出的16个变量的体系(第25页) *
优点:能全面考虑发展问题
缺点:对变量的界定很难达成共识,而且各国的实际情况也不同,不利于比较
三,人类发展指数(HDI)
联合国开发计划署(UNDP)1990年提出了人类发展指数(Human Development Index,简称HDI)
包括三个变量出生时的预期寿命,社会教育水平(成人识字率+入学率),调整过的人均收入,再取平均值 *
优点:变量较少,利于各国比较
缺点:考虑不全面
中国的HDI(人类发展指数)
根据UNDP的计算,中国2003年出生预期寿命由2002年的70.6岁上升到70.9岁,成人识字率由85.5%上升到90.9%,综合毛入学率由64%上升到68%,加上人均GDP由4020美元增长到4580美元,所以HDI在177个国家和地区排名中由第104位上升到第94位,2005年更上升到第85位.与1990年相比上升了20%左右.
但即便如此,中国仍属于"次发展"的国家群体,位于"高发展"与"低发展"之间
如果贵州是一个国家,那么它的人类发展指数仅刚超过非洲的纳米比亚,但是如果把上海比作一个国家,其人类发展指数则与发达国家葡萄牙相当
2005年的HDI (人类发展指数)
联合国开发计划署7日发表的《2005年人类发展报告》显示出全世界177个国家和地区的"人类发展指数"状况.2005年,人类发展指数列在世界前十位的国家是:挪威,冰岛,澳大利亚,卢森堡,加拿大,瑞典,瑞士,爱尔兰,比利时和美国.中国香港特别行政区排在第22位.
四,国家竞争力指数
就国际竞争力研究和"排序"而言,目前世界上主要有两家著名机构,瑞士国际管理与发展学院(IMD)和世界经济论坛(WEF).它们的做法是通过设置相应的评价体系来对世界上主要的国家和地区的国际竞争力进行调查,测算,评价,以竞争力排序作为目标和导向
国家竞争力指数指标体系
以WEF(世界经济论坛)每年公布的《全球竞争力报告》为例,竞争力排名用到的指标有100多种,主要体现在宏观经济环境的各项要素,为发展提供支持的公共机构质量,技术完备性和创新水平这三个方面.竞争力排名反映的是所有这些因素的综合,而不仅仅是当前的经济增长率
瑞士洛桑国际管理学院每年都对世界上最主要的60个左右经济体进行全方位排名.对一个国家或地区竞争力的裁定结果,是通过"经济运行状况","政府工作效率","商务活动效率"和"基础设施状况"等四个项目的314个指标进行综合量化分析后得出
中国的竞争力排名
WEF (世界经济论坛)的《全球竞争力报告》中国的排名在2002年以前持续上升,但此后下降. 2005年更从2002年的第33位下降到的第49位
瑞士洛桑国际管理学院公布的2006年《全球竞争力年度报告》.在经济体竞争力排名中,中国的经济竞争力大幅度提高,从去年的第31位跃居第19位
WEF (世界经济论坛)中国排名下降的原因
参加排名的经济体数量增加(原约100,增加了80个)
中国宏观经济环境出现了轻微下滑.在衡量宏观经济环境质量的众多指标中,中国在通货膨胀指标上的排名从2001年的第5位陡降至2005年的58位,财政赤字上的排名从2001年44位降到了58位
教育是开发一个国家未来创新潜力的关键,中国在这方面面临严峻的挑战,比如中国的高校就学率在全世界排名第85位
中国仍然受制于多种机构性缺陷,比如银行体系效率低下,缺乏现代养老金体系和足够的失业保险等社会保障网等
1.2 发展经济学的兴起与演变
发展经济学的"最老"和"最新"
发展经济学的兴起
发展经济学的演变
发展经济学的发展趋势
1.2.1 发展经济学的"最老"和"最新"
发展经济学这门学科是最老的经济学的一个分支
发展经济学又是最新的经济学的一个分支
最老的经济学的一个分支
在发展经济学作为一门学科兴起之前,西方经济学说史中已经有了丰富的经济发展思想
从最早的重商主义者(16世纪),到亚当·斯密,到大卫·李嘉图,再到马尔萨斯,约翰·穆勒,最后到马歇尔,熊彼得等等,他们的经济思想中或多或少都包括经济增长和发展的思想.他们或是论证经济如何发展(如斯密等),或是消极的解释经济如何不发展(如马尔萨斯,李嘉图等)
最新的经济学的一个分支
发展中国家二战以后才纷纷独立
发展经济学是直到20世纪50,60年代才逐渐发展起来,"30年多前,很少有大学将发展经济学课程列入本科生经济学教学计划"(瑟尔沃 )
但现在,几乎没有那个大学的经济学科不开设这门课,教科书,论文,刊物《Journal of Development Economics》
发展经济学领域已有好几位经济学家获得诺贝尔经济学奖,如库兹涅茨,刘易斯,舒尔茨,阿马蒂亚·森等
1.2.2 发展经济学的兴起
诞生标志
发展中国家的意愿
发达国家的意愿
发展经济学诞生的标志
二战及战后重建的影响
标志性的三本著作:罗森斯坦—罗丹(Rosenstein-Rodan)的《东南欧工业化问题》(1944),斯塔利(Staley, E.)的《世界经济发展》(1944)和曼德尔鲍姆(Mandelbaum, K.)的《落后地区的工业化》(1947)
张培刚:《农业与工业化》(1947)
尚未形成体系
发展中国家的意愿
世界殖民体系瓦解
发展中国家发展经济的急切愿望(国际承认,防卫,缩小差距的要求,稳固政权的要求,更高的预期)*
但经济独立和发展与政治独立不同,需要专业的解答*
发达国家的意愿
早期发达国家的经济学家研究殖民地经济主要是为了维护自身的利益*
发达国家和发展中国家之间政治和经济的相互依存性不断增强*
研究发展问题,提高发展中国家的经济实力,不仅仅是道义方面的原因(对殖民统治还债),更重要的还有发达国家自身利益的考虑(出口,债务等)*
1.2.3 发展经济学的演变
第一阶段(1940s末至1960s初)
第二阶段(1960s中期至1980s)
第三阶段(1980s至今)
发展经济学的第一阶段
(1940s末至1960s初)
唯资本论
唯工业论
唯计划论
带来的现实问题
唯资本论
认为投入三要素(资本,劳动力,土地)中资本的多寡及其形成的快慢是发展中国家促进或阻碍经济增长的首要因素
代表性的理论,如纳克斯(Nurkse, R.)的"贫困恶性循环"理论,纳尔逊(Nelson, R.)的"低水平均衡陷阱"理论,缪尔达尔(Myrdal, C.)的"循环累积因果关系"理论,罗森斯坦—罗丹的"大推进"理论,莱宾斯坦(Leibenstein, H.)的"临界最小努力"理论,罗斯托的"起飞"理论,钱纳里(Chenery, H. B.)的"两缺口"理论
唯工业论
工业化的好处:经济贡献率最大*
代表性理论,如刘易斯(Lewis, W. A.)的"二元经济"理论,罗森斯坦—罗丹的"平衡增长"理论和赫希曼(Hirschman, A. O.)的"不平衡增长"理论,普雷维什(Prebisch, R.)的"贸易条件恶化"理论等等*
唯计划论
理论(市场不完全,凯恩斯主义,丁伯根技术)和实证(苏联)的支持*
在"大推进"理论,平衡增长理论等思想中,计划化,国家干预等都是应有之意
带来的现实问题
受第一阶段发展经济学的影响,这一时期发展中国家大多走的是一条封闭式的,以物质资本积累为核心,高度计划化的进口替代型工业化发展道路
虽其中有些国家经济发展取得了一定的成果,但总的来说,经济发展并未达到预期结果,反而暴露出许多新的问题 *
反倒是经济比较开发,注意发挥市场作用,实行出口导向(把技术,产品引进模仿学习然后制造出口)的一些发展中国家经济取得了较快的增长(例如战后日本) *
第二阶段的大调整
(1960s中期至1980s)
对发展有了更广泛的认识
对经济计划化的得失重新评价
纠正对农业的偏见
重新评估市场机制的作用
强调对外开放的作用
对发展有了更广泛的认识
发展经济学家认识到经济增长只是经济发展的一个重要方面,但不是全部
从1960s开始,一些新的问题被纳入发展的范畴,如库兹涅茨(Kuznets, S.),钱纳里,克拉维斯(Kravis, I. B.)等开始研究收入分配问题;辛格(Singer, H. W.)开始研究二元程度扩大问题;就业问题,增长中的再分配问题,满足基本需要问题等也成为人们研究发展的对象
对经济计划化的得失重新评价
发展经济学家开始认识到计划化的缺陷:过于重视计划的制定而忽视计划的执行;过于重视数量指标而忽视难以量化但意义重大的因素;宏大计划制定的科学性(难以掌握所有信息,计划跟不上变化,政府的道德风险,卢卡斯批评,动态时间不一致等) *
纠正对农业的偏见
农业和农民成为"糟糕经济学的很大牺牲品" (舒尔茨),农业的贡献和农业的地位是两回事
农业不仅仅是工业扩张的工具,农业本身的发展,农业现代化也是经济发展的重要目标
发展劳动密集型农业对就业的作用*
只要采取加大人力资本投资及合适的政策,农民利用土地,劳动和技术的能力是明显的,巨大的
重新评估市场机制的作用
与新古典主义复兴(重视市场)相联系
重视市场机制三方面的作用(有效配置资源并提供对经济增长的激励;有效完成政策目标并避免直接控制下出现的低效率和腐败现象;提供广泛的信息而成本不高 )*
与计划机制相比,市场机制是一种更为可取的经济发展工具
重视市场不等于取消计划和政府干预,政府干预应与利用市场机制相结合
强调对外开放的作用
发展经济学家对进口替代战略(自己生产原先进口的产品)的批评(价格体系的扭曲,不利于国际收支的改善和资源的有效配置;不是保护新兴产业而是保护低效率 )*
出口鼓励战略的好处,如普雷维什,哈伯勒(Haberler, G.)等的观点*
东南亚和东亚一些国家(马来西亚,泰国等)的经济成就
第三阶段的多样性
(1980s至今)
结构主义思路
新古典主义思路
新古典政治经济学思路
激进主义 思路
结构主义思路
认为新古典主义经济学对发展中国家并不适用*
普雷维什的"中心—外围"结构理论*
贸易条件的恶化是一个长期的过程*
非均衡的结构异质还具有刚性的特点*
必须实现工业化,实行进口替代战略*
新古典主义思路
理论对发达国家和发展中国家都适用*
经济发展是一个渐进的,连续的过程 *
经济发展过程又是一个和谐的,累积的过程 *
经济发展均衡状态是稳定的,发展主要表现为边际调节,而价格机制是一切调节的原动力
重视资本的积累,认为储蓄率是经济发展的重要制约条件
认为贸易自由化,国际资本流动和国际技术扩散对于发达国家和发展中国家都有利.
主流思路
新古典政治经济学思路
发展最需要的是努力推动有利于发展的制度变迁 (制度改革)*
现实的世界交易成本(信息成本,谈判成本,履约成本)为正,即成本较大*
除了"看不见的手"(市场),还有"看不见的脚"在阻碍"看不见的手"发挥作用 (就是破坏市场机制自发调节经济的一种力量.经济学里也叫"寻租行为". )*
激进主义思路
对新古典主义的批评比结构主义还要尖锐和彻底 (空中楼阁)*
认为发展中国家的不发达状态是由不公平的世界经济秩序所造成的 ,形成了"支配—依附"的关系*
"新马克思主义者"(重视计划经济)*
1.2.4 发展经济学的发展趋势
"单一经济学"的观点(仅属于经济学)
独立的发展经济学是需要的
发展经济学的发展趋势
"单一经济学"的观点
用新古典经济学既可以研究发达国家的增长和发展问题,也可以研究发展中国家的增长和发展问题,发展经济学作为一个单独的学科已经没有存在的意义了 *
拉尔(Lal, D., 1983)甚至提出"发展经济学的死亡会使发展中国家的经济学和经济更正常的发展"
独立的发展经济学是需要的
发达国家和发展中国家在很多方面是不同的,发展中国家之间的同质性要远远大于异质性*
正像"经济学是经济学家做的事情"一样,"发展经济学是发展经济学家做的事情"*
"大爆炸"改革的问题及最近发生的1998年东南亚金融危机,拉丁美洲债务危机等引发人们反思新古典发展理论
新增长理论和日益增多的大数据库的可得性使人们对增长和发展的学术兴趣又"复活"了
发展经济学的发展趋势
研究内容更趋具体化 *
研究范围区域国别化 *
与主流经济学的理论和方法日益融合 *
本章小结
什么是发展中国家
发展中国家有那些同质性
经济增长和经济发展的区别和联系在哪里
衡量增长和发展的指标有哪些
发展经济学的兴起有哪些历史背景
发展经济学经过那几个演变的阶段
发展经济学的研究思路主要有哪几种
发展经济学的发展趋势是什么
第二章,经济增长
罗伯特 卢卡斯(Lucas, R.)在剑桥大学所作的"马歇尔讲座"上的讲话
印度的收入每50年翻一番,而韩国每10年翻一番.平均来说,一个印度人的收入将是他祖父的两倍,而一个韩国人的收入将是他祖父的32倍……我无法想象一个人看到这些数字时不会认为其代表了巨大的可能性.印度政府是否能采取某些行动使印度的经济像印度尼西亚和埃及的经济那样增长 如果能,那么应该采取哪些政策呢 如果不能,那么到底是哪些'印度的特性'使其无法这么做呢 这些问题中间所包含的人类福利含义本身就是非常重要的:一旦我们开始思考这些问题,我们就发现很难再去思考其他问题
印度经济开始高增长
1992-2002年GDP增速6.1%
2003年印度的GDP增速高达8.1%
2004年超过7.5%
2005年8.5%
2006年第一季度GDP增长率达9.3%,在全球20个最大经济体中仅次于中国(10.3%)
金砖五国(BRICS):中国,印度,俄罗斯,巴西和南非(这五个国家GDP都是高速增长)
经济增长是发展经济学研究的主要问题之一
经济增长虽然不是经济发展的全部,但它毕竟是经济发展的核心内容和基础.卢卡斯提出的问题,即经济能否持续增长 哪些因素决定了经济的增长 哪种经济增长模式更快 这些问题曾经是,现在是,以后也将仍然是发展经济学要研究的主要问题
国家
时期(百年)
期初人均GDP
期末人均GDP
年均增长率(%)
日本
1890-1990年
842
16144
3.0
巴西
1900-1987年
436
3417
2.39
加拿大
1870-1990年
1330
17070
2.15
德国
1870-1990年
1223
14288
2.07
美国
1870-1990年
2244
18258
1.76
中国
1900-1987年
401
1748
1.71
墨西哥
1900-1987年
649
2667
1.64
英国
1870-1990年
2693
13589
1.36
巴基斯坦
1900-1987年
413
885
0.88
印度
1900-1987年
378
662
0.65
孟加拉
1900-1987年
349
375
0.08
经济增长是发展经济学要研究的主要问题之一
经济增长理论介绍
经济增长因素分析
经济增长的阶段和限度
第一节,经济增长理论的三次大发展
哈罗德—多马模型的产生和发展(1940s)
新古典增长模型的产生和发展(1950s)
新增长理论的产生和发展(1980s)
1.1 哈罗德—多马模型
理论基础
前提假设
基本方程式
三个增长率和两个哈罗德问题
经济含义
理论缺陷
一个运用
1.1.1 理论基础
哈罗德—多马模型的理论基础是凯恩斯的理论,凯恩斯认为为了维持某一时期的充分就业,必须以投资规模的扩大来提高有效需求 *
哈罗德(Harrod, R. F.)和多马(Domar, E. D.)将其动态化,长期化,即一个时期的储蓄转化为资本,新资本形成是下一时期产出增长的源泉,而产出增长又成为进一步扩大资本形成的基础.这一过程持续循环下去,就可以形成持续的经济增长
1.1.2 前提假设
全社会只存在一个生产部门,一种生产技术,只生产一种产品 *
只有两种生产要素:资本K和劳动L,两者按照一个固定的比例投入生产,不能相互替代
当劳动相对充裕时,产出只受资本投入的约束,此时生产函数是Y=K/v,v代表资本—产出率,v=K/Y=ΔK/ΔY,由外在技术因素决定
规模受益不变 *
劳动L以不变的外生比率n增长
资本没有折旧,所有的投资都形成新增资本
储蓄S与国民收入Y呈简单的比例函数关系,S=s Y,s是储蓄率
1.1.3 基本方程式
根据凯恩斯的收入决定论,投资等于储蓄,I=S
于是,I=S=ΔK
两边同除以ΔY,得
ΔK/ΔY = v = S/ΔY = s Y/ΔY
于是可以得 G =ΔY/Y = s/v
这就是哈罗德—多马模型得基本方程式.由于v是由外在因素决定的,因此储蓄和资本的不断形成是经济保持持续增长的决定因素
1.1.4 三个增长率和两个哈罗德问题
实际增长率
有保证的增长率
自然增长率
实际增长率
一定时期实际发生的经济增长率,由实际发生的储蓄率和资本—产出率来决定:G = s/v
G——实际增长率
S——储蓄率
V——资本—产出率(即一定的资本投入与资本投资产生的产出之间的比率)
有保证的增长率
由人们想要进行的储蓄水平和令投资者满意并与资本存量相一致的资本—产出率决定的增长率.由于增长率是在资本存量得到充分利用条件下实现的,所以被称为"有保证的增长率"
公式表示:
Sd是人们在一定的收入水平下力求保证的储蓄率
Vr是追求利润最大化的厂商认为理想的资本—产出率
自然增长率
在人口增长和技术进步条件下所能达到的长期最大增长率
公式表示是:
n是人口增长率,σ是技术进步率,也都是由外在因素决定
第一个哈罗德问题
既然同时n,σ也是由外在因素决定的,那有保证的增长率与自然增长率之间难于一致.两者不一致时,经济也会波动.如果Gw>Gn,将会出现资本过剩,生产实际水平将低于预期水平,于是企业将在下一个时期减少投资,储蓄将大于投资,引起资本剩余或投资不足,引发经济衰退. Gw0,F''<0 *
规模收益不变,即F(nK, nL)=nF(K, L)
两种要素可以相互替代
资本折旧率为δ
劳动以不变的外生速度n增长
1.2.3 基本方程式
人均资本(资本—劳动比)为k = K/L,
人均产出为
1.2.3 基本方程式
基本方程式也可以写作
表明人均储蓄被用于两个方面:一是使资本深化,使每个劳动者配备的资本量增加,另一方面式是资本广化,使资本存量随劳动力数量的增加而增加及用于折旧
1.2.4 平衡增长
推导
平衡增长路径
增长路径是收敛的
推导
这表明资本—劳动比的变化率是由每个工人的储蓄量与劳动力增长时为保持资本—劳动比不变所要求的投资量的差值所决定的.储蓄量大于投资量,资本存量将比劳动力增长得更快,资本—劳动比就会随之提高.而当储蓄量等于投资量时,资本—劳动比的变化率等于0,资本—劳动比将保持在不变的水平上
平衡增长路径
当储蓄量等于投资量时,资本—劳动比的变化率等于0,资本—劳动比将保持在不变的水平上.
图示
此时,经济处在一条平衡的增长路径上,k是常数,因此相应的人均资本,人均产出也都是常数,不会增长.此时稳定状态下的总资本K,总产出Y和总人口都保持同样的外生的增长率n
(n+σ)k
平衡增长是收敛的
无论经济处于什么样的初始状态,最终都将回到平衡增长路径上来.之所以如此是因为新古典假设资本和劳动在生产过程中可以相互替代,且要素的边际生产率递减.如果初始的人均资本—劳动比高于k*,随着经济增长,资本的边际生产率递减,人代替机器,储蓄和投资增长率会下降,人均资本——劳动比例将降至k*;反之亦是如此
但由此推出的一个推论却是"令人不愉快的结果",即在人口增长为0的经济中,经济增长率也会趋向于0
1.2.5 储蓄率变化对产出的影响
提高储蓄率s会使实际的投资线向上移动,并引起上升,如前图_
但到达新的k*以后,在此点它又将保持不变.因此,储蓄率的变化只有水平效应而没有增长效应,它改变了平衡增长路径,并改变人均产出水平,但它不会改变平衡增长路径上的人均产出的增长率.总产出的增长率总会稳定下来,与人口增长率相一致.这就是"趋同"假说,即无论什么国家,无论储蓄率差异有多大,在长期总产出的增长率都会与人口增长率一致
1.2.6 索洛模型与哈罗德问题
索洛模型解决了第一个哈罗德问题
如不考虑折旧,索洛模型的平衡增长意味着
这就意味着有保证的增长率等于自然增长率,经济稳定地趋向平衡增长的轨道.原因是在哈罗德-多马模型中,s,v,n都是外生的常数,而在索洛模型中,资本—产出比是可变的,经济可以调整到有保证的增长率等于自然增长率的特定的资本—产出比上
索洛模型与第二个哈罗德问题
第二个哈罗德问题是有保证的增长率一旦与企业家预期结合在一起,本质上是不稳定的,偏离不会自行矫正,而会加剧.
索洛认为只要放弃了固定的资本—劳动比,"刀刃上的均衡"问题就消失了.但阿马蒂亚·森指出之所以哈罗德—多马模型中的不稳定问题在索洛模型中没有出现,是因为索洛模型没有独立的投资函数,所以被回避掉了
1.2.7 经济含义
发展中国家不能只重视资本数量的积累,储蓄率的变化只有水平效应而没有增长效应,应更关注资本质量的提高*
强调市场机制在经济增长过程中的作用.无论经济处于什么样的初始状态,市场机制只要是完全的,就可以选择合适的资本—产出比,来保证充分就业
索洛模型中经济增长是每单位有效劳动资本使用量的函数,人口增长是通过影响每个工人使用的资本量来影响产出水平的.索洛是较早的认识到人口增长对经济增长影响的经济学家
1.2.8 理论缺陷
"令人不愉快的"推论(没有人口增长就没有经济增长)*
增长率结论与现实有不符的地方*
总量生产函数不能准确的描绘现实*
"长期"是一个模糊的概念*
1.3 新增长理论
理论来源
主要观点
几种主要的思想
经济含义
1.3.1 新增长理论的理论来源
新增长理论是对新古典增长理论缺陷的直接反应
新古典的结论与自工业革命200年以来的经济发展历程不符
实证研究也对新古典增长理论提出了挑战
新增长理论是对新古典增长理论缺陷的直接反应
在新古典增长理论中,投资收益率和人均产出增长率都是人均资本存量的递减函数,因此随着时间的推移,各国的工资率和资本—产出比将趋同.新古典增长理论面临一个尴尬的结论:除非有正的人口增长或外生的技术进步,否则初始状态和当前的干扰(政策)对于产出都没有长期影响,一国经济长期将趋于零增长
新古典的结论与自工业革命200年以来的经济发展历程不符
自工业革命200年以来的经济发展历程却显示:产出增长往往超过人口增长;在长期不同的国家有不同的经济增长路径
面对这种理论和现实的矛盾,新古典经济增长理论缺乏解释力而陷入困境
实证研究的挑战
两种研究方法
研究结论
两种研究方法
一是搜集各个国家长期的经济增长数据进行比较,但是发展中国家系统的整理经济增长数据只是最近才发生的事情,这种方法只能找到少数发达国家长期(100年以上)的可比数据.麦迪逊(Maddison, A)搜集了当今最富裕的16个国家1870到1979年的人均收入数据
第二种方法是搜集短时间内大量国家的数据进行对比,赫斯顿和萨默斯搜集了130个国家1950-1988年间国民收入帐户的数据
研究结论
得出了与新古典增长理论相悖的结论(下面)
生产率和人均GNP的增长率的长期趋势是递增而非递减*
富国和穷国的差距没有缩小,反而在拉大*
人均GNP增长率的跨国差异也一直很大*
储蓄率与增长率之间存在相关性*
其他一些相关性*
资本也没有出现像新古典增长理论预期的那样从富国流向穷国的现象*
1.3.2 新增长理论的主要观点
经济增长不是由外部因素,而是由经济体系的内部力量来决定的,这些因素可以被人们控制*
由于各国的这些内部因素不同,所以各国经济增长没有出现趋同的现象
上述因素具备的国家,如发达国家,人均产出可以无限期增长,而且增长率可能随时间变化而递增
发展中国家不会必然较快增长
由于增长因素是内生的,政府不再是无所作为的实体,它可以通过一系列政策来刺激和促进经济增长*
1.3.3 新增长理论的几种主要思想
阿罗(Arrow, K.)的"边干边学"的思想
技术内生化与技术扩散思想
人力资本思想
劳动分工和专业化思想
规模收益递增思想
A,"边干边学(Learning by doing)"的思想
渊源及理论意义
阿罗的解释
"边干边学"的两个假设
递增的边际生产力
渊源及理论意义
来源于飞机制造工程师White的发现,美国空军战机生产的单位劳动耗费小时数是以往生产过的战机总数的减函数(L等于N的立方根)
边际劳动时间与生产过的飞机总量之间的关系曲线被称为"学习曲线"*
研究学习曲线是研究经济增长内生因素的最初尝试,成为内生增长理论的思想渊源
阿罗的解释
在重复大体相同的工作过程中,人们可以边干边学,经验,技术和知识的积累可以使人们的生产效率提高,导致边际单位产品成本随生产总量而递减
"边干边学"的两个假设
边干边学是投资增加的副产品.在扩大资本投入的同时,资本存量的增加会带来知识存量的增加*
知识或技术是公共产品,具有外溢效应.一个厂商的识识会被其他厂商低成本或无成本地学习和运用*
递增的边际生产力
由于边干边学,知识,技术和经验作为生产要素具有递增的边际生产力,在扩大资本投入的同时,由于知识,技术和经验的积累,产出可以表现出不同于新古典模型的收益递增的特征
B,技术内生化与技术扩散
技术是内生的(不是由外部力量和外部环境催生的)
技术进步分为技术创新和技术扩散
无成本的技术扩散有负的外部性
技术创新领域垄断是合理的
技术是内生的
新古典增长理论认为技术进步是外生的,是随机的,偶然的东西,就像甘露从天上掉下来一样(瓦特,青霉素)*
新增长理论认为,技术进步就象劳动和资本一样,是内生的要素,源于厂商利润最大化的投资决策,是可控的因素
技术进步分为技术创新和技术扩散
技术创新是厂商有意识地将资源从生产性活动中转移出来进行研究和开发所产生的技术进步,往往包括产品创新,工艺创新等*
技术扩散指新技术从一个或一组创新企业向其他经济实体的转移,包括直接利用,奠定基础等*
无成本的技术扩散有负的外部性
无成本的技术扩散会对原创性的技术创新产生严重的负激励
无成本的技术扩散就是别人获得了我创新的技术,别人却没有因此而给与我必要的技术使用费
技术创新领域垄断是合理的
传统经济理论认为垄断是不合理的
罗默等认为技术创新领域垄断是合理的,甚至是非常重要的
必须采取专利保护的制度
形成投资促进技术进步,技术进步反过来又促进投资的良性循环
C,人力资本
舒尔茨(Shultz, T.)首先提出人力资本的概念
卢卡斯将人力资本引入生产函数
人力资本具有受益递增的性质
舒尔茨首先提出人力资本的概念
人力资本是体现在人身上的技能和知识等的存量
通过人力资本投资,人力资本可以提高,并由此提高生产率*
卢卡斯将人力资本引入生产函数
K是物质资本,l是劳动投入,h是个人的人力资本水平,0<u<1是个人用于劳动的时间比率,uhl是质量调整以后的劳动投入
人力资本具有受益递增的性质
这样人力资本便内生进入经济增长的过程
可以解释资本和劳动积累类似的国家,经济增长会因人力资本的不同而无法趋同
人力资本积累带来的收益递增可以突破经济增长资本和劳动方面的限制
D,劳动分工与专业化
起源与发展
劳动分工与专业化可以实现收益递增
带来市场规模的扩大
起源与发展
源于亚当 斯密.《国富论》提出专业化促进分工(制针厂),分工同时受市场规模限制*
艾伦 杨对这一思想进行了发展
劳动分工与专业化可以实现
收益递增
管理专业化
更合理的地理分布
迂回式(Roundabout)生产方式(汽车,造房)(越来越复杂的生产工具,半成品,中间工序,行业)*
实现规模经济,学习曲线*
带来市场规模的扩大
供求互联*
交易规模扩大
交易效率提高
反过来促进分工深化
突破新古典提出的增长限制
E,规模收益递增
规模收益递增是指随着生产规模的扩大而收益不断增加,这由 于技术进步造成的.
新古典理论认为要素规模收益递减或不变(以种卷心菜为例)*
如果加入第三个要素——内生化的技术等,就可以否定李嘉图定律*
可以解释一系列问题(马尔萨斯的预言没有实现,发达国家经济持续增长,资本没有大规模从富国流向穷国)*
一个国家经济增长主要取决于知识积累,技术进步,专业分工和人力资本水平
1.3.4 经济含义
强调了对外开放和国际贸易的重要性(技术的"外溢",赶超式发展,跨国公司的作用)*
强调了政策对经济增长的积极作用(教育,产权保护,R&D)*
政策的重点不能放在熨平经济周期,应放在如何促进和发展新技术和创新上(罗默的话"是思想导致增长的")*
第二节,经济增长因素分析
什么是经济增长因素分析
主要的几种分析方法
2.1 经济增长因素分析
源于1950s-1960s美国经济学家对"为什么美国的经济增长率低于日本和欧洲"问题的研究
定义:研究影响经济增长的源泉,因素,并度量它们所起作用的大小,以寻求促进经济增长的途径与方法
2.2 主要的几种分析方法
总量生产函数分析法
余值分析法
全要素生产力增长分析及其应用
2.2.1 总量生产函数分析法
索洛于1956年提出Y=F(K, L)
总量生产函数分析法
σK表示国民收入中归于资本要素的比例
σL表示国民收入中归于劳动要素的比例
这样经济增长率便分解为资本投入的增长率与资本产出弹性之积加上劳动投入的增长率与劳动的产出弹性之积
2.2.2 余值分析法
总量生产函数分析法的不足
丹尼森(Denison, E.) (1962,1967)发现美国和其他发达国家的经济增长中有近2/3来自要素投入增加以外的因素,他称之为余值增长(Residual growth)*
索洛的改进,提出余值增长主要来自技术进步,使生产函数向上移动
余值分析法
索洛修正了生产函数,用技术进步表示余值
余值分析法
索洛对1909-1949年间美国经济增长率的实证分析(12.5%:87.5%)*
肯德里克(Kendrick, J. W.)对美国1889-1957年间经济增长率的实证分析(48%:52%)*
2.2.3 全要素生产力增长分析及其应用
余值增长不仅包括技术进步,是全要素生产力增长
丹尼森的分析
应用(美日对比及东亚奇迹)
TFP增长
余值增长不仅包括技术进步,还包括资源配置改善,规模经济,技术引进等
余值增长为全要素生产力(Total Factor Productivity)增长,简称TFP增长
丹尼森将TFP增长进一步分解为资源配置改善,规模经济和知识进步
丹尼森的计算结果
1929-1969年美国经济增长率为3.33%,其中TFP增长率贡献1.52%(占45.6%),再分解资源配置改善贡献0.29%(占8.7%),规模经济0.36%(占10.8%),知识进步0.92%(占27.6%)
1948-1981年TFP对总增长率贡献率上升到66%,在TFP中知识进步占47%,教育因素占19%
TFP增长的应用(1)
为什么1950s-1960s美国的经济增长率低于日本和欧洲
丹尼森发现要素增长带来的经济增长率与TFP增长带来的经济增长率之比美国是60%/40%,日本和欧洲为40%/60%,知识,技术,教育对经济增长的贡献更大
TFP增长的应用(2)
东亚奇迹:从1965-1990年,东亚地区(韩国,香港,新加坡,台湾,泰国)等经济增长率高于世界上其他任何国家和地区
世界银行认为东亚经济增长中有2/3是物质资本和人力资本的积累,教育有利于人类资本积累,而另1/3为TFP增长,主要源于它们实行的对外开放政策,引进世界上的先进技术和管理,而高水平的劳动力能够保证企业理解,掌握和运用先进技术,实现赶超式发展
中国的TFP
Chow和Li的研究表明1978-1998年间GDP的增长中TFP增长所作的贡献占28.8%,世行的研究这一比例为43%,而Maddison的结果是30%,Sachs和Woo的结果是17%左右不到20%
胡鞍钢和郑京海(2004)提出1995-2001年中国全要素生产率明显下降
第三节,经济增长的阶段和限度
经济增长的阶段
经济增长的限度
3.1 罗斯托的经济增长阶段理论
以前的阶段理论(斯密,李斯特)
罗斯托的六阶段及其特征
经济起飞的条件
促进经济起飞的政策
历史上的经济起飞
对经济起飞理论的批评
经济含义
3.1.1 罗斯托以前的阶段理论
亚当 斯密分为"狩猎社会","畜牧社会"和"农业社会"
李斯特在斯密基础上又加上"农工业社会"和"农工商社会"
3.1.2 罗斯托的六阶段及其特征(p.35)
传统社会阶段及其特征*
为起飞创造条件的阶段及其特征*
起飞阶段及其特征(发展中国家的关键阶段)*
成熟阶段及其特征*
高额群众消费阶段及其特征*
追求生活质量阶段及其特征*
3.1.3 经济起飞的条件
经济起飞是发展中国家的转折点,一般20-30年*
条件一:较高的资本积累率(5%上升到10%以上)*
条件二:主导部门(详解)
条件三:合理的政治,社会制度(如经济制度,政治制度,社会结构,法律制度,意识形态,发展观等)*
带动经济起飞的主导部门
资本稀缺的结果
主导部门的要求(高增长率,经济地位,技术能力,带动作用)*
带动作用的表现:规模经济,展拓市场,有利于新部门的产生,扩大出口*
历史上的主导部门
美-粮食,铁路部门
俄,加拿大-粮食部门
英-纺织部门
瑞典-木材部门
丹麦-肉类乳类
澳大利亚,新西兰-畜牧
3.1.4 促进经济起飞的政策(1)
储蓄部门和资本市场的现代化*
合理消费*
控制人口
引进外资,防止资本和人才外流
促进出口
支持主导产业的发展*
促进经济起飞的政策(2)
建立保护私有财产的法律和制度*
建立专利制度*
政府投资基础产业*
意识形态方面*
社会阶层结构方面*
扩大市场*
3.1.5 历史上的经济起飞
与特殊的刺激有关,如英国(1783-1802),法国(1840-1860),日本(1878-1900),美国(1843-1860),俄国(1890-1914),德国(1850-1873)
1950s-1980s日本,亚洲四小龙,亚洲四小虎*
中国(不足人均100到超过1000美元)*
都满足了三个条件*
3.1.6 对经济起飞理论的批评
以库兹涅茨为代表,认为该理论缺乏经验和统计数据的验证
以诺思(North, D. C.)等历史学家为代表,认为定义含糊不清,一些时间区间的确定(如美国)有误
3.1.7 经济含义
理论上揭示了经济增长和发展的若干特点,如有次序的阶段序列,发展的前提条件,政府的作用*
对发展中国家的经济起飞战略有指导意义*
3.2 经济增长的限度
古典和新古典的观点
罗斯托的经济增长限度理论
米香的"反增长"理论
罗马俱乐部的"零增长"理论
理论评述
3.2.1 古典和新古典的观点
马尔萨斯的悲观观点*
新古典增长理论(索洛模型)认为经济增长最终将受制于人口增长
3.2.2 罗斯托的观点
经济进入成熟阶段以后,经济增长动力开始减弱(技术创新,夕阳产业与朝阳产业等)*
经济进入大规模群众高消费阶段以后,其他因素出现(耐用消费品普及,环境,精神危机等)*
3.2.3 米香的"反增长"理论
1960s的背景
1967年米香(Mishan, E. J.)出版《经济增长的代价》一书
人类效用的多元化*
经济增长的代价是人类生活质量下降*
单纯的经济增长是不值得的
3.2.4 罗马俱乐部的"零增长"理论
罗马俱乐部及《增长的限度》
影响经济增长的五大因素
世界模型及世界末日
改善人类处境的措施
罗马俱乐部及《增长的限度》
1968年,30多个学者组成了"罗马俱乐部",专门讨论人类的处境于发展问题
会后委托梅多斯(D. L. Meadows)将讨论情况整理成书《增长的限制》于1972年出版
影响经济增长的五大因素
人口增长
粮食供给
资本投资
环境
能源
世界模型及世界末日
罗马俱乐部以五大因素建立了一个世界模型,经电子计算机模拟运算得出结论:
1970年以后,资源(尤其是非再生性资源)储量将降低并日趋枯竭;此后,环境污染将加剧并阻碍经济增长;人口增长也将由于粮食短缺和医疗卫生条件的限制而逐渐停止
到2100年,世界体系将面临崩溃
改善人类处境的措施
为避免世界末日的来临,罗马俱乐部指出,必须
1975年开始停止人口增长
1980年起停止工业资本增长,工业品的单位物质消耗降至1970年的1/4,污染降至1970年的1/4,增加粮食生产,经济增长重点由生产物质产品转向服务
总之,要使主要的增长因素实现"零增长",所以这一理论又被称为零增长理论
3.2.5 理论评述
悲观主义色彩过浓,预期也大都没有出现*
警醒作用*
理论意义(新概念,增长的后果影响增长本身,可持续发展等)*
值得发展中国家重视
中国效应与中国引擎
对世界经济
对亚洲经济
对发达国家
对发展中国家经济
对世界经济
虽然中国目前的经济总量占全球的4%,贸易总量占全球的9%,但中国的经济增量占世界经济增量的17-17.5%
美国经济增量占世界经济增量的30%,因此《2005年世界贸易与发展报告》将中国与美国列为世界经济增长的两大"火车头"
原因在于中国经济的对外开放程度非常高(一是外贸依存度高达70%以上,超过日本的25%,美国的20%;二是外资利用相当多)
对亚洲经济
中国成为东亚国家和地区与美国和欧盟市场的中介.东亚国家和地区向中国出口零部件和中间产品,在中国生产最终产品,出口欧美市场
中国对欧美贸易顺差(中国出口大于进口);但中国成为韩国,台湾地区,新加坡等最大的贸易顺差来源(中国是他们出口的重要对象)
2004年中国对北美顺差811.9亿美元,对欧盟顺差370.4亿美元,但对亚洲贸易逆差(中国进口大于出口) 1631亿美元
亚洲开放银行《2005年亚洲经济展望》提出中国在未来三年将成为日本,马来西亚,泰国,菲律宾等亚洲国家最大的出口市场
对世界经济和亚洲经济的其他贡献
促进了贫困人口的大幅下降
1981年,中国每日生活费不足1美元的人口占60%以上.1990年贫困率下降一半;2001年贫困率又下降一半
2003年亚太地区贫困人口比1990年减少了3亿,中国占了68%,2.04亿;南亚贫困人口只减少了5400万
对发达国家
1978年以来,中国以及中国的竞争效应使发达国家的消费者节省了1000亿美元,降低了它们的通货膨胀率
中国购买发达国家的长期债券使得发达国家财政赤字得以支持
也带来了贸易逆差和经济结构调整
对发展中国家经济
森指出世界上其他的发展中国家,尤其是印度,从中国的经济发展和改革开放中得到许多经验教训
中国每年4000亿美元进口有45%来自发展中国家,尤其是粮食和原材料
当然也造成了出口的竞争
再干一个20年
《人民日报》 2004年07月12日 第一版
一个国家的发展道路是漫长的,但紧要处往往只有几步(人均1000美元到4000美元)
关键的20年
艰苦的20年
经济领域转变经济增长方式的必要性
关键的20年-经济
在连续20多年高速增长的基础上,再保持长时期的较快增长,在世界上少有先例
在这一时期,以吃穿用为主体的基本生活消费阶段已成历史,以住房,教育,文化,旅游等为主要内容的享受生活消费阶段正在开始;服务业进入快速发展的轨道,经济结构加速调整;数以亿计的农民离开土地,寻找新的发展空间;经济市场化程度进一步提高,深化改革触及深层次的矛盾和问题,体制创新进入攻坚阶段;经济全球化和科学技术的突飞猛进使世界经济联系空前紧密,综合国力竞争空前激烈,我国开放型经济不断发展,对外依存度不断提高
关键的20年-社会
我国工业化,城镇化快速推进,引起城乡关系调整,社会流动性增强,世界上最大的二元经济体正在转型;人民群众的物质文化需求和社会利益关系更趋多样化,统筹兼顾各方面利益难度加大;人民群众的民主法制意识不断增强,政治参与的积极性不断提高,对发展社会主义民主政治和落实依法治国基本方略提出了新的要求;人们受各种思想观念影响的渠道明显增多,程度明显加深,思想活动的独立性,选择性,差异性明显增强,思想意识呈现多样,多元,多变的特征;与社会主义市场经济相适应的法律体系和道德体系亟待完善
关键的20年-国际环境
当一个国家人均GDP跨入1000美元的门槛后,可能出现两种前途,两个结果:有的跃起腾飞,有的盘桓不前.只有应对得当,才能加快发展.东亚一些国家和地区在这一时期较好地处理了各方面的关系,实现了持续多年的快速增长;而拉美一些国家在紧要处举措失当,陷入动荡和停滞,掉进了"拉美陷阱"
艰苦的20年(1)
保持快速发展难度加大.随着发展水平的不断提高,劳动力成本低等比较优势开始减少,技术和结构升级压力日益增加,经济转型和结构优化的任务更为紧迫
深化改革阻力增大.改革越是向前推进,触及的矛盾就越深,涉及的利益就越复杂,碰到的阻力也就越大
扩大开放风险更大.在对外开放范围更大,领域更广,层次更高.国内竞争国际化,国际竞争国内化.四个月后WTO保护期结束
资源环境制约趋紧的时期.资源消耗大幅增加,环境压力持续增大.既要加快发展,改善生活,又要节约资源,保护环境,这是一个无可回避的尖锐难题
艰苦的20年(2)
维护稳定任务艰巨的时期.社会生活深刻变革,社会矛盾相互交织,社会问题大量出现
我们面对的困难比其他国家多得多.我国是人口大国,资源小国,耕地和大多数矿产资源不到世界平均水平的1/2,淡水不到1/4,森林不到1/7.我们承担的任务比其他国家重得多.我国还没有完成从传统农业社会向现代工业社会的转变.许多国家的城市化和工业化是同步的,而我国的城市化远远滞后于工业化.在社会主义条件下发展市场经济,更是前无古人的伟大创举
我国经济增长方式转变的必要性
低成本竞争的经济增长模式受到很大冲击
粮食或土地资源的问题
能源和矿产资源约束
环境污染严重
资源利用效率低下
经济结构失衡
悲惨式增长
低成本竞争的经济增长模式受到很大冲击
2002年下半年开始的新一轮经济增长中,低成本竞争的经济增长模式受到很大冲击.这些冲击主要来自劳动力,土地等生产要素成本上升;能源和其他重要资源,环境约束压力的显著加大;新增长点所带动的经济外延扩张空间缩小;金融风险因为经济增长减速和开放扩大而增加;收入差距对经济社会发展的制约作用加强;中国经济的"超大"规模引起的外部不适应
粮食或土地资源的问题
由于在工业化,城镇化过程中大量占用耕地,造成粮食生产下降. 2003年,全国粮食总产量仅达8600亿斤,与总需求相比缺口1100亿斤,其中700亿斤是稻米,而全球的稻米贸易量只有400亿斤
中国大量进口粮食和稻米,造成了国际价格的上涨.中国在加入世界贸易组织时曾承诺,中国向国际市场采购的粮食将不超过自身消费总量的10%.
人均占有量只有2091立方米,只及世界平均水平的1/4,2003年人均降为2076立方米,列入世界13个人人均水资源不足的国家
能源和矿产资源约束
中国人口占世界21%,但石油储量仅占世界的1.8%,天然气0.7%,铁矿石不足9%,铜矿不足5%,铝土矿不足2%,以人均计,上述5种资源的人均拥有量仅为1.8吨,1063立方米,9.9吨,13.2公斤和283公斤
石油消费目前已超亿吨,如果石油人均消费达到工业化国家水平,到2020年中国石油总消费量将达28亿吨原油,而国内产量将达不到4亿吨,预计届时世界石油总产量只有40亿吨
环境污染严重
中国单位GDP的废水,固体废弃物排放的水平大大高于发达国家
仅有30%的废水和污水得到处理,70%直接排入江河湖海
粉尘排放量是世界先进水平的10倍
资源利用效率低下
2003年,我国消耗的各类国内资源和进口资源约合50亿吨,原油,原煤,铁矿石,钢材,氧化铝和水泥的消耗量,分别约为世界消耗量的7.4%,31%,27%,25%和40%,而创造的GDP仅相当于世界总量的4%
中国经济每创造1美元所耗能源是西方7国的5.9倍
经济结构失衡
2003年,中国一,二,三产业增加值占GDP比重分别为14.6%,52.3%,33.1%,而世界银行统计,目前全球的平均构成约为4%,32%,64%,两相比较,中国的一,二产业比重太高,第三产业比重太低
需求结构不合理是导致产业结构失衡的重要原因.过去25年,中国的固定资产投资率上升很快,而最终消费率趋向下降.2003年,中国最终消费率为55.4%,资本形成率为42.9%,其中固定资本形成率为42.8%,而按照世界银行的统计,目前全球平均消费率约为77%,固定资本形成率为23%
悲惨式增长(1)
"微笑曲线"最早由台湾宏基集团董事长施振荣提出的
整个现代产业价值链的重心已经转移向两端,其附加价值高,利润高,而作为中间的加工环节则附加价值低,利润低.而两头,一头是研发,设计,另外一头是供应链管理,销售
最近机械行业协会作过一项调查,表明两端的利润率是20-25%,加工这一段只有5%,而且这个5%还是毛利
悲惨式增长(2)
进一步实际上可能是根本没有利
比如说现在劳动力成本不足以补偿劳动力消耗,这是不可能长期持续的.最近珠江三角洲发生了民工的严重短缺
还搭进去大量的不可再生资源
搭上了环境,污染都留在我们这儿
而且人民币在汇率问题以及出口税收上对于出口企业是一向有优惠的,实际上就是国家拿资源进行补贴
换汇的用途:回流美国
本章重要的概念
哈罗德的三个增长率,刀刃上的均衡和第一个,第二个哈罗德问题
索洛模型与哈罗德问题
边干边学
技术内生化
全要素生产力(TFP)
经济起飞
经济零增长
本章小结
哈罗德—多马模型及其意义
索洛模型及其意义
新增长理论的主要观点及主要的几种思想
主要的几种经济增长因素分析方法
罗斯托的经济增长阶段及经济起飞理论
经济增长的负面影响及经济增长的限度
第三章,资本形成与经济发展
在经济落后国家,发展问题的核心就是资本形成.
——纳克斯(Nurkse, R.)
主要内容
资本及资本形成
资本形成在经济发展中的重要性
资本形成的国内来源
发展中国家的信贷市场及其发展战略
一,资本及资本形成
资本的概念
何谓"资本形成"
1.1 资本
资本的定义
资本的分类
物质资本
1.1.1 资本的定义
凡是用于生产,扩大生产能力及提高生产效率的物质及其载体,都是资本
1.1.2 资本的分类
物质资本
人力资本
金融资本
本章先介绍物质资本
1.1.3 物质资本
物质资本是指在一定时间内用来生产其他产品(包括消费品和投资品)的物品
一般主要包括机器设备,厂房和其他建筑物,交通运输设施等
物质资本代表本期的生产能力,并同其他互补的生产要素一道代表未来的生产能力
1.2 资本形成
什么是资本形成
资本形成的本质
1.2.1 什么是资本形成
资本来源于储蓄(国民收入减去消费)
储蓄转化为投资,形成一定形式的资本,继而产生生产能力的过程就是资本形成(Capital formation)
1.2.2 资本形成的本质
"资本形成过程的本质,就是将社会现有的部分资源抽调出来增加资本品存量,以便使将来可消费产品的扩张称为可能"
——纳克斯
二,资本形成在经济发展中的重要性
先前的理论综述
纳克斯的"贫困恶性循环"理论
纳尔逊的"低水平均衡陷阱"理论
莱宾斯坦的"最小临界努力"理论及其改良
缪尔达尔的"循环积累因果关系"理论
结论
2.1 早先的理论综述
斯密的理论*
哈罗德—多马模型*
罗斯托的经济起飞条件*
相关的实证研究
2.1.1 实证研究结果
麦迪逊(Maddison, A., 1970)考察了1950-1965年间22个发展中国家的经济增长情况,发现资本对经济增长的贡献率是55%,是主要的增长因素
纳迪里(Nadiri, M.)等的实证研究也表明在发展中国家TFP对经济增长的贡献要小于发达国家,而资本投入对经济增长的贡献发展中国家要远远大于发达国家
资本形成是影响发展中国家经济增长的最重要因素
2.2 纳克斯的"贫困恶性循环"理论
主要观点
具体分析
政策含义
对该理论的批评
2.2.1 主要观点
1953年,纳克斯在《不发达国家的资本形成》一书中探讨了贫困的根源.他认为发展中国家之所以贫困是因为其经济中存在若干互相联系,互相作用的"恶性循环力量"在作用,其中最主要的就是贫困的恶性循环.他由此得出了著名的结论:"一国穷是因为它穷(A country is poor because it is poor)".
2.2.2 具体分析
供给方面:人均收入低→生活消费比重高,储蓄低→资本形成不足→生产规模小,生产率低→产出低→收入低
需求方面:人均收入低→低消费,低购买力→市场需求有限→投资引诱不足→资本形成不足→低生产率→低产出→低收入
供给和需求两方面的贫困恶性循环勾结在一起,形成一个死圈,很难打破
2.2.3 政策含义
资本形成是打破贫困恶性循环的关键,从供给和需求两方面同时作用,进入良性循环*
促进资本形成必须大规模增加储蓄,扩大投资,各行业产生相互需求,扩大市场容量*
2.2.4 对该理论的批评
认为储蓄和投资增加就能促进经济增长,打破贫困恶性循环的观点过于乐观和简单(储蓄结构和消费行为)*
即使有了足够的储蓄和资本形成,经济增长还受到其他许多因素的限制*
纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源,忽略了企业储蓄和政府储蓄,低估了发展中国家的储蓄能力(实则不小,如中国)*
2.3 纳尔逊的"低水平均衡陷阱"理论
主要观点
具体分析
政策含义
对该理论的批评
2.3.1 主要观点
1956年,纳尔逊(Nelson, R. R.)在《不发达国家的一种低水平均衡陷阱理论》中提出发展中国家的人口过快增长是阻碍人均收入提高的"陷阱",必须进行大规模的资本形成,使投资和产出的增长超过人口增长,才能跳出"陷阱",实现人均收入的大幅提高和经济增长
2.3.2 具体分析
人口增长与人均收入变动的关系
经济增长率与人均收入变动的关系
低水平均衡陷阱
人口增长与人均收入变动的关系
如第67页图
人均收入水平很低,人口增长率低*
人均收入提高,人口增长率提高*
人均收入到一定水平后,人口增长率稳定下来*
经济增长率与人均收入变动的关系
如第67页图
在经济增长初期,人均收入提高,经济增长率提高*
到一定水平后,经济增长率开始下降(消费,边际生产力递减)*
低水平均衡陷阱
将两图结合,可以清楚的开出三个变量的关系,第68页图
人均收入低于OE时*
人均收入超过OE,但低于OF时*
E是低水平均衡点(收敛)*
越过F点才能跳出陷阱*
2.3.3 政策含义
资本形成不足→人均收入低 →发展中国家经济贫困
越过F点必须靠大规模的投资拉动,以跳出陷阱
人口过快增长是经济增长的障碍.必须采取措施控制人口的过快增长
2.3.4 对该理论的批评
与纳克斯的"贫困恶性循环"理论一样,忽视了资本以外的其他因素的作用
汪丁丁担心的中国的低水平均衡陷阱
汪丁丁:如果沿海地区的"民工荒"意味着劳动力的相对价格被政府的招商引资严重扭曲了,如果教育服务的价格被垄断教育的机构严重扭曲了,又如果这两种价格扭曲恰好导致一种"低水平陷阱"——劳动者无力交纳学费从而劳动的人力资本含量保持在低水平均衡状态,同时,这一低水平均衡状态的人力资本含量恰好对应着劳动价格的低水平均衡状态——那么,中国经济会不会被长期锁入在低水平发展的陷阱里
2.4 莱宾斯坦的"最小临界努力"理论及其改良
莱宾斯坦的"最小临界努力"理论的主要观点
对"最小临界努力"理论的改良
2.4.1 "最小临界努力"理论的主要观点
1957年,莱宾斯坦(Leibenstein, H.)提出了"最小临界努力"理论,扩展了"低水平均衡陷阱"理论
低水平均衡陷阱的产生是因为经济中存在的"降低收入的力量"大于"提高收入的力量",使人均收入滑回陷阱
摆脱陷阱必须有一个初始阶段的大规模投资,形成一个最小临界努力,使"提高收入的力量"大于"降低收入的力量",推动经济跳出陷阱
2.4.2 该理论的改良
瑟尔瓦尔提出经济摆脱陷阱不一定需要"最小临界努力"那么大的投资,较小量的投资也可以逐步实现经济的持续增长
如图,考虑到时间的因素
人均收入完全可以通过棘轮效应(Ratchet effect)在没有大规模投资的情况下,经过一系列的渐进式增长突破OF的限制,实现经济持续增长
图示
2.5 缪尔达尔的"循环积累因果关系"
主要观点
具体分析
政策含义
2.5.1 主要观点
缪尔达尔(Myrdal, G. K.)在1957年出版的《富国与穷国》和1968年出版的《亚洲的戏剧:一些国家的贫困问题研究》中提出发展中国家的贫困问题是经济,政治,文化等因素综合作用,循环积累的结果
他也因此获得1974年的诺贝尔经济学奖
2.5.2 具体分析
分析方法
经济发展的循环积累过程
发展中国家的分析
最重要的因素是资本形成不足和分配不均
分析方法
缪尔达尔反对新古典的静态均衡分析方法,认为应采用制度的,整体的,动态的方法来研究经济发展问题
他认为经济发展的过程不是利益和谐的过程,而是利益冲突的过程;不是均衡过程,而是非均衡过程
经济发展也不是新古典认为的由单一或少数因素决定的,而是由技术进步,社会,经济,政治,文化,传统等多因素决定的
经济发展的循环积累过程
在经济发展过程中,多种因素是相互联系,相互影响,互为因果的,呈现"循环积累"的发展态势,即一个因素发生变化(初始变化),引发另外的因素发生相应的变化,并强化先前的因素(次级强化),使经济沿原先因素发展的方向发展
发展中国家的分析
人均收入低→贫困→社会水平低下,营养不良,卫生保健条件差,文化教育落后→人口质量下降,劳动力素质低→劳动生产率低→产出低→收入低
是一个多因素循环积累的过程
最重要的因素
产生低收入的原因有社会,经济,政治,制度等多方面,但最重要的因素是资本形成不足和收入分配不均
2.5.3 政策含义
通过权力关系,土地关系,教育等方面的改革,使收入平等,增加穷人的消费,提高投资引诱并增加储蓄,促进资本形成,提高生产率和产出水平,提高人均收入
这样发展中国家将从低收入的循环积累过程中解脱,进入良性的循环积累的过程*
2.6 小结
这些理论的结论是经济增长停滞,人均收入水平低下是发展中国家贫困的原因,而经济增长停滞,人均收入水平低下的根源在于资本形成不足
因此,资本稀缺是经济发展的阻碍或约束条件,而摆脱贫困,实现经济持续增长,必须大量积累资本,大幅提高投资水平
三,资本形成的国内来源
资本来源于储蓄
发展中国家的储蓄状况
私人储蓄
政府储蓄
3.1 资本来源于储蓄
一个国家能够获得的资本总量是国内储蓄和国外储蓄之和.本章先介绍资本的国内来源—国内储蓄,资本的国外来源在以后的章节中介绍
3.2 发展中国家的储蓄状况
储蓄率总体上有所上升
储蓄率与人均收入水平呈倒U型关系
储蓄率在发展中国家内部差异很大
3.2.1 储蓄率总体上有所上升
1965年低收入发展中国家储蓄率平均是19%,到1992年上升到27%
3.2.2 储蓄率与人均收入水平呈倒U型关系
储蓄率最高的是中等收入国家,其次是高收入国家,最低的是低收入国家
3.2.3 储蓄率在发展中国家内部差异很大
东亚国家储蓄率平均高达35%,拉丁美洲国家平均19%,撒哈拉以南非洲国家平均只有16%
还有一些国家,如布隆迪,乍得,卢旺达等,存在负储蓄(依赖于外援)
3.3 私人储蓄
国内储蓄分为私人储蓄和政府储蓄
私人储蓄又分为家庭储蓄和企业储蓄
3.3.1 家庭储蓄
什么是家庭储蓄
影响家庭储蓄的因素
什么是家庭储蓄
家庭可支配收入扣除现期消费支出后的余额
家庭储蓄可以通过银行或其他金融机构汇集起来,贷给企业或政府,转化为投资
影响家庭储蓄的因素
收入水平*
社会分配状况*
消费习惯*
宗教信仰*
年龄结构*
经济环境*
3.3.2 企业储蓄
企业储蓄来自企业缴税并支付股息后的利润.除去资本折旧和重置资本(以新换旧),余下的净投资是资本形成的来源
发展中国家除少数几个(巴西等)以外,现代企业部门通常较小,因而企业储蓄也较少
3.4 政府储蓄
一般政府储蓄
政府强制储蓄
3.4.1 一般政府储蓄
什么是一般政府储蓄
1950s-1960s发展中国家通过增加税收扩大政府储蓄的实践
什么是一般政府储蓄
政府收入(主要是税收)减去政府的支出(经常性开支,转移支付等)后就是政府储蓄,可以转化为政府投资
1950s-1960s发展中国家通过增加税收扩大政府储蓄的实践
当时的理由
相反的结果和原因
当时的理由
发展中国家收入水平低,私人储蓄率低
政府部门的消费倾向小于私人部门,因此增加税收可以将更多的国民收入集中到政府手中,增加储蓄
相反的结果和原因
除日本是成功的以外,没有其他的成功案例,相反税收较低国家经济增长高于高税收国家
原因三方面:
发展中国家低收入水平限制了税收的提高
政府的边际消费倾向可能会高于私人部门*
增加税收将改变收入分配格局及储蓄,投资的回报率,改变税基,同时还会"挤出"私人储蓄*
3.4.2 政府强制储蓄
什么是政府强制储蓄
价格结构调控
制造通货膨胀
什么是政府强制储蓄
政府运用经济政策,强制将一部分可能用于消费的国民收入转化为储蓄
常见的强制储蓄手段包括价格结构的调控和制造通货膨胀
价格结构调控
定义
效果
弊端
什么是价格结构调控
政府通过计划手段随价格结构进行调节和控制,压低生活必需品的价格或抬高非生活必需品如高档消费品的价格,以缩小消费规模,增加储蓄
比如中国在1980s以前长期压低食品,日用品,住房,教育,医疗,生活用能源及各种生活服务(理发,洗澡等)的价格
价格结构调控的后果
降低了全社会的消费水平,增加储蓄
同时可降低了居民收入(工资),企业利润提高,政府通过征税或收缴利润获得更多的国民收入,可转化为政府储蓄
这一政策的弊端
价格结构的调控人为扭曲了市场价格,降低了资源配置效率*
经济增长不健康*
人民生活长期得不到改善*
制造通货膨胀
效果
副作用
制造通货膨胀的效果
政府可将多发行的货币直接用于投资品的生产,促进资本形成*
通胀导致名义收入提高,在累进税制下,政府的税收提高
企业成本增加慢于收益增加,利润上升,企业储蓄和政府储蓄上升*
制造通货膨胀的副作用
通货膨胀一旦启动很难自行结束,温和的通货膨胀会演变为恶性通货膨胀
扰乱价格信息,降低资源配置效率,导致产业结构失衡
改变人们的预期,使人们多消费少储蓄,多投资于保值资产,减少生产性投资,并可能导致资本外流*
在汇率固定的开放经济中,通胀将刺激进口,抑制出口,不利于国际收支平衡
严重的通胀将破坏货币信用机制,极端的情况下将使人们回复物物交换,增加交易成本*
四,发展中国家的信贷市场及其发展战略
信贷市场的重要性
发展中国家的信贷市场
发展中国家信贷市场的改革
4.1 信贷市场的重要性
一国的金融市场(包括信贷市场,资本市场等)负责将储蓄转化为投资(直接,间接).发展中国家的资本市场不完善,信贷市场起着主要的投融资作用.
下面以农业和农村为主导的发展中国家的信贷市场为例加以说明
4.2 发展中国家的信贷市场
三种需求
两类供给者
非正式信贷市场的特点及其原因分析
4.2.1 三种需求
固定资本需求*
运营资本需求*
消费信贷需求*
在农业生产为主的发展中国家,运营资本和消费信贷非常重要*
4.2.2 两类信贷供给者
正式的放贷者
非正式的放贷者
正式的放贷者
什么是正式的放贷者
正式的放贷者的缺点
什么是正式的放贷者
又称机构放贷者,包括政府政策性银行,商业银行,财务公司等信贷机构,一般实行公司制,有正式的机构和组织
正式的放贷者的缺点
缺乏关于其客户及其活动的私人信息,无法精确的监督客户如何使用贷款,成本高昂*
由于存在较高的赖帐率(原因),机构放贷者往往要求贷款抵押,而这进一步成为穷人无法获得正式信贷的障碍(原因)*
非生产性借贷
非正式的放贷者
哪些是非正式的放贷者
非正式放贷者的优势
在一些国家,非正式的放贷者超过正式的放贷者
哪些是非正式的放贷者
亲戚,朋友*
信贷合作社*
关联型放贷者*
非正式放贷者的优势
正式的放贷者不愿接受的抵押物,非正式的放贷者愿意接受(地主对土地)
由于关系密切或经常接触,非正式放贷者获得信息及监督的成本大大低于正式的放贷者
非生产性借贷
在一些国家,非正式的放贷者超过正式的放贷者
1951年,印度的正式放贷只占所有信贷的7.2%
1975年,泰国的非正式放贷占所有信贷的90%,到1980s下降到50%
在尼日利亚等非洲国家几乎完全靠非正式部门放贷
4.2.3 非正式信贷市场的特点及其原因分析
特点
原因分析
非正式信贷市场的特点
分割性*
排他性*
关联性*
利率存在巨大的差异*
信贷配给*
原因分析
最终都为实现利润最大化*
信息差异(每个人的情况都不一样)*
市场分割*
风险控制*
中国农村的正式金融机构(1)
中国农业银行曾经充当过政策性银行的职能,在20世纪80年代中期以前,农业银行全部贷款98%投向农村
银行商业化改革以后,四大行包括农业银行开始大量减少农村业务,并大规模撤出农村和农业,把工作重心投向了城市.2003年农业银行全部贷款只有10%投向了农村
中国农村的正式金融机构(2)
在新一轮农村金融体制改革中,农村信用社为了自己脱困,也开始进行规模经营,撤并集中,基层业务代办点大量撤并,人员清退,决策权限上收,业务非农化
同时由于对民间金融的整顿和管制,农村信用社几乎成了农村金融市场上惟一的正规金融组织,占据垄断位置
农村邮政储蓄只吸收储蓄不发放贷款
中国农村的正式金融机构(3)
正式金融机构反而成为将农村资金向城市倒吸的渠道
农户从信用社获得的贷款数远远小于信用社从农户吸储的存款数,每年通过信用社净流出的资金超过了500亿元.邮政储蓄机构"只存不贷",将吸储资金转存央行,赚取利差.据估计,邮政储蓄存款约有2/3来自农村.据此计算,2002年有近1000亿元资金通过邮政储蓄从农村流入城市
中国的农村民间金融
温铁军(1999)对东中西部15个省份的调查发现,民间借贷的发生率高达95%
IFAD(2001)的研究报告也指出:中国农民来自非正规金融市场的贷款大约为来自正规金融市场的4倍
4.3 发展中国家信贷市场的改革
金融深化和自由化(以后章节再介绍)
边际创新
边际创新
何为边际创新
主要的创新
何为边际创新
承认在以农业和农村为主的发展中国家,非正式放贷比正式放贷更切实实际,也更有效率.在此基础上,进行一些创新,克服这种机制的一些缺陷,使其更为完善
主要的创新
正式的放贷者与非正式的放贷者之间的"垂直"联系
正式的放贷者模仿并发展非正式放贷
垂直联系
以垂直联系取代水平替代
效果
案例
以垂直联系取代水平替代
不再采取传统的非正式与正式放贷人水平替代的方式*
而是增加二者的垂直联系
正式放贷人向非正式放贷人贷款,如银行向农村信贷合作社,农资经销商,粮食加工商等放贷,后者再增加对合作社成员,农民等的放贷
效果
在非正式放贷者之间制造竞争,使其打破原有的地区和市场分割和限制(规模经济)*
有了信贷供给的竞争,农民在借贷时借贷条件有所改善
案例
泰国的"农业生产力计划"
泰国土地银行(政策性银行)及商业银行加大对信用合作社的放贷
商业银行执行"商人——粮食加工厂主"计划,向稻米商人和加工厂主扩大放贷
农民的借贷条件改善
正式的放贷者模仿并发展非正式放贷
典型的案例
效果
业绩
典型的案例
1976年,默罕默德 约纳斯(Mohammed Yunus)在孟加拉国建立了格莱明银行(Grameen Bank)
它的特点是向一组人依次放贷,一旦小组中一个人赖帐,其他人将不得借贷(类似于我国古代的连坐制度)
效果
小组组成时实行积极的选择性匹配*
低成本监督*
避免全部赖帐的占优选择*
业绩
还贷率高达97%
30年来,他以独特的方式累计放贷53亿美元,帮助400万穷人脱贫自立.如今,格莱明银行早已成为各国效仿的范例,以至于2005年被称为"世界小额贷款年".2006年美国公共电视台PBS"晚间商业报道"栏目与宾夕法尼亚大学沃顿商学院联合评选出1979年以来全球最具影响力的25位公司领导,约纳斯光荣入选
2006年10月13日瑞典皇家科学院诺贝尔奖委员会宣布将2006年度诺贝尔和平奖授予孟加拉穆罕默德·尤诺斯和格拉明乡村银行
约纳斯的最新创新(1)
约纳斯曾受到一些理论家的抨击:"你做成功了,但只是聚焦在穷人中上层.那些食不果腹,衣不蔽体的人你不管了 "
面对质疑,他提出农村银行要拯救处在生存最底线的乞丐
他为乞丐们制定出一套商业计划.每个参与者都可以无条件得到9美元作为在大街上出售玩具或甜食的本钱,乞丐如果讨不到钱,就可以靠做小买卖维持生计.这笔贷款是无息的,分期还贷额很低.
约纳斯的最新创新(2)
消息传出后,约纳斯估计最多也就有4000—5000名乞丐来贷款,结果一下子召来2.6万人.迄今有超过6.3万人参加了这个项目
尽管项目开展时间还不长,但是近60%的贷款已被偿清.乞丐们大部分都成功转变为小贩,并感受到生活的快乐与社会的尊重
用乞丐们的话说:"过去总是关着的门打开了,人们见了我们不躲了,好多人还主动搬来板凳,请我们坐一会儿,人活着又有了尊严."
尤努斯有句名言:"对穷人的赠款是害了穷人,有偿才是真正帮助穷人."
我国农村金融体系的重构
正规金融
非正规金融
正规金融
农业发展银行
农业银行
信用社
邮政储蓄
农发行
中国农业发展银行现在的主要业务仅限于粮棉贷款的发放,随着我国粮棉流通体制改革的深化,粮棉油购销市场化改革方向日趋明显,保护价收购范围不断缩小,农业发展银行的业务范围也在不断收缩,且呈不断萎缩之势
农业发展银行作为政策性银行,主要发挥其财政作用,借鉴其它国家通行的做法,今后要在农村基础设施建设,农村生态环境建设,扶持重点地区和行业等方面发挥巨大的作用
信用社
农村信用社的发展必须立足于为社区发展服务,树立为农民服务的理念,同时政府在政策和管理方面也要加强对合作经济制度的保护措施,使农村信用社真正根植于农村,服务于农民
农村商业银行
对农村商业银行要加强引导,促使商业银行加大对农业地区的投入,比如明确规定商业银行县级以下网点新增存款用于支持"三农"的比例,政府出台有关的优惠政策或财政补助引导农业银行向农村投放资金等
邮政储蓄
邮政储蓄要进行积极转型,按照市场化,企业化原则,组建邮政储蓄银行
非正规金融
农村非正规金融虽然在一定程度上满足了农村经济发展的资金需求,但是,由于其长期受到政府的限制,始终被排斥在正式金融体系之外,处于"黑市"状态(张杰, 2003),呈现出非规范化发展的局面,存在较大的风险隐患,也是对整个国家金融安全和经济安全的严峻挑战
放松管制.首先,要从法律上明确民间金融的合法地位;其次,放开民间金融的利率管制;三是规范,目的是弹性化,安全化
本章重要概念
资本及资本形成
贫困恶性循环
低水平均衡陷阱
私人储蓄与政府储蓄
强制储蓄
正式与非正式放贷者
格莱明银行
本章小结
研究资本形成在经济发展中的重要性的几种主要的理论
影响私人储蓄的因素
政府强制储蓄的效果和弊端
发展中国家信贷市场的供给方,需求方及主要特点
发展中国家信贷市场主要有哪两种边际创新
第四章,人力资源与经济发展
改善穷人福利的决定性生产要素不是空间,能源和耕地,决定性要素是人口质量的改善和知识的增进
——1979年诺贝尔经济学奖获得者舒尔茨(Schultz, T. W.)
主要内容
人力资源
人口与经济发展
就业与经济发展
教育与经济发展
一,人力资源
什么是人力资源
人力资源的先天同质与后天差异
人力资源对经济发展的贡献
发展中国家人力资源的主要问题
1.1 什么是人力资源
人力资源(Human resource),又称人力资本(Human capital),是指包含在人体内的一种生产能力,是知识,技能,体力等质量因素之和
这种能力没有发挥出来,就是潜在的劳动生产力;发挥出来,就是现实的劳动生产力
1.2 人力资源的先天同质与后天差异
先天同质
后天差异
1.2.1 先天同质
人的先天能力个体之间有差别,但根据大数法则,人的能力的分布在群体,国家和地区之间大体相同*
古典经济学家正是从这个意义上理解人力资源,认为发展中国家的劳动力是同质的,因而将注意力放在物质资本的积累上
1.2.2 后天差异
劳动力不同质(力量,技能等质量指标不一样),差别由后天造成
后天的生产能力可以通过医疗保健和营养,教育和培训等获得*
获得后天能力必须支付成本,进行人力投资*
1.3 人力资源对经济发展的贡献
1960s以来,发展经济学从以下四个方面考察了人力资源对经济发展的贡献
日本和西欧与发展中国家在吸收利用外资方面经济绩效的不同
余值增长率的分析
教育水平与收入水平的关系
内生经济增长模型
结论
1.3.1 日本和西欧与发展中国家在吸收利用外资方面经济绩效的不同
1940-1960s期间日本和西欧与发展中国家在吸收利用外资方面经济绩效的不同*
舒尔茨认为主要原因在人力资源的差异,日本和西欧的高素质人力资源在战争中保存,而发展中国家人力资源素质低,所以外资利用效果不同*
1.3.2 余值增长率的分析
余值增长率TFP及其细分研究*
丹尼森(1983)估计美国1948-1981年的经济增长中,TFP占66%,而其中人力资源因素(教育,医疗卫生,知识,技术与经验积累等)对全要素生产率增长的贡献率为60%
1.3.3 教育水平与收入水平的关系
一个人的收入与他所受的教育程度呈正比(人群间的比较)*
如果收入水平基本上可以反映劳动生产率水平,于是可以建立教育与经济增长的关系*
同时,教育除了私人收益以外还有社会效益,也会有利于经济增长和发展*
1.3.4 内生经济增长模型
卢卡斯生产函数
为人力资本, 为人们用于工作的时间, (1- )为人们用于学习的时间,σ为学习效率参数
1.3.5 结论
早期的经济发展理论强调物质资本在经济发展中的作用,但1960s以后,越来越多的经济学家认识到人力资源对经济发展也有重要作用,有的甚至将其视为经济发展的决定性因素
1.4 发展中国家人力资源的主要问题
数量方面,人口的过快增长使大量的人力资源处于不得其用(Under-utilized)的状态,这就涉及到人口与就业两方面的问题
质量方面,劳动力素质普遍较低,如何改进就必须研究教育问题
二,人口与经济发展
发展中国家人口增长的现状
人口转变
生育的微观经济分析
人口增长对经济发展的影响
发展中国家的人口战略
2.1 发展中国家人口增长的现状
世界人口增长
世界人口的急剧增长是发展中国家人口爆炸的结果
发展中国家人口增长的趋势
2.1.1 世界人口增长
公元元年,世界人口为2.5亿,此后到1750年,世界人口年平均增长0.05%,到1804年才达到10亿
10亿(1804)到20亿(1927年)共花了123年,此后分别花了33年,14年,13年和12年增加到30亿,40亿,50亿和60亿
目前世界人口60亿
2.1.2世界人口的急剧增长是发展中国家人口爆炸的结果
发展中国家人口增长率远高于世界人口增长率
发展中国家人口基数大
发展中国家人口增长具有巨大的惯性
发展中国家人口增长率远高于世界人口增长率
1960年-1979年,世界人口年平均增长1.9%,发展中国家为2.3%,发达国家只有0.9%
1980年以来,世界人口年平均增长1.6%,发展中国家为1.9%,发达国家只有0.7%
发展中国家人口基数大
中国13亿人口,印度,印尼,巴西,孟加拉,尼日利亚,巴基斯坦等发展中国家人口都过亿,单中国和印度每年就给世界增加2500万人口
当然,中国已经为世界人口增长率下降作出了突出的贡献.中国的人口增长已从1980-1990年的1.5%下降到1990-1997年的1.1%.撇开中国,发展中国家的人口增长率要高得多,每年均在2%以上
发展中国家人口增长具有巨大的惯性
人口年龄分布呈现"年轻化",使人口增长出现"回声效应"(生育人口,死亡率)*
支配人们的生育观念在短期内不会发生根本性的变化*
2.1.3 发展中国家人口增长的趋势
按目前的人口增长率,世界人口每35年翻一番
据世界银行估计,到2050年,如果发展中国家人口增长能得到有效控制,人口将达80亿,否则将达120亿
新增的人口中,90%生活在发展中国家,其中一半以上在亚洲(南亚)
2.2 人口转变
何为人口转变(Demographic transition)
发达国家的人口转变
发展中国家的人口转变
发展中国家的人口转变与人口爆炸
2.2.1 何为人口转变
什么是出生率,死亡率和人口增长率*
按出生率与死亡率的变动关系,联系社会经济发展,西方一些学者将人口增长和演变分为三个阶段,阶段之间的相继转化即称为人口转变
2.2.2 发达国家的人口转变
如下图
第一阶段:高出生率,高死亡率阶段及其原因*
第二阶段:高出生率,低死亡率阶段及其原因*
第三阶段:低出生率,低死亡率阶段及其原因*
出生率/死亡率(‰)
第一阶段
第二阶段
第三阶段
死亡率
出生率
时间
发达国家的人口转变
2.2.3 发展中国家的人口转变
人口转变不仅适用于发达国家,也适用于发展中国家,如下图
1950s以前是第一阶段*
1950-1960s中期进入第二阶段*
1960s中期以后发生分化(韩国,斯里兰卡和古巴等国家如A线,其他绝大多数发展中国家如B线)
50
40
30
20
10
出生率/死亡率(%)
B
A
B
A
出生率
死亡率
第一阶段
第二阶段
第三阶段
1900
1950
1965～1970
未来
时间
发展中国家的人口转变
2.2.4 发展中国家的人口转变与人口爆炸
发达国家人口转变的第二阶段被拉长,渐进的人口转变没有导致人口爆炸*
发展中国家由于借助外力,第二阶段缩短,因而出现了人口爆炸及强大的惯性*
2.3 生育的微观经济分析
微观层面也有惯性
生育的成本—收益分析
影响家庭生育决策的其他因素
2.3.1 生育的成本—收益分析
生育子女带来的效用
生育子女的成本
收入效应与替代效应
发达国家与发展中国家生育的成本—收益比较
生育子女带来的效用
劳动—经济效益*
养老—保险收益*
消费—享乐收益*
维系家庭的地位*
承担家业兴衰的风险*
维系家族昌盛*
生育子女的成本
直接成本*(上海市妇联,上海社会科学院2005年联合发布的上海市家庭教育发展状况的最新调查数据显示,在拥有18岁以下子女的家庭中,孩子教育消费占全家总收入的23.6%,该比例远远高于美,加等国10%左右的居民教育支出比率;如果加上大学教育和海外留学费用,这一比例还会大幅上升)
机会成本*
收入效应与替代效应
将子女也视为一种消费品*
收入效应:一个家庭收入增加将导致对所有消费品(包括子女)需求的增加
替代效应:收入增加意味着生育子女的机会成本提高,子女变得昂贵了,父母将以其他消费品替代子女*
图示(第97页图,C1→C2→C3)*
发达国家与发展中国家生育的成本—收益比较
效用比较*
成本比较*
所以发达国家出生率低,而发展中国家出生率高
2.3.2 影响家庭生育决策的其他因素
对婴儿死亡率的认识*
对性别的偏好*
政府补贴的外部性*
家庭的结构(家族或原子)*
社会习俗(养儿防老,反堕胎等)*
上海的人口增长
上海常住人口自1994年自然增长率在全国率先出现负增长(-1.20‰)以来,到2004年呈现零增长
2.4 人口增长对经济发展的影响
有利有弊,不能一概而论
负面影响
正面影响
最适度人口
2.4.1 人口增长对经济发展的负面影响
马尔萨斯的悲观观点
人口增长与储蓄率负相关
人口增长与不平等和贫困
人口增长与资源,环境
人口增长与失业
人口增长与人口素质
实证研究的质疑
马尔萨斯的悲观观点
人口增长若不受控制,将以几何比率增长
生活资料由于土地的边际报酬递减,只能以算术比率增长
人口增长将使人均消费下降,经济增长陷于停滞,人们生活勉强维持
人口增长与储蓄率负相关
人口增长使消费增加,储蓄率降低
人口增长使年龄结构年轻化,使储蓄率下降
人口增长与不平等和贫困
生育的微观经济分析得出穷人的人口增长率更高
这使得贫富差距拉大,贫困问题更加严重
人口增长与资源,环境
人口增长使基础设施(医疗,教育等),公共资源以及环境承载更重
大量的资源,环境是不可再生的
人口增长与失业
发展中国家人口增长过快,特别是农村人口增长快,使农村剩余劳动力上升
人口流动,如果城市创造就业能力有限,加之先进技术和机器的大规模运用降低劳动需求,导致失业上升
人口增长与人口素质
人口增长使年龄结构年轻化,带来高赡养率
这一方面影响儿童的体力和智力的发展,另一方面使很多家庭无力承担教育成本,童工现象普遍
导致人力资本下降
实证研究的质疑
1967年,库兹涅茨等人根据19世纪和二战以后很多国家的数据对人口增长与经济增长之间关系进行实证研究,发现在北美,欧洲,澳洲等地,人口增长与经济增长同步
在东亚,人口增长也没有降低经济增长
2.4.2 人口增长对经济发展的正面影响
人口增长可以从供给与需求两方面促进创新
人口,需求与创新
人口,多样性与创新
人口与产出
人口,需求与创新
农业为例,人口增长使需求上升,推动人们创新,技术进步,增加产出,满足需求
制造业是另一个例子.Boserup(1981)指出欧洲不断增加的人口密度推动了制造业的发展;欧洲制造业首先发展的地区同时也是人口密度最高的地区
人口,多样性与创新
人口越多,人口的多样性越大,就越有可能产生新的思想
产生天才的概率既定,人口越多,天才产生的可能性就越大(中国和新加坡)
人口与产出
在一定的范围内,人口与产出是正相关的
2.4.3 最适度人口
使人均收入最大化的人口规模
使总福利最大化的人口规模
现有资源能够养活的最大人口
使边际产出为零的人口规模
使人均收入最大化的人口规模
人口增长与人均收入成倒U型关系*
使总福利最大化的人口规模
被功利主义代表人物英国经济学家亨利 西奇威克所采用
人口应被鼓励增长到这样一点,"在该点,不是平均效用最大,而是人口数与平均效用的乘积最大",即使人们的总福利最大
现有资源能够养活的最大人口
马尔萨斯的人口均衡水平
超过P1一水平,平均产出就会下降到生存所必须的水平以下
P2 P1
使边际产出为零的人口规模
在P2人口水平,超过以后,边际产出将为负,使总产出下降
最常用的是第一种最适度人口概念
2.5 发展中国家的人口战略
发展中国家人口增长过快已给经济发展造成了阻碍,控制人口过快增长已成为发展中国家主要的人口战略
唯一的途径是降低人口出生率*
具体的降低人口出生率的措施
2.5.1 具体的降低人口出生率的措施
扩大妇女受教育和就业的机会*
建立和完善社会保障制度*
提高教育,住房和医疗等公共服务的费用*
实行计划生育的奖惩制度*
提高婴儿存活率*
加强现代家庭和生育观念的宣传*
三,就业与经济发展
就业与经济发展的关系
发展中国家的就业状况
发展中国家劳动力利用不足的种类
发展中国家的就业战略
3.1 就业与经济发展的关系
早期的经济学家认为经济增长,尤其是资本积累能自行解决就业问题.但事实证明这一观点站不住脚
充分就业是经济发展的重要目标和途径
实施适当的就业政策的必要性*
3.1.1 充分就业是经济发展的重要目标和途径
充分就业是减少贫困,改善收入分配状况的最有效的策略(按要素分配)*
改善就业,对现有生产力更充分的利用,是发展中国家促进经济发展的重要手段*
充分就业是实现"人的发展"的必由之路*
3.2 发展中国家的就业状况
劳动力供给迅速增长
劳动力供给已经远远超过解决创造就业的能力,从而引起人力资源的大量闲置
就业形势不容乐观
3.2.1 劳动力供给迅速增长
发展中国家劳动力增长率1950s为1.6%,1960s为1.8%,1970s为2.2%,1980s为2.2%,1990s为1.8%,而同期发达国家为0.9-1.2%
1970年,发展中国家劳动力总数为10亿,1997年为23亿,2000年为25亿
主要原因是人口增长率过高
3.2.2 发展中国家人力资源的大量闲置
1960-1990年发展中国家的就业与失业
-
-
29
27
25
失业加就业不足(%)
8.2
7.8
7.6
7.4
6.7
失业率
(%)
88.7
65.6
54.1
48.8
36.4
失业
(百万)
991
773
658
617
507
就业(百万)
1990
1980
1973
1970
1960
两个发现
发展中国家失业率持续上升
就业不足现象更为严重
3.2.3 就业形势不容乐观
发展中国家人口增长没有得到有效控制
对资本,高技能劳动力的需求高于对低技能劳动力的需求
新的技术进步往往是资本,技术密集型
大量的失业还引发了一系列社会问题*
3.3 发展中国家劳动力利用不足的种类
公开的失业(自愿与非自愿失业)*
就业不足(Under-employment,实际工作时间少于能够并愿意工作的时间)*
形式上在工作但实际上不得其用(Visibly active but under-utilized)(伪装的就业不足,隐蔽失业)
健康受损*
无生产性的劳动(Unproductive)*
后四种是非公开失业
隐蔽失业
受过一定教育本想工作,但因就业机会缺乏而被迫继续上学
妇女本想工作,但因就业机会缺乏而被迫在家做家务
过早退休
3.4 发展中国家的就业战略
降低人口增长率,减少劳动供给*
发展农村经济*
优先发展劳动密集型产业*
纠正要素价格扭曲*
建立健全劳动力市场*
增加人力资本投资*
大力支持中小企业的发展*
我国劳动力市场的一些特征
劳动力数量庞大
劳动力总体素质低下
三次产业的就业结构不合理
非正规就业人数庞大
流动就业规模巨大
劳动力数量庞大
2005年1月6日,中国的总人口达到13亿人(不包括香港,澳门特别行政区和台湾省),其中15-64岁的劳动年龄人口为92184万人,占70.92%
2004末,中国的经济活动人口为76823万人,占全部劳动年龄人口的83.3%,中国的劳动参与率是世界上最高的国家之一
2004年末,全国就业人数为75200万人,其中城镇就业人数为26476万人,占35.2%,乡村就业人数为48727万人,占64.8%
劳动力总体素质低下
2004年末,全国就业人员受教育情况:大专及以上教育程度的占7.2%;高中教育水平的占13.4%;初中教育水平的占45.8%;小学教育水平的占27.4%;小学以下教育水平的占6.2%
中国劳动力的受教育水平低于世界平均水平(中国6岁以上人口的平均受教育年限为8.01年,同比世界平均水平为11年)
世界银行基于2003年中国统计局城市家计调查的统计:受教育程度小学毕业的,失业率为15.2%,初中13.3%,高中9.7%,大学及以上为3.2%
三次产业的就业结构不合理
2004年末,一,二,三次产业的就业人数分别是35269万人,16920万人和23011万人,所占比例分别是46.9%,22.5%和30.6%.2004年我国一,二,三次产业的GDP比例分别是15.2%,52.9%和31.9%.就业结构与GDP的比例严重不相适应,第一产业只占GDP总量的15.2%,但就业人数却占了46.9%
非正规就业人数庞大
按照国际劳工组织的标准,非正规就业是"发展中国家城市地区那些低收入,低报酬,无组织,无结构的很小生产规模的生产或服务单位"
根据2002年劳动和社会保障部对全国66个城市的抽样调查数据,我国城镇的各类非正规就业人数大约是7000-8000万人.这些就业者就业不稳定,基本没有社会保险,缺乏劳动保护,工资收入低下,工作时间长且不固定等
规模庞大的非正规就业,一方面为缓减就业压力和贫困发挥了积极作用,同时也带来一系列问题,如劳动者权益得不以有效保障,并出现大量"有工作的穷人"
流动就业规模巨大
中国目前流动就业人数大约在1.2亿以上,流动就业的大多数是所谓农民工.其中跨省流动就业人数约6000万人,约占全部流动就业人数的一半;绝大多数流动就业人员进入城镇就业(约1亿),占城镇全部从业人员的近40%.目前农民工占加工制造业职工总数的近60%,建筑业的80%,服务业的近50%.这种流动就业是在中国特殊的城乡分割和地区分割的制度下形成的一种特殊的农村富余劳动力转移就业的方式,其最大特点和问题是:一是农民工长期处于"候鸟式"流动就业状态,二是由于城乡和地区分治,进城农民工不能难以实现与城市人平等的劳动权益和社会保护
四,教育与经济发展
教育的三种形式及其对经济发展的贡献
教育投资的成本—收益分析
发展中国家教育的现状及主要问题
发展中国家的教育战略
4.1 教育的三种形式及其对经济发展的贡献
广义的教育有三种形式
教育对经济发展的贡献
4.1.1 广义教育的三种形式
学校正规教育*
非学校正规教育*
非正规教育*
狭义的教育只包括学校正规教育
4.1.2 教育对经济发展的贡献
定量分析
定性分析
定量分析
舒尔茨和丹尼森等利用余值增长率分析法,算出教育对人均收入增长的贡献率分别是20.6%(1929-1969)和33%(1929-1957)
世界银行的研究表明教育投资的收益率在大多数情况下超过其他投资的收益率
定性分析
教育从三个方面有利于提高劳动者的生产率(正相关,能否胜任,人力资本积累)*
教育还有广泛的社会效益,也能推动经济发展(预期寿命,传播文明,思想改变,社会和谐等)*
4.2 教育投资的成本—收益分析
教育投资的私人成本和收益分析
教育投资的社会成本和收益分析
发展中国家与发达国家教育投资收益率的比较
4.2.1 教育投资的私人成本和收益分析
教育投资的私人收益
教育的私人成本(显性成本和隐性成本)
教育成本C与教育收益V的比较
4.2.2 教育投资的社会成本和收益分析
方法与私人的分析方法相似
教育投资的社会受益和成本往往与私人收益和成本不一样.在发展中国家,私人收益大于社会受益,而社会成本大于私人成本
4.2.3 教育投资收益率的比较
所有国家教育的投资收益率都是高的*
随教育程度的提高,教育投资的收益率逐渐下降*
在发展中国家,各级教育的私人收益率都高于社会受益率,但在发达国家,高等教育的私人收益率低于社会受益率(公费与自费)
妇女的教育投资收益率高于男性
4.3 发展中国家教育的现状及主要问题
现状
主要问题
4.3.1 现状
教育投资增长迅速
入学人数和入学率都大幅增加
成效显著
教育投资增长迅速
发展中国家作为一个整体,教育支出占GDP的比重,1960年2.2%,1980年3.9%,1995年4.5%
其中低收入国家增幅最大,从1980年的3.4%上升到1995年的5.5%
但人均水平仍很低,1990年为人均30美元左右,与发达国家相差几十倍
入学人数和入学率都大幅增加
1950年到1990年,在校人数增加了6.5倍,其中,中等和高等教育在校人数分别上升26.8倍和31倍,初等教育在校人数增加4.5倍
到1990s,发展中国家基本普及初等教育,中等教育普及率近50%,高等教育不到10%
成效显著
文盲率降低.1970年到1995年,发展中国家成人文盲率从57%下降到30%,降幅近一半
4.3.2 主要问题
辍学率很高
教育脱离实际
教育结构不合理
教育的性别差异
教育反映并加剧了社会不平等
数字鸿沟
教育深化与知识失业
智力外流
辍学率很高
在拉丁美洲,100个学生在完成小学教育之前会有60个辍学
在非洲,小学辍学率达54%
在亚洲,小学辍学率达20%
主要原因是童工的普遍使用
教育脱离实际
发展中国家的实际情况是70%的儿童生活在农村并在那里接受教育,同时有80%以上的入学者将在农村度过一生
但发展中国家的教育很少向学生传授发展所需的知识,技能和思想
教育结构不合理
完整的教育体系应包括基础教育,高等教育,职业教育,继续教育等
而发展中国家的教育往往过于重视基础教育和高等教育
在高等教育中,往往又忽视对工程,技术和实用技能的教育
产生结构性供求失衡
教育的性别差异
1980s对全世界51个发展中国家的调查表明,有14个国家的成年妇女识字率低于20%,但没有一个国家的男性成年识字率低于20%
妇女的入学率明显低于男性,而且是越贫穷的国家差别越大
1995年,全世界9.6亿成年文盲中妇女超过2/3
在没有机会接受初等教育的人中,60%是女童
教育反映并加剧了社会不平等
农村教育的滞后造成人才匮乏,文化程度不高,抑制了农村的发展,使城乡二元结构扩大
收入差距加剧教育不平等.贫困学生难以承受教育的直接成本和间接成本,因而就读比例随教育程度的升高而下降
发展中国家对教育的补贴随等级升高而上升,不利于教育的普及
贫困人口受教育少,人力资本低,收入少,不利于自身及其子女打破恶性循环
教育与公平
萨缪尔森指出"在走向平等的道路上,没有比免费提供公共教育更为伟大的步骤了"
教育的平均主义
数字化鸿沟
全球收入最高的20%人口93%是因特网用户,而收入最低的20%人口只有0.2%是因特网用户
发达国家每千人拥有电脑300台,发展中国家仅有16台
2000年底,因特网用户北美每千人479户,西欧217.5户,亚太16.6户,中东和非洲只有7.2户
数字化鸿沟
发达国家与发展中国家之间,发展中国家地区之间,阶层之间
一部分人利用信息技术更多,更快地获取,交流和处理大量信息,使生活和工作改善
而无法接触信息技术的人相对生活水平下降
马太效应
教育深化与知识失业
公众对教育的需求无限
政府被迫扩大教育供给
发展中国家正规部门创造就业机会有限
知识失业
知识失业反过来又助长了教育深化
知识失业与教育深化的循环作用造成发展中国家资源配置不当
公众对教育的需求无限
随教育程度的提高,教育的私人收益越来越高于私人成本(加上政府补贴)
因此公众对教育的需求无限
私人收益
私人成本
受教育程度
政府被迫扩大教育供给
在公众的需求压力之下,在政府财力许可的范围内,政府被迫不断扩大教育供给(新建,扩招)
于是创造出越来越多的毕业生
发展中国家正规部门创造就业机会有限
发展中国家城市存在正规部门与非正规部门*
一般而言,受过良好教育的人不会主动在非正规部门就业*
而发展中国家正规部门创造就业机会有限,于是出现正规部门劳动力供大于求的局面
知识失业(Educated Unemployment)
由于正规部门就业机会有限,虽然感觉怀才不遇,大多数人还是会接受低一级的工作
雇主也乐意以高教育程度的人替代原先教育程度较低的人
于是产生知识失业,即原先高中生可以胜任的工作大学生争着做*
知识失业反过来又助长了教育深化(Educational Deeping)
由于知识失业,导致对教育的需求更大(父母的期望,本人的要求等)*
导致教育继续深化
知识失业与教育深化的循环作用造成发展中国家资源配置不当
受过良好教育的人力资源闲置或利用不当
不断深化的教育还在不断耗费资源
"悖论"的问题(发展中国家需不需要发展教育 )
智力外流
现状
原因*
"外在的"和"内在的"智力外流
现状
每年,发展中国家都有大量高级专门人才或在国内接受过高等教育的人到发达国家定居或工作
1962-1980年,全世界有50万科技人员移居美国
印度每年有约10万科技人员流入美国,相当于印度每年为美国支付20亿美元的教育经费
中国*
"外在的"和"内在的"智力外流
托达罗指出,除了外在的智力外流以往,还有内在的智力外流
不是研究国内迫切需要解决的问题,而是眼光向外*
"内在的"智力外流后果严重*
4.4 发展中国家的教育发展战略
调整教育投资的主要方向(教育部投资的改变)*
减少对高等教育的补贴(同时完善助学贷款)*
改革各级学校的教育体制(多体系,农村课程的设置等)*
改变教育以外的刺激(缩小城乡差距,劳动力市场信息显示改进)*
采取切实措施防止智力外流*
本章的重要概念
人力资源
人口转变
最适度人口
公开的失业(自愿与非自愿失业),就业不足(Under-employment),形式上在工作但实际上不得其用(Visibly active but under-utilized)(伪装的就业不足,隐蔽失业),无生产性的劳动
教育深化与知识失业
智力外流
本章的主要内容(1)
发展中国家人力资源的主要问题是什么
发展中国家的人口转变情况怎样 与人口爆炸之间有什么关系
分析发展中国家微观生育的成本与收益
人口增长对经济增长有哪些影响
发展中国家应采取什么样的人口战略
发展中国家应采取什么样的就业战略
本章的主要内容(2)
分析发展中国家教育的私人和社会成本与收益
发展中国家教育的主要问题有哪些
发展中国家应采取什么样的教育发展战略
第五章,技术进步与经济发展
这个世界从工业革命以来区别于以往世界的不同点就是,它把科学和技术系统的,经常的,逐步的应用于商品生产和服务业方面
——罗斯托(Rostow, W. W.)
主要内容
什么是技术进步
技术进步对经济发展的作用
发展中国家技术进步的主要途径
发展中国家的技术选择
补充:技术扩散模型与诱致性技术变迁理论
后发优势与后发劣势
一,什么是技术进步
科学,技术与技术进步
三次技术革命
1.1 科学,技术与技术进步
什么是技术
科学与技术
什么是技术进步
1.1.1 什么是技术
技术是用来生产商品和劳务的手段与方法的总和,既包括生产工艺,技能和生产工具,也包括组织管理方法和决策手段等
1.1.2 科学与技术
科学属于认识世界的范畴*
技术是改造世界的手段*
科学与技术的相互关系(工业革命以前和以后)*
1.1.3 什么是技术进步
技术进步
技术进步的研发与应用阶段
技术进化与技术革命
技术进步的定义
技术的各个构成因素及其结合方式的改变,这种变化能导致生产能力的提高
技术进步的研发与应用阶段
R&D是创造知识和技术的过程
而应用则是将识识运用于生产创造财富的过程
技术进化与技术革命
技术进化是渐进的技术进步,是原有技术和技术体系的渐进式的变革和创新
技术革命则是技术体系质的飞跃式的变革
从技术进化到技术革命是量变到质变的过程
1.2 三次技术革命
第一次技术革命(1760s-1860s)(机械化)*
第二次技术革命(1870s-1930s)(电气化)*
第三次技术革命(1940s-)
第三次技术革命
与前两次的区别(多领域)*
主要领域(信息,电子,生物工程,新材料,新能源,宇宙空间技术,海洋工程等)*
特征是信息革命(第五次信息革命)*
发展中国家与发达国家的"数字鸿沟"*
二,技术进步对经济发展的作用
科学技术是第一生产力
技术进步与经济结构变迁
技术进步,创新与社会发展
2.1 科学技术是第一生产力
技术进步体现为要素生产率的提高
技术进步与生产函数的移动
技术进步与生产可能性边界
技术进步对经济增长的贡献率
技术进步使科学发现转化为现实生产力的时间大为缩短
2.1.1技术进步体现为要素生产率的提高
技术进步的体现*
产出不变,要素投入节约*
要素投入不变,要素产出效率提高,经济增长*
2003年,我国经济发展用了全世界31%,30%,27%和40%的煤炭,铁矿石,钢材和水泥,但GDP不足全球的4%
2.1.2 技术进步与生产函数的移动
要素投入的变动表现为生产函数曲线上点的位移
技术进步表现为生产函数曲线的整体移动,如第138页图*
2.1.3 技术进步与生产可能性边界
生产可能性边界上的点表示一国在一定的技术条件和资源禀赋下可能达到的最大的产出组合
技术进步使生产可能性边界向外扩展,如第139页图*
真正到达生产可能性边界还要受其他因素制约*
2.1.4 技术进步对经济增长的贡献率
丹尼森指出知识进展对1948-1969年美国经济增长的贡献率是47.5%×62.6%=29.7%
库兹涅茨指出19世纪下半叶到20世纪上半叶100多年来,7个发达国家经济增长有50-70%来自技术进步引发的要素生产率的提高
发展中国家技术进步对经济增长的贡献率低一些,为30%左右
2.1.5 技术进步使科学发现转化为现实生产力的时间大为缩短
1900-1930年,75项重大发现从研究到用于生产的平均周期是36年
1950s,这一周期缩减到5-10年,相当于建设一个大型企业的时间*
2.2 技术进步与经济结构变迁
产品结构变化
产业结构变化
市场结构变化
就业结构变化
2.2.1 技术进步与产品结构变化
技术进步产生新技术,新能源,新材料,新产品
技术进步使原有的要素和产品的相对价格发生变化,从而使总产出的产品组合发生改变*
2.2.2 技术进步与与产业结构变化
技术进步产生更多的中间"迂回"过程和专业生产,形成新的产业,使产业结构发生变化
三次技术革命与产业结构的随之变化(机器大工业,电气化工业,信息产业1996年以后成为世界第一大产业)*
2.2.3 技术进步与市场结构变化
直接作用(产品结构,产业结构进而市场结构)*
间接作用(提高交易效率,扩大市场范围)*
举例,世界三大金融市场*
2.2.4 技术进步与就业结构变化
技术进步→产业结构→就业结构变化
发达国家的经历(配第——克拉克定理)*
技术进步与发展中国家就业*
2.3 技术进步,创新与社会发展
熊彼特(Schumpeter, J. A.)1912年在《经济发展理论》中提出了创新理论
创新的概念及内容
创新的主体
创新周期,技术进步与经济发展
2.3.1 创新的概念及内容
生产要素的重新组合
包括五个方面内容:提供一种新产品或产品的新质量*
采用一种新的生产方法*
开辟一个新的市场
获得一种原材料或半成品的新的供给来源
实行一种新的企业组织形式*
2.3.2 创新的主体
Enterpreneur,企业家
具有创新精神,将资源用于创新活动的人
企业家不断寻求五个方面的创新,使自己在竞争中处于领先地位,获得额外利润
2.3.3 创新周期,技术进步与经济发展
创新是技术进步的应用阶段及技术扩散
创新期,成长期,成熟期和衰退期
企业家领导创新周期,从而使全社会表现出不断的技术进步浪潮
三,发展中国家技术进步的主要途径
技术引进
自主研发
3.1 技术引进
必要性与可能性
类别与途径
发展中国家技术引进的主要障碍及战略
3.1.1 发展中国家技术引进的必要性与可能性
必要性
可能性
可能性
技术的可得性*
发展中国家教育和科技水平有所提高,有些领域还居前*
全球经济一体化与国际经济技术合作*
必要性
发展中国家的技术研发能力较弱
后发优势:
起源
在技术引进领域:缩短时间
规避风险
少走弯路
现实的机遇
历史上的后发优势
杨小凯与林毅夫的后发优势与后发劣势之争
起源
最早由格申克龙提出
后发国家的一些共有特征
后发国家的后发优势
最早由格申克龙提出
A. Gerschenkron
出生俄国的美国经济史学家
在对19世纪德国,意大利和俄国等欧洲落后国家的工业化进程中,总结出了后发优势
后发国家的一些共有特征
一个国家越落后,工业化的起步越缺乏连续性,制造业的高增长越容易形成大的冲刺
一个国家越落后,对大工厂和大企业的强调就越明显
一个国家越落后,越强调生产资料而非消费资料的生产
一个国家越落后,工业化进程中国民消费水平就越低
一个国家越落后,制度强制性因素发挥作用越大
一个国家越落后,农业对工业化的作用越小
后发国家的后发优势
相对落后造成紧张状态,形成社会压力,激发制度创新
替代性的广泛存在(不存在先决的标准),在模式设计时具有可选择性和创新性
技术,设备和资金的引进
缩短时间
五阶段:科学发现,发明,革新,改良,扩散
跳越式发展
规避风险
大拇指定律
沉没成本
先发烈士
少走弯路
吸取,借鉴先发国家的经验和教训,避免重蹈覆辙
如先污染,后治理
传真机与Email
现实的机遇
利润压榨
技术扩散
历史上的后发优势(1)
英国从1780年开始,用了58年的时间使人均产出增长1倍;美国从1839年开始,用了47年;日本从1880s开始用了34年;土耳其从1957年开始用了20年;巴西从1961年开始用了18年;韩国从1966年开始用了11年;中国从1978年开始只用了10年——《1991年世界发展报告》
历史上的后发优势(2)
日本"收获型"技术引进战略的优缺点(引进,发展,改造实用技术并商业化,迅速实现价值,如傻瓜相机,但进一步发展容易遭受技术瓶颈,p.145)
为什么只有少数国家能够成功追赶
列维(Levy, 1966)的观点
阿伯拉诺维茨(Abramovitz, 1986)的观点
纳尔逊和达尔曼等的观点
列维的观点
后发国家必须由政府大规模组织实现后发战略,正可能会带来政府失灵
后发国往往容易看到先发国的成果,却没有考虑相关的因素,条件
先发和后发之间巨大大额落差很容易造成失望和不满情绪
阿伯拉诺维茨的观点
后发国与先发国的技术差距是经济追赶的重要外在因素,生产率的落后,使经济高速发展成为可能
社会能力,如教育,政治和商业制度等是追赶的内在因素
低下的教育水平,制度的落后等使大多数的发展中国家不能利用技术差距实现追赶
纳尔逊和达尔曼等的观点
纳尔逊(Nelson, 1966)发现后发国与先发国之间的技术差距最初会缩小,但接近时又会慢下来,保持"均衡技术差距"
达尔曼的解释了为什么20世纪技术对发展中国家的贡献要远小于19世纪:技术包含在资本里;技术与制度变革以及国家的经济政策有很大关系;技术变革,尤其是农业领域的技术变革是基础设施密集型的等
3.1.2 技术引进的类别与途径
主要类别
主要途径
技术引进的类别
垂直型与水平型及其前提条件
简单型与吸收型
无偿与有偿
垂直型与水平型及其前提条件
垂直型:将国外前一阶段的技术引进用于本国下一阶段的技术开发和利用.举例
前提条件:发展中国家有一定的科研开发基础和技术引进吸收能力
水平型:将国外已经被运用于生产的技术引入本国的生产.举例
前提条件:发展中国家不具备科研开发基础和技术引进吸收能力
简单型与吸收型
简单型:引进后不能吸收和复制,只能使用,用完需要继续进口
举例
吸收型:引进后能够吸收并复制,可以自行增加数量
举例
无偿与有偿
按是否支付代价区分
一般而言,无偿的技术转移大多与政治,军事等结盟有关,并且很少最新技术
技术引进的主要途径
购买新设备*
进口新产品并加以仿制或复制*
购买专利或生产许可证*
国外直接投资FDI
国际技术交流
访学人员带回新技术
2.1.3 发展中国家技术引进的主要障碍及战略
主要障碍
战略
主要障碍
需求障碍(购买力有限)*
资本障碍*
自然资源障碍*
人力资源障碍*
劳动成本*
规模障碍*
基础设施障碍*
制度障碍*
技术输出国方面的障碍*
战略
技术选择
教育,基础设施,制度等方面的改进
南南合作
"货比三家"
3.2 技术的自主研发
自主研发的优势
主要途径
主要障碍及战略
3.2.1 自主研发的优势
独立性和体现综合实力*
因地制宜*
促进就业*
促进经济发展*
贴牌
我国是世界工厂,目前有近200种产品的产量位居世界第一,但具有国际竞争力的品牌很少.统计显示,2004年的国民经济中只有不到20%是品牌创造成的,而在美国则达到了60%.在我国出口产品中,真正拥有自主知识品牌的不到10%
缺少自主品牌,致使我国的大量出口产品都是加工贴牌产品,处于世界分工产业链的低端.以鼠标为例,到美国的售价是40美元,14美元是原材料费,专利费要付8美元,还有15美元渠道费,剩给我们的只有3美元,内中还包括水电等费用
3.2.2 自主研发的主要途径
自发的边干边学的积累
自觉的产学研相结合的过程
产学研相结合可以解决发展中国家宝贵的研发资源闲置的状况
自发的边干边学的积累
体现在生产技巧改进,管理经验积累,中间产品和工序出现,时间节约
自觉的产学研相结合的过程
具体形式包括:高校,科研机构兴办产业实体,举例
研究人员自主创业*
研究机构与企业合作
技术产权市场*
产学研相结合可以解决发展中国家宝贵的研发资源闲置的状况
发展中国家往往一方面科研力量不足,另一方面,大量的科研成果闲置,研究力量浪费
产学研相结合一方面使科研成果迅速形成现实生产力,另一方面也可以明确科研的方向*
3.2.3 自主研发的主要障碍及战略
人力资源*
资本(载人航天工程到2003年为止已经十多年了,使用资金180亿人民币左右)*
产权保护*
技术市场*
创业(风险投资,孵化器)*
制度(以中国为例)*
中国企业为什么不热衷于以创新创造财富
在中国近几年连续上"榜"的富豪以及他们所从事的行业中,除了少数"新经济代表",我们并没有发现他们中的大部分企业是依靠技术和专利获得的财富,相反,传统行业,特别是依赖于土地增值创造的财富,可能是今天中国最耀眼的光芒
中国企业为什么不热衷于以
创新创造财富
知识产权保护是一个因素
在中国今天市场经济环境的背景中,还存在大量的依靠行政权力创造财富的事实
当有如此多的"easy money"可以轻松地获得时,怎能鼓励企业成为技术创新的真正"主角"
当行政权力过多浸入市场体系,并有意与无意带动"暴利"产生时,妨碍国家自主创新体系建设的制度之害就已经形成
而消除这种制度之害的根本办法,就是推进政府职能转变,以使政府在透明化的改革过程中,回到提供公共服务,而非组织产生的正确定位上来
四,发展中国家的技术选择
技术的种类
技术选择的经济含义
发展中国家的技术选择战略
4.1 技术的种类
按使用资源的相对量可以分为劳动密集型,资本密集型,技术密集型和知识密集型技术*
按使用效果可以分为中性,劳动节约型和资本节约型技术
4.1.1 中性技术(1)
劳动对资本的边际技术替代率不变,则该技术是中性技术
该技术的结果是以相同的比例提高劳动和资本的边际生产能力
4.1.1 中性技术(2)
图示
技术进步使同产量的生产函数向原点移动,但新的切点在同一条生产扩张线上,两种要素同比例节约
4.1.2 劳动节约型技术(1)
劳动对资本的边际技术替代率递减,则该技术是劳动节约型技术
采用这种技术使资本的边际产品相对于劳动边际产品的比率提高了,可以用更少的劳动得到同样多乃至更多的产出
4.1.2 劳动节约型技术(2)
图示
L3 L2
生产函数向原点移动,但新的切点在新的生产扩张线上,劳动减少L3L2
4.1.3 资本节约型技术(1)
劳动对资本的边际技术替代率递增,则该技术是劳动节约型技术
采用这种技术使劳动的边际产品相对于资本边际产品的比率提高了,可以用更少的资本得到同样多乃至更多的产出
4.1.3 资本节约型技术(2)
图示
K2
K3
生产函数向原点移动,但新的切点在新的生产扩张线上,资本减少K3K2
4.1.4 小结
以上以极端的情况说明了资本节约和劳动节约的概念
较普遍的情况是技术使资本和劳动都节约,只是劳动节约型技术使劳动减少的比率高于资本,而资本节约型技术使资本减少的比率高于劳动
4.2 技术选择的经济含义
技术选择的成本分析
为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同
技术选择的宏观与微观不一致
4.2.1技术选择的成本分析
技术选择实际上是对不同要素组合方式进行比较和选择
如第150页图
发展中国家宜于选择劳动密集型,资本节约型技术
4.2.2 为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同
发展中国家要素价格被扭曲*
发展中国家技术引进,而发达国家主导的技术进步往往是资本,技术密集型的*
劳动密集型技术实际对劳动力熟练程度要求更高*
4.2.3 技术选择的宏观与微观不一致
微观:企业的技术选择(要素价格,劳动素质,产品国际竞争等)*
宏观:国家的技术选择(就业,国家安全,经济整体等)*
微观与宏观的不一致
解决的办法(国有企业,税收,补贴,关税,劝告等)*
4.3 发展中国家的技术选择战略
不能盲目跟随或模仿过去或现在发达国家的技术选择战略
舒马赫的"中间技术"战略
雷迪的"适用技术"战略
4.3.1 舒马赫的"中间技术"战略
1973年英藉德国经济学家舒马赫(Schumacher, E. F.)在《小的是美好的(Small is beautiful)》一书中提到发展中国家应选择中间技术
中间技术适合发展中国家的特点
劳动密集型技术,适用于中小企业,有利于就业
与初级技术比生产率高,与高级技术比便宜许多
在应用,维修,管理方面的问题容易解决,适应性强*
有利于发挥人的创造性,避免人的"异化"*
生产规模不大,对自然环境的危害较小
对"中间技术"战略的批评
要求人有较高的技能*
对环境的危害不低*
技术不高,劳动力素质参差不齐→ 产品质量不高→如竞争激烈则面临失败
典型案例:中国的乡镇企业(卖方市场→ 买方市场)*
4.3.2 印度经济学家雷迪(Reddy, A. K. N.)的"适用技术"战略
发展中国家应根据理性判断,考虑本国的实际情况,选择最适合本国国情的技术*
适用技术可以是高级,先进技术,也可以是中间技术甚至低级技术,只要满足三个目标:环境目标,社会目标和经济目标
美国学者的补充
环境目标
适用技术必须节约资源,循环使用各种材料,减少环境污染,保护生态
社会目标
最大限度满足人类最基本的需要,提供富有创造性和引人入胜的工作,与传统文化相融合,促进社会和睦
经济目标
克服经济发展的非均衡因素,广泛提供就业机会,取得较高经济效益并促进经济发展
美国学者的补充
适用技术的民众性(人们选择,拥有,民众广泛参与)
区域性(因地制宜,根据地区自然禀赋,区位,人文特点等设计,不能照搬)
未来性(前瞻性,注意技术发展的方向)
五,补充:技术扩散模型与诱致性技术变迁理论
技术扩散模型
诱致性技术变迁理论
5.1 技术扩散模型
技术扩散类似于传染病的传播
技术扩散模型
模型的改进
5.1.1 技术扩散类似于传染病的传播
最早是技术创新,为少数厂商采用;然后越来越多的厂商模仿,随之利润下降;最后技术扩散减慢至停止
类似于传染病的传播:一开始快速传播,直到所剩健康个体很少,传播才减慢
5.1.2 模型(1)
I(t)表示t时刻采用技术创新的企业数占未来饱和数的比例,[1-I(t)]表示潜在的剩余采用者的比率, 表示扩散的速度
基于生物学流行病的传染机制,扩散速度与使用者比率和潜在剩余使用者比率都成正比
5.1.2 模型(2)
由常微分方程,得
5.1.2 模型(3)
图示,逻辑斯蒂曲线
1
-α/β
5.1.2 模型(4)
当 时,曲线上凹,技术扩散的速度随时间的增加而加快
当 时,曲线下凹,技术扩散的速度随时间的增加而减慢
当时间趋于无穷,采用新技术的企业的比例趋于1,接近饱和,扩散也趋于终止
5.1.3 模型的改进(1)
戴维斯认为技术创新与扩散具有多样性,用一条S曲线难以概括
他区分了两种类型的技术扩散
B
A
5.1.3 模型的改进(2)
A组是技术比较简单且不需要场地的廉价技术扩散,比如一般消费品,很快就可以达到峰值并趋于稳定
B组是复杂而昂贵的技术扩散,如化工厂,钢铁厂,需要专用的基础设施,并需要漫长的装配期.因此初期扩散比较慢,但改进的范围也比较大,因而在后期扩散的速度和上限都超过A组
5.2 诱致性技术变迁理论
诱致性技术变迁理论
案例:绿色革命
第10章介绍
后发优势还是后发劣势
实质是发展中国家应该先走技术模拟还是制度模拟之路
杨小凯的观点
林毅夫的观点
杨小凯的观点
技术模拟率先恰恰是后发国家的后发劣势
模拟应该先难后易
制度模拟是经济转轨的核心
激进还是渐进
技术模拟率先恰恰是后发国家的后发劣势
后发国家倾向于先模拟技术而不是制度
这可以在短期内使经济获得较快的发展,但会强化制度模拟的惰性
在长期,当技术模拟的潜力耗尽,或劳动分工网络变得日益复杂时,由于旧的制度没有自我创新能力,缺乏制度基础设施,长期经济增长将逐渐停滞
模拟应该先难后易
英国的发展是先有共和制,对国王的权力加以限制,对私有产权保护,然后才出现工业革命
在逻辑上,如果先模仿技术,制度模仿将受到限制
所以应先完成比较难的制度模仿,然后自然而然会推进技术模仿
制度模拟是经济转轨的核心
转轨是计划经济国家与市场经济国家趋同的过程,而不是创造一个本质上不同的制度
在"大一统"的制度下,创新的数量和种类将大大减少
转轨的核心是宪政改革,新的游戏规则可以产生更多的制度创新和更好的经济绩效
激进还是渐进
日本明治维新和二战以后大爆炸式的宪政改革是成功的案例
东欧国家很多已经走出改革的震荡,步入经济增长的时期
俄罗斯的改革之所以出现问题,是因为大国的变革比小国要难(小的岛国比较容易迅速接受竞争性的制度)
俄罗斯的未来也许不会差
林毅夫的观点
技术模仿是发展中国家后发优势的主要内容
最优的制度是内生的
宪政改革不是经济发展长期成功的必要条件
宪政制度不一定是最优的制度
技术模仿是发展中国家后发优势的主要内容
发展中国家技术变迁的成本远低于发达国家,可以通过技术模拟加快经济发展
最优的制度是内生的
最优的制度安排是内生的,是与发展阶段及历史,文化等因素有关的
转型必然是一个长期的过程,新的游戏规则被人们认可和接受是一个缓慢的过程,受到很多其他因素的约束
宪政改革不是经济发展长期成功的必要条件
宪政改革先行的国家并不一定好于宪政改革后行的国家
如印度
如新加坡没有宪政
所以宪政改革既不是发展中国家赶上发达国家的必要条件,也不是充分条件
宪政制度不一定是最优的制度
最优的制度内生地决定于很多因素
宪政要成功,必须要有好几个在政治和经济上大体相当地集团
后发国家能否缩短差距关键在发展战略
俄罗斯也只是在最近才开始摸索自己地改革道路和改革模式.只有将市场经济和民主原则与实际有机结合,才会有光明地未来
本章的一些重要概念
技术进步,技术扩散与技术革命
创新
后发优势
垂直型与水平型,简单型与吸收型技术引进
劳动密集型,资本密集型,技术密集型和知识密集型技术
中性,劳动节约型和资本节约型技术
中间技术与适用技术
技术扩散
本章小结
技术进步对经济发展有哪些促进作用
发展中国家为什么需要引进技术 主要有哪些途径 如何克服主要的障碍
发展中国家为什么需要自主研发技术 主要有哪些途径 如何克服主要的障碍
为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同
技术选择的宏观与微观为什么会不一致 如何解决这个问题
发展中国家应采取什么样的技术选择战略
布置讨论题**
第六章,外部资源与经济发展
本章主要内容
外部资源对发展中国家经济发展的作用
外援
外国直接投资及对其的干预
外债及外债问题的预防和解决
一,外部资源对发展中国家经济发展的作用
钱纳里以前的理论
钱纳里的"两缺口"理论
"三缺口"和"四缺口"理论
债务周期理论
1.1 钱纳里以前的理论
哈罗德在阐述经济增长时指出国内储蓄不足以支持理想的经济增长率时,应利用外资提高储蓄率和投资率
罗斯托也指出发展中国家在经济起飞时可以利用外资来使投资率达到10%以上,满足经济起飞的条件
纳克斯也指出要打破贫困恶性循环,利用外资加快资本形成是重要途径
1.2 钱纳里的"两缺口"理论
主要思想
基本方程式
两个缺口的调整与平衡
经济含义
缺陷
1.2.1 主要思想
1966年,钱纳里和斯特劳特在《外援与经济增长》一文中提出了"两缺口(Two-gap)模型",第一次比较系统的分析了利用外资和经济增长的关系.主要思想就是发展中国家国内有效供给与资源计划需求之间存在缺口,即储蓄缺口与外汇缺口,而利用外资是填补这两个缺口的有效手段
1.2.2 基本方程式
需求方面:Y=C+I+(X-M)
供给方面:Y=C+S
于是:I-S=M-X
这就是两缺口模型的基本方程式
I-S是储蓄少于投资的部分,被称为储蓄缺口
M-X是出口少于进口的部分,被称为外汇缺口
两缺口反映出发展中国家使用的资源超过了它实际拥有的资源,出现了发展瓶颈
1.2.3 两个缺口的调整与平衡
调整的必要性
消极的调整
积极的调整
积极调整的三阶段
调整的必要性
正如国民收入均衡公式总供给与总需求的均衡发生在事后(ex post)一样,储蓄缺口与外汇缺口的均衡也是事后的均衡
在事前(ex ante),决定两缺口的四要素都是独立变动的,储蓄缺口不一定等于外汇缺口
要使两缺口平衡,适当的调整是必要的
消极的调整
储蓄缺口大于外汇缺口,减少国内投资或增加国内储蓄
外汇缺口大于储蓄缺口,减少进口或增加出口
但增加储蓄或出口在短期内难以实现,而减少投资或进口则不利于经济增长*
积极的调整
利用外资,使两个缺口在更高的经济增长率下达到均衡
如发展中国家从国外借款*
再比如,一笔外资以机器设备的形式被捐赠到发展中国家*
利用外资不仅能缩减两缺口,还能提高经济增长率*
积极调整的三阶段
钱纳里的实证研究发行利用外资调整两缺口会依次经过三个阶段
第一阶段:弥补吸收能力的不足*
第二阶段:弥补储蓄缺口*
第三阶段:弥补外汇缺口*
1.2.4 经济含义
强调了利用外资对促进发展中国家经济增长的必要性和重要作用
有效利用国外资源离不开计划和政府的调节和干预*
揭示了发展中国家经济改革的必要性*
1.2.5 缺陷
没有强调一个国家的借债能力和偿债能力*
与哈罗德—多马一样,过分强调了资本形成的作用*
没有看到利用外部资源失控也会给发展中国家的经济增长和经济发展带来负面影响*
1.3 "三缺口"和"四缺口"理论
"三缺口"模型
"四缺口"模型
1.3.1 "三缺口"模型
钱纳里重视后两个阶段,提出了"两缺口"模型
赫尔希曼等认为还有第三个缺口,即技术,管理和企业家才能(Entrepreneurship)的缺口,也必须引进外部资源来填补
具体策略:实行"一揽子"计划,注意技术,管理和企业家才能的配套引进*
1.3.2 "四缺口"模型
再加一个税收缺口,即实际税收与日益扩大的财政支出之间的差额
弥补税收缺口也离不开外部资源(实际操作中的困难)*
1.4 债务周期模型
主要思想
埃弗拉莫维克(Avramovic, D.)的债务周期模型
费舍尔(Fisher, S.)和弗兰克尔(Frenkel, J. A.)的五阶段债务周期模型
1.4.1 主要思想
外资中除了外援和外国直接投资以外,是要还本付息的外债,外资流入的过程也是外债积累的过程
债务周期理论研究了在利用外资发展经济的过程中债务的变化,弥补了"缺口"理论不重视外债的缺陷
1.4.2 埃弗拉莫维克的债务周期模型
如第247页图
三阶段
债务周期的条件
债务周期的三阶段
第一阶段(p. 246)*
第二阶段*
第三阶段*
债务周期的条件
边际储蓄倾向大于投资率*
边际出口倾向大于边际进口倾向*
利用外资建设的项目必须有较高的生产效率和经济效益,并能出口创汇*
1.4.3 五阶段债务周期模型
不成熟的债务人阶段
成熟的债务人阶段
债务减少者阶段
不成熟的债权人阶段
成熟的债权人阶段
现实意义
不成熟的债务人阶段
贸易逆差,净资本流入,利息净流出,债务上升
此阶段以外资弥补外汇缺口
成熟的债务人阶段
贸易逆差下降,甚至开始有贸易顺差,净资本流入下降,利息净流出,债务积累速度递减
债务减少者阶段
贸易顺差上升,资本开始流出,利息净流出下降,净外债下降
不成熟的债权人阶段
贸易顺差下降,甚至转为逆差,利息由净流出开始向净流入转变,拥有的外国资产净积累
成熟的债权人阶段
贸易逆差,利息净流入,净外国资产缓慢增长
完成由债务人向债权人的转变
现实意义
"引进来"与"走出去"战略
外汇的过度积累并非没有缺点(目前我国的外汇占款已经占到总货币发行量的70%.今年一季度贸易顺差再次创纪录达到230亿美元,加上资本项目流入,外汇储备增加562美元,使外汇储备达到8751亿美元,跃居世界首位,由此带来巨大的通胀和升值压力)
悲惨式增长(国内资源大量流失,入不敷出,整个国家付出了沉重的生态环境,自然资源,人力资源的代价.这种只为充足外汇储备的人民币廉价战略,使外国交易者从中国拿走了更多的财富,而中国换到的却是一堆纸币或低息的美国国债 )*
加快走出去
对居民,企业换汇额度等放宽,藏汇于民
有管理地部分开放资本项目,允许银行,基金,保险投资境外资本市场
2005年,我国对外直接投资(非金融类)69.2亿美元,其中股本投资40.7亿美元,同比增长53.6%;经商务部批准和备案的境外中资企业1067家,同比增长28.7%
藏汇于民
2006年5月1日,国家外汇管理局宣布从即日起境内居民个人购汇实行年度总额管理,每人每年等值2万美元
QDII
2006年4月13日,央行"五号公告"宣布:一,允许符合条件的银行集合境内机构和个人的人民币资金,在一定额度内购汇投资于境外固定收益类产品;二,允许符合条件的基金管理公司等证券经营机构,在一定额度内集合境内机构和个人的自有外汇,用于在境外进行的包含股票在内的组合证券投资;三,允许符合条件的保险机构购汇投资于境外固定收益类产品及货币市场工具
中国的"走出去"战略案例
2004年3月1日,中国四家钢铁集团(武汉钢铁(集团)公司,马鞍山钢铁股份有限公司,江苏沙钢集团公司和唐山钢铁股份有限公司)通过合资公司的方式获得BHP Billiton Ltd.转租的Jimblebar铁矿石矿40%的股权.这项合资协议价值90亿美元,为期25年
购买油田,森林等战略性资源
到主要消费国或贸易区并购或设立企业等
日本的教训
现实的障碍
一家之言(1)
渣打银行资深经济师王志浩认为,由于进出口企业虚报数据等原因,中国2005年的贸易顺差远没有官方公布的1020亿美元那么多,估计实际上只有350亿美元,余下的670亿美元实际上是贸易中隐藏的非贸易资金流入
一家之言(2)
虚报数据的冲动:
由于过去在中国兑换人民币有相当限制,有正当资格的进口企业往往在申报进口时高报货物价值,来兑换比所需更多的货币,而随人民币升值预期日盛,高报进口的做法日益减少
反观国内的出口企业,由于资本项目上的兑换仍有限制,在升值预期下,出口企业往往会高报数据,以将更多的美元兑换为人民币
二,外援
什么是外援
外援的起源和现状
增加外援总量的方案
2.1 什么是外援
外援的定义
外援的特点
外援的种类
外援的形式
外援的动机
外援的效果
2.1.1 外援的定义
国外援助,简称外援,是指为了减少贫困和促进经济发展,通过货币和实物的形式,把资源从发达国家转移到发展中国家的一切发展援助和优惠贷款
2.1.2 外援的特点
非商业性
具有一定的转让条件,或不需要偿还,或贷款有优惠条件
无息或低息
偿还期长(一般20-30年,最多50年,宽限期一般又有5-10年)*
2.1.3 外援的种类
按援助主体的数目可以分为双边援助和多边援助*
按援助主体的性质可以分为官方援助与非官方援助*
按援助的具体方式最常见的是项目援助与计划援助,特点不一样
项目援助与计划援助
项目援助(Project aid)指针对特定项目的优惠贷款或赠与,援助方将比较严格地控制援助资金的使用*
计划援助(Program aid)指用于某个部门或某类活动的比较广泛的贷款或赠与.受援国使用资金的自由度较大*
2.1.4 外援的形式
形式多样*
大类可以分为物质资本,金融资本,人力资本和知识资本
2.1.5 外援的动机
人道主义*
宗教信仰,人文关怀等*
政治,军事动机*
历史动机*
经济动机*
2.1.6 外援的效果
正面的效果
负面的效果
正面效果
卡森(Cassen, 1994)的一项针对孟加拉,哥伦比亚,印度,肯尼亚,马拉维,马里等国的研究表明,大多数援助项目达到了目标
在满足基本生活需要和消除贫困方面,外援(如支持东南亚绿色革命,南部非洲基础设施建设的项目)起到了重要作用
项目援助由于有比较严格的监督和管理的程序,效果优于计划援助*
负面效果
可能支持了一个实行阻碍经济发展政策的政府*
加强受援国政府的权力,助长腐败,无效率和社会矛盾的激化(助纣为虐,延缓变革)*
可能会鼓励受援国采取不负责任的金融政策*
外援如果是无偿的,可能会鼓励受援国低效率的使用这些资源*
2.2 外援的起源和现状
外援的起源
主要援助国家
主要的外援接受国
多边外援
外援的援助部分估计
2.2.1 外援的起源
1947年美国的马歇尔计划*
欧洲和日本经济复苏后,国际经济援助重点开始转向发展中国家
一些国际发展援助机构也相继建立*
1960s,希腊,以色列,台湾等有效利用外援取得了经济增长和发展
2.2.2 主要援助国家
外援总额
主要援助国家
发展趋势
最新数据
外援总额
总量增长,但1990s后增速减缓
1950-1955,官方援助总计19.5亿美元
1992年达到608亿美元
1995年达到694亿美元
主要援助国家
主要是OECD国家,它们成立了OECD发展援助委员会DAC
1995年官方外援694亿美元中,DAC国家占600亿,其中400亿是捐赠
1995年提供外援绝对数最多的是日本,144.89亿美元,其次是法国,84.43亿美元,德国第三,美国第四,73.67亿美元
1995年提供外援占GNP比重最高的是丹麦,0.96%,其次是挪威,0.87%,荷兰第三(0.81%),美国最低,0.10%
发展趋势
1990s以后,外援的相对数不断下降,以DAC国家为例,1984年外援平均占GNP的0.34%,但到1995年只占0.27%(原因与发达国家经济衰退及相应的保守主义抬头有关)
外援在发展中国家资本流入中所占比重也从52%下降到13%
2.2.3 主要的外援接受国
1995年外援的主要流向
最大的外援接受国
外援接受国的洲际分布
1995年外援的主要流向
50%流向了撒哈拉以南的非洲国家
35%流向了亚洲国家
其余的流向了南美洲,大洋洲和欧洲的发展中国家国家
130多个国家和地区获得了外援,数额从5000到1.45亿(印度)不等
外援接受国的洲际分布
撒哈拉以南的非洲国家平均外援占GNP的比重是16.3%,其次是南亚国家,平均1.9%,第三是拉丁美洲与加勒比地区国家,平均1.7%,东亚与太平洋地区国家平均1.1%,欧洲与中亚国家平均0.9%,中东与北非国家因石油输出基本不接受外援,并且OPEC国家开始向发展中国家提供优惠贷款
最大的外援接受国
获外援绝对数最多的是印度,1.45亿美元
外援占GNP比重最高的是莫桑比克,占101%,其次是卢旺达,占95.9%,超过30%的国家还有布隆迪,马拉维,塞拉利昂,几内亚比绍,海地,尼加拉瓜等
2.2.4 多边外援
1995年,多边外援总支出240亿美元,其中200亿是优惠贷款
主要机构是世界银行及其两个附属机构国际开发协会(IDA)和国际金融公司(IFC)以及主要的几个地区开发银行,如亚洲开发银行,非洲开发银行等
IDA,世界银行介绍
国际开发协会(IDA)
最主要的优惠多边援助的提供者,贷款利率低,偿还期长
1960年以来,它已向90多个发展中国家和地区提供了总计超过1000亿美元的优惠贷款
只有人均收入低于9000美元的国家和地区才有资格获得IDA援助,目前符合条件的国家和地区有79个,人口30亿
世界银行外援支持重点的改变
早期和1960s支持重点是电力,运输,港口,电信,灌溉等基础设施建设
1960s后期和1970s开始在农业和帮助城乡穷人方面发挥更积极的作用
目前,世界银行的优惠贷款主要用于农业,教育,健康和人口控制计划
国际货币基金组织
IMF:
1,监督国际货币体系,促进国际货币合作
2,促进汇率稳定和成员国之间有序交换关系
3,短期和中期贷款缓解暂时国际收支困难;
4,补充,调整成员国外汇储备
2.2.5 外援的援助成分估计
影响外援援助成分的因素
赠与率公式
经济含义
目前外援的赠与率
影响外援援助成分的因素
赠与还是贷款
利息
还贷时间
宽限期
赠与率(Grant element)公式
F为外援数额,P为还本付息额,T为贷款偿还期,r为贴现率
P等于0,赠与率为100%,外援全是商业贷款,赠与率等于0*
经济含义
外援的利息率越低,期限越长,宽限期越长,赠与部分越多,赠与率就越高,越有利于发展中国家
赠与率与利率和贴现率(市场利率)的变动最敏感,而对期限变化的敏感度不高
目前外援的赠与率
主要的多边援助赠与率大约为50%
1972年以来,OECD的DAC要求成员国的官方援助必须达到至少84%的平均赠与率
2.3 增加外援总量的方案
外援的实际数额在下降
需求在增加
如何增加外援
2.3.1 外援的实际数额在下降
1995年官方外援名义上与1990年相同(700亿),但由于通胀,实际减少18%
DAC国家官方外援同期下降6%
多边外援也是名义相同(240亿),实际下降18%
外援因发达国家减少公共预算而被一再缩减,多边机构也受到成员国捐赠减少的威胁
2.3.2 需求在增加
发展中国家穷人的总数在上升
前苏联和东欧国家也开始争夺外援
灾害救济,难民救济,粮食援助等的需求仍象以前一样尖锐
2.3.3 如何增加外援
总的方针:名义外援不变,偿还义务减少;或偿还条件不变,名义外援增加*
途径一:提高外援在援助国国民收入中的比重,但难度越来越大*
途径二:以增加国际税收的方法增加外援,避免国内争论和压力
途径三:引发个人对国际外援的关心*
途径二的大类
对国际贸易和以各种方式损害人类福利的外部不经济征税和收费
对没有国家拥有主权的未开发资源征税和收费
征收专门国际所得税
伦敦海外发展研究所的建议(1)
对所有或部分国际金融交易(证券,金融衍生产品等)征税
对国际贸易征收一般附加税
对国际武器交易征税
对特殊商品(如燃料)征税
对国际电信,邮政征税
开展国际博彩业
对国际水域矿产收取开采费
伦敦海外发展研究所的建议(2)
对卫星收取停泊费
对南极或北极勘探或开发收费
对国际水域捕鱼收费
对国际航空,航运收费
国际污染(向海洋倾倒废物)收费
发行新的特别提款权,分配给发展中国家
IMF部分黄金储备销售
三,外国直接投资及对其的干预
什么是外国直接投资
FDI的现状
FDI对发展中国家的有利和不利影响
发展中国家对FDI的干预政策
3.1 什么是外国直接投资
FDI的定义
FDI的种类
FDI的主要形式
影响FDI的主要因素
3.1.1 FDI的定义
Foreign Direct Investment,以直接投资建立企业的方式进行的国与国之间的资源转移.目的是获取长期利润,核心是控制企业的经营管理权
IMF规定,FDI必须拥有企业25%以上的有表决权的股份(优先股除外)
国际间接投资
国际间接投资(International__Indirect__Investment)是指以资本增值为目的,以取得利息或股息等为形式,以被投资国的证券为对象的跨国投资,即在国际债券市场购买中长期债券,或在外国股票市场上购买企业股票的一种投资活动.国际间接投资者并不直接参与国外企业的经营管理活动,其投资活动主要通过国际资本市场(或国际金融证券市场)进行.国际间接投资也称为对外间接投资(Foreign Indirect Investment).
3.1.2 FDI的种类
现金
设备等有形资产
专利权,专有技术等无形资产*
3.1.3 FDI的主要形式
合资
合作
独资
合作开发
BOT
合资
国外的企业或个人在发展中国家境内与国内的企业或个人联合投资兴办企业,合资各方按注册资本比例分享利润,同时分担风险
合作
国外的企业或个人在发展中国家境内与国内的企业或个人按合作合同约定设立企业,按合作合同约定分享利润,分担风险
独资
国外的企业或个人在发展中国家境内全额投资设立的企业
合作开发
主要集中在海上或陆地石油,矿产等资源的合作勘探和开发
按约定比例分享利润,分担风险
BOT
Build—Operate—Transfer
外资投资兴建,建成后由其经营若干年限(20-30年),在整体移交给发展中国家
一般在大型基础设施领域*
复旦的北区研究生宿舍及光华楼
BOT的其他衍生形式
3.1.4 影响FDI的主要因素
成本(劳动力,基础设施,税收等)*
利润差别(成本,竞争不完全)*
市场增长*
制度(政治稳定,宏观经济,法律及执行等)*
3.2 FDI的现状
大的背景
发展迅速
在发展中国家分布不均
主要由跨国公司完成
3.2.1 大的背景
全球经济一体化及国际分工的发展
全球资本市场自由化
发展中国家内部经济的自由化及开放程度的提高
跨国公司的兴旺及在全球范围内追逐利润
全球经济一体化及国际分工的发展
全球经济一体化使生产要素在全球的流动更加自由,生产活动也日益跨越国界
国际分工体系进一步完善
国际分工分为垂直型和水平型国际分工
垂直型国际分工
垂直型国际分工分为三种:初级产品与制成品生产,同一产业技术密集程度较高的产品与技术密集程度较低的产品生产,同一产品生产过程中技术密集程度较高的工序与技术密集程度较低的工序*
垂直型分工主要表现为发达国家对发展中国家的FDI
水平型国际分工
经济和技术水平相同或相近的国家之间在工业制成品生产上的分工*
分为产业内水平分工和产业间水平分工*
水平下国际分工发生在发达国家或发展中国家之间,在FDI上表现不多
全球资本市场自由化
随着全球资本市场自由化,加上现代通讯和网络技术的发展,资本的国际流动更为自由和迅速,国际金融市场的交易额已经远远超过国际贸易额
这也使得FDI提高
发展中国家内部经济的自由化及开放程度的提高
在经济外向型国家的榜样作用下,越来越多的发展中国家实行对外开放政策,吸引甚至争夺外资(新加坡的港股指数期货)*
国内的经济结构也正发生有利于吸引外资的变化(超国民待遇)*
跨国公司的兴旺及在全球范围内追逐利润
后资本主义时代,垄断或寡头垄断取代自由竞争
由于国内市场有限,成本较高,跨国公司纷纷向海外扩张,开拓市场,降低成本
3.2.2 FDI发展迅速
FDI增速明显
FDI主要发生在发达国家之间
流入发展中国家的FDI绝对量是上升的
FDI增速明显
1980年,国际FDI4480亿美元
2000年,国际FDI超过1万亿美元
FDI outward stock_ __
FDI outflows_ __
FDI inward stock_ __
FDI inflows_ __
World FDI Indicators
2002年世界各区域吸收FDI情况
FDI主要发生在发达国家之间
1999年,国际FDI总额8650亿美元,其中2760亿(约三分之一)流向美国
流向发展中国家的只占30%
尽管美国公司近年在中国的投资增长非常迅猛,实际上,从2000年至2004年,美国企业在德国和日本的投资额527亿美元仍比其在中国和印度的投资131亿美元高出3倍多.美国企业在中国每投资1美元,就在日本投入了两美元.
根据OECD的统计,2005年FDI流入国前三名是英国,美国(1100亿美元)和中国(720亿美元)
流入发展中国家的FDI绝对量是上升的
1980s,不到200亿
今年来,每年在增长
当然相对量有上有下,近期以来在下降
3.2.3 FDI在发展中国家间分布不均
FDI主要集中在少数几个经济开放程度较高,经济增长较快或发展水平较高的发展中国家(1997年,阿根廷,巴西,中国,墨西哥和波兰瓜分了发展中国家所获FDI的一半;近年来,中国,东南亚国家和墨西哥成为FDI的主要流入国,中国成为仅次于美国的第二大流入国)*
其他的发展中国家,尤其是非洲的发展中国家获得的FDI十分有限
主要因素是东道国能否满足FDI的盈利需求
3.2.4 FDI主要由跨国公司完成
2001年全世界有6万多家跨国公司,下属80万家分支机构,控制90%以上的跨国FDI*
中国的FDI经历了由华人资本向跨国公司的转变*
3.3 FDI对发展中国家经济发展的影响
有利影响
不利影响
3.3.1 有利影响
促进发展中国家的资本形成
FDI的生产活动有利于东道国的GDP和税收增加
FDI同时带来了科学技术,管理经验和生产技能,形成溢出效应
FDI将为东道国培训管理人员和熟练工人(2000万人雇佣)
FDI有利于发展中国家扩大出口
鲶鱼效应
实证研究也证实FDI与GDP之间存在正相关关系
3.3.2 不利影响(1)
利润汇出高于外债本利
可能会延缓东道国的产出结构和出口结构升级*
可能带来污染的转移*
可能会加剧区域和城乡差距*
可能会激发消费早熟*
不利影响(2)——源于跨国公司
输入不合适的技术*
国内的企业家精神受到窒息*
危及发展中国家民族自主权和政治,经济独立性*
掠夺性开发发展中国家的资源*
3.4 发展中国家对FDI的干预政策
吸引政策
控制政策
3.4.1 吸引政策
原因(FDI也是一种稀缺资源)*
主要的政策措施
主要的政策措施
财政激励(税收,补贴)*
金融激励(贷款,担保,资助)*
其他激励(基础设施,外汇使用,精神鼓励)*
经济特区(出口加工区,自由贸易区和科学工业园区)*
3.4.2 控制政策(1)
限制独资企业的数量*
对合资企业外方股份规定上限*
增加国产化程度*
规定外资企业产品出口的最低额度*
限制外资进入战略性产业*
控制政策(2)——针对跨国公司
协议限制并监督履约情况*
控制跨国公司的利润汇出率*
制定饱和法规(Saturation law)(东道国入股,工资标准,培训,国产化比例)*
禁止跨国公司对东道国的选举,政治活动,执法活动等施加影响*
税收政策引导*
其他的控制措施*
如何正确评估我国FDI利用的实际绩效
外资流入有多种形式,中国是吸收FDI最多的发展中国家,但在证券投资等方面吸引的外资相当有限.
摩根斯坦利资本指数(MSCI),中国占emerging economies的比重为8.25%;占 Asia( excluding Japan) 为6.88%;占全球比重为0.4%.
美国实际吸收外资总额是中国的13倍;
国债总额即高达962亿美元
虽然FDI数量居冠,但就经济规模而言,并不突出
英国,德国的GDP总量皆超过中国,FDI比例也远远高于中国
FDI对资本形成的贡献也并不突出,许多国家都为两位数,尤其以爱尔兰最为突出.
人均FDI数量也不突出.
2002年人均实际利用FDI为40.5美元;
全世界有28个国家吸引FDI在10美元至49美元之间,
28个国家在50美元至199美元之间;
23个国家在200美元以上.
吸引FDI的结构与发达国家相比有差距
主要集中在中低端技术产业和劳动密集型产业
流向高科技产业,现代服务业比重偏低
截止2002年部分国家/地区对华直接投资情况
2005年我国吸引FDI的特征
外商独资化倾向增强
欧盟上升,美国下降
外商投资的平均规模上升
外商独资化倾向增强
合资占23.8%,合作占2.6%,独资占73.4%,比2004年上升3.1个百分点
欧盟上升,美国下降
以实际金额计算,2005年对华投资前十位的国家和地区(84.4%)为中国香港(179.49亿美元),英属维京群岛(90.22),日本(65.3),韩国(51.68),美国(30.61),新加坡(22.04),中国台湾(21.52),开曼群岛(19.48),德国(15.3),萨摩亚(13.52)
原欧盟十五国投资新设企业数提高17.46%,实际使用外资金额增长22.54%;美国投资新设企业数下降4.69%,实际使用外资金额下降22.32%
部分原因
2004年美国出台《本土投资法》,将美国公司海外收益回国投资的所得税率由35%下降到5.25%,吸引了美资的回流
美元利率的上扬也一定程度的吸引了美资回流
外商投资的平均规模上升
新批外商投资项目的平均合同金额1990年为92万美元,2004年351万,2005年411万
外商的大资金并购上升,如汇丰保险10.4亿美元增持平安保险股份;印度米塔尔钢铁公司3.4亿美元持有湖南华菱管线36.7%的股份
斩首行动的隐患
四,外债及外债问题的解决方案
什么是外债
发展中国家外债的现状
外债对发展中国家的影响
发展中国家预防和解决外债问题的方案
4.1 什么是外债
外债的定义
外债的种类
关于外债的几个相关概念
4.1.1 外债的定义
根据国际清算银行,IMF等的定义,外债是在任何特定的时期,一国居民对非居民承担的具有契约性偿还责任的负债
严格的说,国际援助中需要还本付息的部分也属于外债
4.1.2 外债的种类
长期外债和短期外债*
外国政府外债(公共外债),私人外债和国际金融组织外债*
政府担保的私人外债具有公共外债的性质(1999年广东国际信托投资公司)*
4.1.3 关于外债的几个相关概念
偿债率(外债当年还本付息额/当年的出口收入)
债务率(外债余额/当年的出口收入) *
经济债务率(外债余额/当年的GDP)
偿债比率(当年还本付息额/外债总额)
4.2 发展中国家外债的现状
总体增长迅速
各国外债分布不均
4.2.1 总体增长迅速
发展中国家总体债务情况
17.0
20.0
21.1
偿债比率(%)
87
63
47
利息支出(10亿美元)
151
177
131
债务/出口(%)
40
42
28
债务/GDP(%)
1940
1280
573
总债务(10亿美元)
1995
1990
1980
4.2.2 各国外债分布不均
1995年,外债规模最大的8个国家是墨西哥(1657亿美元),巴西(1591亿),中国(1180.9亿),印度尼西亚(1078.3亿),中非(937.6亿),阿根廷(897亿),土耳其(735.9亿),泰国(567.9亿),占当年发展中国家外债总额19400亿的44.6%
而1982年,墨西哥,巴西,委内瑞拉,阿根廷和韩国5个最大的债务国就占了发展中国家总债务的53%
4.3 外债对发展中国家经济的"双刃剑"作用
促进作用
成功案例
副作用
债务危机
4.3.1 促进作用
弥补两缺口*
有利于资本的有效配置(边际报酬递减)*
4.3.2 成功案例
巴西奇迹
汉江奇迹
巴西奇迹
1960s,巴西开始大借外债,特别是短期外债
1968-1974年,巴西年均经济增长10%,工业增长率更高达11.5%,人称"巴西奇迹"
同期巴西的外债也由1964年的30亿美元猛增至1974年的125亿美元
汉江奇迹
1960s朝鲜战争结束,外援中止,韩国大借外债,为鼓励国内企业,特别是财阀借债,政府要求所有的国有银行提供担保
韩国在1980s成为世界前五大借债国
1964-1984年韩国的GDP增长5倍多,年均增长8.4%,被成为"汉江奇迹"
据美国经济学家Frank估计,韩国那时的经济增长中一半,4%是由外债推动的
4.3.3 副作用
易使国内宏观经济不稳定,发生通货膨胀
如果外债的增长没有带来现实的经济增长,债务负担将加重
债务负担加重将引发国际收支逆差,外汇短缺,进出口进一步失调,投资下降,经济增长减速,人均收入和福利下降,影响进一步借款的信誉,甚至不能借新债还旧债
债务危机
4.3.4 债务危机
起因
典型案例
后果
债务危机的起因
发展中国家外债总额失控,结构(期限,币种,利率等)不合理,利用低效率*
全球利率波动(1960s低息,但1980s初,发达国家为反通胀提高利率)*
贸易保护主义抬头(外汇收入下降)*
美元升值
债务危机的典型案例
1982年8月,墨西哥成为第一个中止向私人银行系统和贷款国偿还到期债务的国家
1987年巴西成为第一个中止向所有国外债权人支付利息的国家
1990s俄罗斯也发生了债务危机
债务危机的连锁反应
债务危机的后果
发达国家向这些国家的商业性贷款完全停止,官方援助大量下降
发展中国家资金流入下降
外汇缺口,储蓄缺口上升,投资下降
靠外债购买生活必需品的国家发生饥荒,死亡率上升
拉丁美洲经济增长率和工业增长率大幅下降,1980s被称为"失去的10年"
4.4 发展中国家预防和解决外债问题的方案
预防方法
解决方案
4.4.1 预防债务危机的方法
控制外债规模
优化外债结构
提高外债的利用效率
控制外债规模
建立全国性的外债统计和预警系统,做到不遗漏,早发现,早控制
将偿债率,债务率,经济偿债率等指标控制在安全线以内
偿债率,债务率,经济偿债率等指标的安全线
偿债率20%*
债务率100%*
经济偿债率30%*
优化外债结构
优化期限结构(短期债务警戒线25%)*
优化种类结构(政府贷款,商业贷款,其中商业贷款不宜超过60%)*
优化币种结构(与出口创汇结构保持一致)*
优化利率结构(固定,浮动,固定利率外债不应低于70%)*
提高外债的利用效率
将外债用于生产性活动,保证外债利用产生较高的生产率和利润率,实现经济增长
防止外债被浪费或用于非生产性活动*
4.4.2 解决债务危机的方案
债务国,债权国和国际社会应共同承担解决债务危机的责任(没有谁可以轻易地置身事外,如1980s初的美国银行系统风险,国际金融,国际贸易的波动等)*
具体解决债务危机的方案
具体解决债务危机的方案
债务重新安排
债务清偿限额
债务回购
债务交换(swap)
用本国货币偿债
长期解决方案
债务重新安排
失败的贝克尔计划
布雷迪计划(Brady plan)
多伦多协议和特立尼达协议
失败的贝克尔计划
最初的尝试是发新债,给债务国以喘息之机
1988年,美国提出贝克尔计划,计划为15个负债沉重,但市场化程度较高,已经有经济结构调整计划的国家提供200亿美元额外的商业银行贷款和90亿美元的多边贷款
但由于商业银行拒绝,该计划破产
布雷迪计划
1989年,布雷迪计划得到成功实施
核心两点:世界银行和IMF提供支持;鼓励债务国以折扣购回债务
墨西哥:1989年以30年的长期债券(利率稍高于市场利率,IMF提供担保),以35%折扣率换到期债务,减少了200亿美元的偿债支出
菲律宾,哥斯达黎加,委内瑞拉等国也效法
多伦多协议和特立尼达协议
对于最穷的债务国,OECD国家在1988年和1990年通过多伦多协议和特立尼达协议减免了它们大多数的官方债务,延长了还款期和宽限期
债务清偿限额
债务本息的偿还加重了债务国的负担,使经济增长缺乏资金,更不利于债务清偿
1985年,秘鲁宣布每年偿债支出将不超过外汇收入的10%,以防止经济衰退,债务负担更重
发行零息票债券,本息一并至到期日支付,平时不支付利息
债务回购(Repurchase )
发展中国家债务可以折价在二级市场交易
苏丹的做法(98%的折扣率)
1995年秘鲁用6亿美元购回了1970s末积累的12亿美元的债务,同时节省了10亿美元的利息
债务交换(swap)
债权换股权(尼桑公司在墨西哥,4000万美元购买6000万美元的债务,与私有化相联系)*
债权换自然(世界保护自然基金)*
债权换发展(联合国儿童基金会)*
债权换债券(1989年墨西哥)*
用本国货币偿债
发展中国家用本国货币偿还国际银行的债务,再由后者将这些货币贷给其他发展中国家来购买债务国的出口品
债务国用本国货币偿还官方贷款,债权国同意以这些货币购买债务国的出口品
好处是节约宝贵的外汇,同时有利于出口
长期解决方案
建立专门的担保机构
加大赠与的比重
改善发展中国家的贸易条件
本章的重要概念(1)
两缺口,三缺口,四缺口理论
债务周期理论
外援,多边外援,官方与非官方援助,项目援助与计划援助
外援的赠与率
FDI
垂直型与水平下国际分工
本章的重要概念(2)
外债
偿债率,债务率,经济债务率,偿债比率
债务危机
债务回购,债务交换
本章的主要内容(1)
两缺口理论与债务周期理论的主要内容及经济含义
外援有哪些特征
外援的"双刃剑"作用
增加外援总量和外援的赠与率分别有哪些方案
FDI有那些主要的形式,发展如此迅速的背景是什么
本章的主要内容(2)
FDI的"双刃剑"作用
发展中国家应对FDI采取什么样的干预政策
外债的"双刃剑"作用
发展中国家如何预防债务危机
发展中国家如何解决债务危机
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